在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
《證監(jiān)會公布兩個施基金銷售和運作管理辦法》
????基金銷售管理辦法共分七章,對基金管理人或者基金管理人委托的其他機構(gòu)宣傳推介基金,發(fā)售基金份額,辦理基金份額申購、贖回等活動進行了規(guī)范。?
????辦法規(guī)定,基金銷售由基金管理人負責辦理；基金管理人可以委托取得基金代銷業(yè)務資格的其他機構(gòu)代為辦理。商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu),以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構(gòu)可以向中國證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務資格。該辦法還對各類基金代銷機構(gòu)的準入標準作了詳細規(guī)定。?
????辦法規(guī)定,基金管理人和基金代銷機構(gòu)的基金宣傳推介材料,應當事先經(jīng)基金管理人的督察長檢查,出具合規(guī)意見書,并報證監(jiān)會備案?；鹦麄魍平椴牧媳仨氄鎸崱蚀_,與基金合同、基金招募說明書相符,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等情形。?
????辦法還規(guī)定,基金管理人、代銷機構(gòu)應當建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度,以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。應當建立健全檔案管理制度,妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務有關(guān)的其他資料,保存期不少于十五年。?
????基金運作管理辦法則對基金的募集、基金份額的申購和贖回、基金財產(chǎn)的投資、基金收益的分配、基金份額持有人大會的召開,以及其他基金運作活動作了規(guī)范。?
????辦法規(guī)定,擬任基金管理人為依法設(shè)立的基金管理公司,擬任基金托管人為具有基金托管資格的商業(yè)銀行。擬募集的基金應當有明確、合法的投資方向,有明確的基金運作方式,符合中國證監(jiān)會關(guān)于基金品種的規(guī)定,不與擬任基金管理人已管理的基金雷同。?
????基金運作管理辦法不再統(tǒng)一規(guī)定基金投資債券的比例,這就為基金產(chǎn)品的創(chuàng)新打開了空間。但規(guī)定了基金分類及相關(guān)的投資比例要求、基金投資限制。如規(guī)定一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的百分之十；同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,不得超過該證券的百分之十。此外,還規(guī)定封閉式基金的收益分配,每年不得少于一次,且收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的百分之九十。同時,要求開放式基金在基金合同中約定每年分紅的最多次數(shù)和最低比例。(文章原載上海證券報）
????
該內(nèi)容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯(lián)系律師
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關(guān)注微信公眾號
中華人民共和國農(nóng)村土地承包法(2018修正)
2018-12-29中華人民共和國職業(yè)病防治法(2017修正)
2017-11-04中華人民共和國防洪法（2009年修正）
2009-08-27中華人民共和國主席令（十屆第73號）
2007-08-30中華人民共和國對外貿(mào)易法(2004修訂)
2004-04-06全國人大常委會關(guān)于批準《中華人民共和國和俄羅斯聯(lián)邦關(guān)于中俄國界東段的補充協(xié)定》的決定
2005-04-27全國人大常委會關(guān)于加入《乏燃料管理安全和放射性廢物管理安全聯(lián)合公約》的決定
2006-04-29中華人民共和國預防未成年人犯罪法
1999-06-28第五屆全國人民代表大會第五次會議關(guān)于本屆全國人民代表大會常務委員會職權(quán)的決議
1982-12-04第七屆全國人民代表大會第一次會議選舉辦法
1988-04-02中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法
1996-05-15中華人民共和國擔保法
1995-06-30全國人民代表大會常務委員會關(guān)于批準《中華人民共和國和吉爾吉斯共和國關(guān)于中吉國界的補充協(xié)定》的決定
2000-04-29全國人民代表大會常務委員會關(guān)于《中華人民共和國刑法》第二百九十四條第一款的解釋
2002-04-28全國人民代表大會常務委員會關(guān)于修改《中華人民共和國證券法》的決定
2004-08-28城鎮(zhèn)燃氣管理條例(2016修訂)
2016-02-06艾滋病防治條例(2019修正)
2019-03-02氣象災害防御條例(2017修正)
2017-10-07國務院關(guān)于改革藥品醫(yī)療器械審評審批制度的意見
2015-08-18國務院關(guān)于印發(fā)國家級自然保護區(qū)調(diào)整管理規(guī)定的通知
2013-12-02國務院辦公廳關(guān)于印發(fā)國家衛(wèi)星導航產(chǎn)業(yè)中長期發(fā)展規(guī)劃的通知
1970-01-01國務院關(guān)于加快發(fā)展養(yǎng)老服務業(yè)的若干意見
1970-01-01合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資外匯管理規(guī)定
2013-08-21學位論文作假行為處理辦法
2012-11-13鐵路交通事故應急救援和調(diào)查處理條例（2012修訂）
2012-11-09國務院辦公廳關(guān)于印發(fā)少數(shù)民族事業(yè)“十二五”規(guī)劃的通知
2012-07-12國務院關(guān)于2011年度國家科學技術(shù)獎勵的決定
2012-01-27國務院辦公廳關(guān)于同意海南省縣際間海域行政區(qū)域界線的通知
2012-01-20國務院關(guān)于2010年度國家科學技術(shù)獎勵的決定
2010-12-20國務院辦公廳關(guān)于建立健全基層醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)補償機制的意見
2010-12-10