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寧波
中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于授權(quán)地方證券期貨 監(jiān)管部門對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行初審和日常監(jiān)管的通知
為貫徹落實(shí)《中共中央、國務(wù)院關(guān)于深化金融改革，整頓金融秩序，防范金融風(fēng)險(xiǎn)的通知》（中發(fā)〔１９９７〕１９號）的精神，建立全國統(tǒng)一的證券監(jiān)管體系，實(shí)現(xiàn)對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的統(tǒng)一審批和監(jiān)管，現(xiàn)就授權(quán)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市證券期貨監(jiān)管部門（以下簡稱地方證管部門），在國務(wù)院批準(zhǔn)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)審批和監(jiān)管職責(zé)交接方后，對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行初審和日常監(jiān)管的有關(guān)問題通知如下：
一、授權(quán)地方證管部門負(fù)責(zé)對在本行政區(qū)域內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)（包括證券公司、證券公司的分支機(jī)構(gòu)、信托投資公司的證券部門及其證券營業(yè)部、證券登記公司，下同）的設(shè)立、變更、分立和合并、增資擴(kuò)股、撤銷、停業(yè)、年檢以及證券公司高級管理人員的任職資格進(jìn)行初審，并出具初審意見。
二、授權(quán)地方證管部門負(fù)責(zé)對設(shè)在本行政區(qū)域內(nèi)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管。日常監(jiān)管包括《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于授權(quán)地方證券期貨監(jiān)管部門行使部分監(jiān)管職責(zé)的決定》及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的日常監(jiān)管和對口接收同級中國人民銀行分行移交的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)全部文檔資料。
三、授權(quán)原未授權(quán)的浙江、河南、廣西、貴州、西藏、甘肅、青海、寧夏、新疆等九個(gè)省、自治區(qū)證管部門行使《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于授權(quán)地方證券期貨監(jiān)管部門行使部分監(jiān)管職責(zé)的決定》和本通知規(guī)定的初審權(quán)和監(jiān)管職責(zé)。
四、地方證管部門應(yīng)當(dāng)有專門的機(jī)構(gòu)和人員負(fù)責(zé)對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，要建立健全各項(xiàng)監(jiān)管工作制度，切實(shí)履行監(jiān)管職責(zé)，防止交接過程中產(chǎn)生監(jiān)管真空。
五、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)體制改革方案確定后，地方證管部門的監(jiān)管職責(zé)按照國家規(guī)定執(zhí)行。
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