各主辦券商：

　　為方便投資者辦理確權(quán)業(yè)務(wù)，提高確權(quán)工作的服務(wù)質(zhì)量和效率，適應(yīng)新的要求，在多方征求意見的基礎(chǔ)上，現(xiàn)將改進(jìn)主辦券商確權(quán)工作的有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、主辦券商簽署相互委托代辦股份確權(quán)公約

　　進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的主辦券商，必須簽署《主辦券商相互委托代辦股份確權(quán)公約》（以下簡稱《公約》）。任何具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格的證券公司，一經(jīng)簽署《公約》，即成為一家主辦券商股份確權(quán)的代辦券商，可辦理任一家主辦券商主辦的股份確權(quán)業(yè)務(wù)。

　　二、股份確權(quán)數(shù)據(jù)的傳送

　　代辦券商通過“代辦股份轉(zhuǎn)讓信息披露平臺”（以下簡稱“平臺”）確權(quán)子系統(tǒng)傳送股份確權(quán)數(shù)據(jù)。代辦券商按照約定的格式，將確權(quán)數(shù)據(jù)上傳至“平臺”確權(quán)子系統(tǒng)。主辦券商從確權(quán)子系統(tǒng)讀取確權(quán)數(shù)據(jù)，并將確認(rèn)和不確認(rèn)數(shù)據(jù)返回確權(quán)子系統(tǒng)，由代辦券商讀取確認(rèn)。由主辦券商匯總確權(quán)數(shù)據(jù)，并協(xié)助股份轉(zhuǎn)讓公司報(bào)送中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡稱“中國結(jié)算深圳分公司”）。股份開始轉(zhuǎn)讓后，主辦券商和代辦券商應(yīng)繼續(xù)為尚未確權(quán)的投資者提供確權(quán)服務(wù)。

　　三、股份確權(quán)業(yè)務(wù)操作程序

　　1、《股東名冊》的確認(rèn)

　　在股份進(jìn)行確權(quán)前，主辦券商應(yīng)確認(rèn)股份轉(zhuǎn)讓公司提交的《股東名冊》的完整性?！豆蓶|名冊》應(yīng)至少包括證券代碼、股東名稱、股東身份證件號碼、原交易場所證券帳戶號碼、股數(shù)、股東聯(lián)系地址及電話等內(nèi)容。

　　2、代辦券商辦理確權(quán)

　?。?）投資者確權(quán)申請日（以下簡稱“S日”），代辦券商營業(yè)部按照“主辦券商辦理非上市公司股份確權(quán)需審核的資料”（附件三）受理投資者申請，審核《非上市公司股份確權(quán)申請表》（附件四）及相關(guān)資料，錄入數(shù)據(jù)。經(jīng)辦人在《申請表》及重要證件的復(fù)印件上簽名，蓋業(yè)務(wù)章，并在重要證件的復(fù)印件上注明“已核原件”，留存相關(guān)資料，確權(quán)受理單客戶聯(lián)連同其他證件退還投資者。

　?。?）S日下午3：30前，代辦券商總部匯總營業(yè)部傳送的確權(quán)委托數(shù)據(jù)，生成“代理股份確權(quán)登記委托數(shù)據(jù)庫”（附件五），通過信息披露平臺確權(quán)子系統(tǒng)上傳。如果代辦券商當(dāng)天沒有受理確權(quán)申請，需要發(fā)送一個(gè)內(nèi)容為空的登記委托數(shù)據(jù)庫。確權(quán)子系統(tǒng)對各券商的操作作存證處理，永久保留。

　?。?）S日下午4點(diǎn)前，主辦券商從確權(quán)子系統(tǒng)拆離代辦券商登記委托數(shù)據(jù)庫。

　?。?）S+1日上午9：30點(diǎn)前，主辦券商總部對代辦券商的登記委托數(shù)據(jù)庫進(jìn)行處理，并形成相應(yīng)的“代理股份確權(quán)登記回報(bào)數(shù)據(jù)庫”（附件六）發(fā)送至確權(quán)子系統(tǒng)。

　?。?）S+1日上午11：30前，代辦券商總部將主辦券商總部發(fā)送的登記回報(bào)庫數(shù)據(jù)從確權(quán)子系統(tǒng)拆離后發(fā)送營業(yè)部。

　　（6）S+1日下午4：00前，代辦券商營業(yè)部對投資者的股份確權(quán)申請予以確認(rèn)登記。

　　（7）S+2日，投資者到代辦券商營業(yè)部領(lǐng)取股份確權(quán)回執(zhí)（附件九）。

　　3、主辦券商按照中國結(jié)算深圳分公司規(guī)定的接口格式（附件十），準(zhǔn)備好確權(quán)數(shù)據(jù)，協(xié)助股份轉(zhuǎn)讓公司報(bào)送中國結(jié)算深圳分公司，辦理登記托管。在辦理登記托管過程中，如果發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤，由主辦券商將錯(cuò)誤信息通過“平臺”反饋給相關(guān)代辦券商。

　　四、其它

　　1、確權(quán)費(fèi)用

　　按現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)收取，即：

　?。?）股份不需過戶

　　A類股份，個(gè)人：10元/每筆；機(jī)構(gòu)：30元/每筆。

　　B類股份，按上述標(biāo)準(zhǔn)收取人民幣，或根據(jù)確權(quán)開始第一天國家外管局當(dāng)天公布的外匯中間價(jià)折算成美元收取。

　　確權(quán)費(fèi)用由確權(quán)受理券商收取，其中50%交主辦券商，每月初5號前主辦券商和代辦券商核對后定期結(jié)算。

　?。?） 股份需過戶

　　除按上述標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)外，還須向過戶雙方各收?。?/p>

　　A類股份，轉(zhuǎn)讓股數(shù)×轉(zhuǎn)讓價(jià)格×0.3%（手續(xù)費(fèi)）+轉(zhuǎn)讓股數(shù)×轉(zhuǎn)讓價(jià)格×印花稅率。 B類股份，轉(zhuǎn)讓股數(shù)×轉(zhuǎn)讓價(jià)格×0.4%（手續(xù)費(fèi)）+轉(zhuǎn)讓股數(shù)×轉(zhuǎn)讓價(jià)格×印花稅率。

　　沒有轉(zhuǎn)讓價(jià)格的按面值計(jì)。手續(xù)費(fèi)由確權(quán)受理券商收取。

　　2、確權(quán)憑證資料的保管

　　確權(quán)憑證資料由確權(quán)受理券商歸檔保管。個(gè)人和機(jī)構(gòu)確權(quán)憑證資料按確權(quán)日期順序分開裝訂；個(gè)人每本100戶、機(jī)構(gòu)每本50戶裝訂成冊，封面注明股份轉(zhuǎn)讓公司名稱、代碼、券商營業(yè)部名稱及起止時(shí)間，永久保管。

　　五、本通知自二00三年九月二十二日起實(shí)施。

　　附件一：主辦券商相互委托代辦股份確權(quán)公約；（略）

　　附件二：代辦股份轉(zhuǎn)讓確權(quán)數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)服務(wù)協(xié)議；（略）

　　附件三：主辦券商辦理非上市公司股份確權(quán)需審核的資料；（略）

　　附件四：《非上市公司股份確權(quán)申請表》；（略）

　　附件五：代理股份確權(quán)登記委托數(shù)據(jù)庫DJWTK.DBF的結(jié)構(gòu)；（略）

　　附件六：代理股份確權(quán)登記回報(bào)數(shù)據(jù)庫DJHBK.DBF的結(jié)構(gòu)；（略）

　　附件七：“W_GFXZ ”、“H_GFXZ”股份性質(zhì)定義表；（略）

　　附件八：“H_ZBQS” 主辦券商代碼、“H_DBQS” 代辦券商代碼；（略）

　　附件九：非上市公司股份確權(quán)回執(zhí)；（略）

　　附件十：代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股份代理確權(quán)數(shù)據(jù)庫標(biāo)準(zhǔn)。（略）

　　中國證券業(yè)協(xié)會
二00三年九月十五日