中國(guó)人民銀行各省、自治區(qū)、直轄市分行，計(jì)劃單列城市分行、深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)分行：

　　現(xiàn)將國(guó)務(wù)院國(guó)閱〔1990〕76號(hào)文《關(guān)于研究清理整頓國(guó)庫(kù)券中介機(jī)構(gòu)問(wèn)題的會(huì)議紀(jì)要》轉(zhuǎn)發(fā)給你們，為貫徹會(huì)議精神，現(xiàn)就財(cái)政部門設(shè)立國(guó)庫(kù)券中介機(jī)構(gòu)的有關(guān)問(wèn)題通知如下：

　　一、1988年國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)人民銀行的“三定”方案明確規(guī)定：人民銀行負(fù)責(zé)“管理股票、債券等有價(jià)證券，管理金融市場(chǎng)（包括證券市場(chǎng)、政府債券的發(fā)行和流通市場(chǎng)），管理各種信用工具”。人民銀行各級(jí)分行要按照國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的“三定”方案認(rèn)真履行職責(zé)。

　　二、國(guó)務(wù)院國(guó)發(fā)〔1989〕67號(hào)文《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步清理整頓金融性公司的通知》中明確規(guī)定“所有金融性公司，包括……證券公司……等，應(yīng)由中國(guó)人民銀行統(tǒng)一審批，工商行政管理機(jī)關(guān)注冊(cè)登記?！唇?jīng)人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立的一律清理撤銷，……”。根據(jù)這一規(guī)定，人民銀行辦公廳銀辦發(fā)〔1990〕25號(hào)文《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)人民銀行湖南省分行〈關(guān)于地方政府不得審批設(shè)立金融機(jī)構(gòu)的函〉的通知》繼續(xù)有效。除財(cái)政部門在第一、第二批國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)六十一個(gè)城市（名單見(jiàn)附件二）設(shè)立的國(guó)庫(kù)券中介機(jī)構(gòu)可以各保留一家，向人民銀行總行補(bǔ)辦報(bào)批手續(xù)外，其余所有未經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)（包括各種形式的國(guó)庫(kù)券交易機(jī)構(gòu)）均屬非法，一律撤銷。

　　財(cái)政部門設(shè)置的“國(guó)債服務(wù)部”、“國(guó)債服務(wù)中心”，只能從事國(guó)庫(kù)券的推銷和兌付等服務(wù)性的工作，不得辦理證券交易業(yè)務(wù)（包括國(guó)庫(kù)券交易）。

　　三、各分行要對(duì)轄區(qū)內(nèi)屬于可保留范圍的財(cái)政國(guó)庫(kù)券中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查，對(duì)有低價(jià)收購(gòu)、光買不賣、囤積國(guó)庫(kù)券等不良行為的機(jī)構(gòu)要進(jìn)行清理整頓，調(diào)整庫(kù)存。

　　四、屬于保留范圍的財(cái)政國(guó)庫(kù)券中介機(jī)構(gòu)必須具備下列條件方可向中國(guó)人民銀行補(bǔ)辦設(shè)立財(cái)政證券公司的報(bào)批手續(xù)：

　?。ㄒ唬┯胁簧儆谌嗣駧乓磺f(wàn)元的資本金（原有的證券庫(kù)存可按市場(chǎng)價(jià)格折算）；

　　（二）有合適的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和交易設(shè)施；

　?。ㄈ┯泻细竦臉I(yè)務(wù)人員；

　?。ㄋ模o(wú)不良交易行為；

　　（五）在1990年7月5日之前設(shè)立。

　　五、財(cái)政國(guó)庫(kù)券中介機(jī)構(gòu)持下列文件報(bào)當(dāng)?shù)厝嗣胥y行審核，當(dāng)?shù)厝嗣胥y行審核簽注意見(jiàn)后應(yīng)于九月底前報(bào)中國(guó)人民銀行總行辦理批準(zhǔn)手續(xù)：

　?。ㄒ唬┕菊鲁蹋?/p>

　　公司章程應(yīng)載有公司名稱和住所地、公司性質(zhì)和組織形式、經(jīng)營(yíng)宗旨、資本金、業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營(yíng)管理等。

　　（二）財(cái)政主管部門的審核意見(jiàn)；

　　（三）主要業(yè)務(wù)人員的資格；

　　（四）驗(yàn)資證明；

　?。ㄎ澹┣耙粫r(shí)期的業(yè)務(wù)總結(jié)報(bào)告、業(yè)務(wù)報(bào)表和資產(chǎn)負(fù)債表；

　?。┤嗣胥y行要求提供的其他文件和資料。

　　六、財(cái)政證券公司只能經(jīng)營(yíng)國(guó)庫(kù)券業(yè)務(wù)，中國(guó)人民銀行可視證券市場(chǎng)的需要及公司本身的情況，批準(zhǔn)其經(jīng)營(yíng)下列業(yè)務(wù)中的部分或全部：

　?。ㄒ唬┐韲?guó)庫(kù)券的發(fā)行；

　?。ǘ┳誀I(yíng)和代理國(guó)庫(kù)券的買賣；

　?。ㄈ┺k理國(guó)庫(kù)券的兌付。

　　七、財(cái)政證券公司經(jīng)批準(zhǔn)后，由中國(guó)人民銀行頒發(fā)《經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證》，并應(yīng)在自批準(zhǔn)之日起二十天之內(nèi)向工商管理部門領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照，以及向稅務(wù)部門辦理稅務(wù)登記，按稅務(wù)部門對(duì)證券公司的統(tǒng)一納稅規(guī)定依法納稅。

　　八、財(cái)政證券公司是獨(dú)立核算、自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧，具有獨(dú)立法人地位的企業(yè)，其收益照規(guī)定納稅以后，一律用于補(bǔ)充公司的資本金，各級(jí)財(cái)政部門不得調(diào)用。

　　九、財(cái)政證券公司應(yīng)遵守《中華人民共和國(guó)銀行管理暫行條例》，遵守中國(guó)人民銀行對(duì)金融機(jī)構(gòu)和證券市場(chǎng)的管理規(guī)定，依照中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)的公司章程開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)，在業(yè)務(wù)上接受中國(guó)人民銀行的領(lǐng)導(dǎo)、管理、監(jiān)督和協(xié)調(diào)。

　　附件一　

關(guān)于研究清理整頓國(guó)庫(kù)券中介機(jī)構(gòu)問(wèn)題的會(huì)議紀(jì)要（1990年7月5日）

　　七月五日下午，白美清同志主持清理整頓公司領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室主任會(huì)議，研究關(guān)于清理整頓國(guó)庫(kù)券中介機(jī)構(gòu)的有關(guān)政策問(wèn)題。財(cái)政部項(xiàng)懷誠(chéng)、人民銀行陳元同志分別就有關(guān)政策問(wèn)題進(jìn)行了說(shuō)明。經(jīng)研究，會(huì)議對(duì)上述問(wèn)題，作出以下決定：

　　一、債券市場(chǎng)和國(guó)庫(kù)券的管理，按國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的人民銀行和財(cái)政部的“三定”方案執(zhí)行。

　　二、第一、二批由財(cái)政部門進(jìn)行試點(diǎn)的六十一個(gè)國(guó)庫(kù)券中介機(jī)構(gòu)，經(jīng)過(guò)清理整頓，予以保留并補(bǔ)辦報(bào)批手續(xù)。今后如需擴(kuò)大范圍，由財(cái)政部和人民銀行共同審批，任何一方不得擅自批準(zhǔn)。

　　三、經(jīng)批準(zhǔn)財(cái)政部門開(kāi)辦的國(guó)庫(kù)券中介機(jī)構(gòu)的收益，按照規(guī)定納稅以后，一律用于補(bǔ)充機(jī)構(gòu)的資本金，各級(jí)財(cái)政部門不要調(diào)用。

　　四、經(jīng)批準(zhǔn)財(cái)政部門開(kāi)辦的國(guó)庫(kù)券中介機(jī)構(gòu)只能經(jīng)營(yíng)國(guó)庫(kù)券業(yè)務(wù)，不得經(jīng)營(yíng)儲(chǔ)蓄、拆借、貸款等金融業(yè)務(wù)。

　　五、對(duì)國(guó)庫(kù)券在證券市場(chǎng)中發(fā)生的問(wèn)題，由財(cái)政部和人民銀行協(xié)商解決。

　　附件二

第一、第二批國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)城市名單

　　北京市

　　天津市

　　上海市

　　河南?。亨嵵菔?、開(kāi)封市

　　黑龍江省：齊齊哈爾、伊春、佳木斯、牡丹江市、哈爾濱市

　　遼寧?。?a href='http://m.shkps.cn/lawyers/list-210500-0-0.html' target='_blank' data-horse>本溪、大連、丹東、撫順、鞍山、錦州、營(yíng)口市、沈陽(yáng)市

　　吉林省：長(zhǎng)春市

　　陜西?。何靼?、寶雞市

　　河北?。?a href='http://m.shkps.cn/lawyers/list-130100-0-0.html' target='_blank' data-horse>石家莊、唐山市

　　福建省：福州、廈門市

　　浙江?。?a href='http://m.shkps.cn/lawyers/list-330100-0-0.html' target='_blank' data-horse>杭州、寧波、溫州、紹興市

　　湖北省：沙市、宜昌、襄樊市、武漢市

　　江蘇省：南京、無(wú)錫、常州、南通、蘇州市

　　山西?。?a href='http://m.shkps.cn/lawyers/list-140100-0-0.html' target='_blank' data-horse>太原市

　　江西?。?a href='http://m.shkps.cn/lawyers/list-360100-0-0.html' target='_blank' data-horse>南昌市

　　山東?。?a href='http://m.shkps.cn/lawyers/list-370200-0-0.html' target='_blank' data-horse>青島、濟(jì)南、濰坊、煙臺(tái)市

　　湖南?。洪L(zhǎng)沙市

　　甘肅省：蘭州市

　　四川省：成都市、重慶市

　　寧夏區(qū)：銀川市

　　內(nèi)蒙區(qū)：呼和浩特市

　　貴州?。嘿F陽(yáng)市

　　安徽?。?a href='http://m.shkps.cn/lawyers/list-340100-0-0.html' target='_blank' data-horse>合肥市

　　云南?。豪ッ魇?/p>

　　新疆區(qū)：烏魯木齊市

　　廣東?。航T、東莞市、廣州市、深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)

　　廣西區(qū)：南寧市

　　青海?。何鲗幨?/p>

　　海南?。汉？谑?/p>

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