各證券從業(yè)機構(gòu)： 　　《證券從業(yè)人員誠信信息管理暫行辦法》已經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會三屆四次常務(wù)理事會審議通過，現(xiàn)予發(fā)布，自2005年5月1日起施行。 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　中國證券業(yè)協(xié)會 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二00五年三月二十五日 證券從業(yè)人員誠信信息管理暫行辦法 　　第一條　為推進證券業(yè)誠信體系建設(shè)，增強證券從業(yè)人員誠信觀念，提高證券業(yè)公信力，促進證券市場健康發(fā)展，根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會三屆二次理事會通過的《關(guān)于加快推進證券業(yè)誠信建設(shè)的決議》，制定本辦法。 　　第二條　本辦法所稱證券從業(yè)人員，是指被中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)的證券從業(yè)機構(gòu)正式聘用或與其簽訂勞務(wù)協(xié)議的人員。 　　第三條　本辦法所稱誠信信息，是指證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中遵紀守法、履約守信的情況和對評價其誠信狀況有影響的其他信息。 　　第四條　協(xié)會建立證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)，對證券從業(yè)人員誠信信息進行日常管理。 　　第五條　誠信信息的收集、記錄和使用，遵循真實、準(zhǔn)確、公正、客觀的原則。 　　第六條　證券從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括：基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。 　　第七條　基本信息包括：姓名、性別、出生日期、出生地、國籍、身份證或護照編號、居住地址及聯(lián)系電話、從業(yè)機構(gòu)、職務(wù)或工作崗位、工作地址及聯(lián)系電話、執(zhí)業(yè)注冊記錄、教育經(jīng)歷、工作經(jīng)歷、證券從業(yè)經(jīng)歷。 　　第八條　獎勵信息包括：受到中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會、上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會、所在機構(gòu)及其他有關(guān)部門和組織表彰、獎勵的情況，包括表彰單位、表彰內(nèi)容、榮譽稱號或獎勵等級、表彰時間。 　　第九條　警示信息包括：受到中國證監(jiān)會談話提醒、拒絕中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)的檢查或調(diào)查、在執(zhí)業(yè)注冊或變更過程中隱瞞或編造有關(guān)情況、無正當(dāng)理由不參加持續(xù)培訓(xùn)或執(zhí)業(yè)證書年檢、被投訴、違反所在機構(gòu)內(nèi)部管理制度。 　　其中投訴信息記錄的內(nèi)容包括：被投訴者和投訴者基本情況、投訴事實、調(diào)查核實情況、處理結(jié)果。無明顯事實根據(jù)的匿名投訴不予記錄。經(jīng)調(diào)查不屬實的投訴不予記錄。 　　第十條　處罰處分信息包括：違反國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則所受的刑事、民事、行政處罰和紀律處分。包括做出處罰處分決定的機構(gòu)、處罰處分原因、處罰處分類別、期限、生效時間。除刑事、民事處罰外，行政處罰和紀律處分主要包括： 　?。ㄒ唬┦艿街袊C監(jiān)會的處罰，包括警告、沒收非法所得、罰款、暫停執(zhí)業(yè)資格、吊銷執(zhí)業(yè)資格； 　　（二）受到協(xié)會的處分，包括書面批評、通報批評、公開譴責(zé)； 　?。ㄈ┦艿狡渌硟?nèi)外金融監(jiān)管機構(gòu)或執(zhí)法部門的處罰； 　?。ㄋ模┦艿狡渌硟?nèi)外自律組織的處分。 　　第十一條　誠信信息的來源 　?。ㄒ唬┲袊C監(jiān)會及其派出機構(gòu)傳送的文件； 　?。ǘ﹨f(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道； 　?。ㄈ┳C券從業(yè)機構(gòu)經(jīng)由協(xié)會執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報備； 　?。ㄋ模┯嘘P(guān)媒體，經(jīng)證實后予以記錄； 　?。ㄎ澹┩对V，經(jīng)核實后予以記錄； 　　（六）其他合法途徑。 　　第十二條　誠信信息的用途 　?。ㄒ唬┳鳛橹袊C監(jiān)會對有關(guān)人員進行任職資格審核的依據(jù)； 　　（二）作為境外證券監(jiān)管機構(gòu)對有關(guān)人員進行勝任能力考核的依據(jù)； 　?。ㄈ┳鳛榫硟?nèi)外其他金融監(jiān)管機構(gòu)對有關(guān)人員進行任職資格審核的參考； 　?。ㄋ模┳鳛閲宜痉C關(guān)、有關(guān)部門或組織依法履行職責(zé)的參考； 　　（五）作為協(xié)會審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊或變更申請的依據(jù)； 　?。┳鳛閰f(xié)會推薦有關(guān)人選或組織行業(yè)評比的依據(jù)； 　　（七）作為證券從業(yè)機構(gòu)招聘人員的參考； 　　（八）作為證券從業(yè)機構(gòu)客戶選擇專業(yè)服務(wù)人士的參考； 　?。ň牛┢渌戏ㄓ猛?。 　　第十三條　協(xié)會對證券從業(yè)人員誠信信息實行分級管理，并提供查詢服務(wù)。 　?。ㄒ唬┳C券從業(yè)人員誠信信息庫向中國證監(jiān)會開放； 　?。ǘ﹪宜痉C關(guān)經(jīng)由中國證監(jiān)會或直接向協(xié)會查詢有關(guān)人員信息； 　　（三）與中國簽訂監(jiān)管合作備忘錄的境外證券監(jiān)管機構(gòu)經(jīng)由中國證監(jiān)會查詢有關(guān)人員信息； 　　（四）境內(nèi)其他金融監(jiān)管機構(gòu)、有關(guān)部門和組織經(jīng)由中國證監(jiān)會或直接向協(xié)會查詢有關(guān)人員的信息； 　?。ㄎ澹┳C券從業(yè)機構(gòu)可查詢本機構(gòu)人員的信息。在招聘曾經(jīng)在其他證券類機構(gòu)任職的人員時，可向協(xié)會申請查詢其信息； 　　（六）協(xié)會在其網(wǎng)站定期公布受到處罰處分的證券從業(yè)人員名單。 　　第十四條　協(xié)會提供信息查詢服務(wù)時，將根據(jù)查詢?nèi)说男再|(zhì)收取適當(dāng)?shù)馁M用。 　　第十五條　協(xié)會對誠信信息的查詢情況進行記錄。記錄的內(nèi)容包括信息查詢?nèi)?、查詢對象、查詢事由、查詢時間等。 　　第十六條　誠信信息的保存。誠信信息由當(dāng)前記錄庫和歷史記錄組成。當(dāng)前記錄的保存期限為： 　?。ㄒ唬┗拘畔㈤L期保存； 　?。ǘ┆剟钚畔?、警示信息、處罰處分信息設(shè)定5年的當(dāng)前保存期。 　　超過當(dāng)前保存期的信息轉(zhuǎn)入歷史記錄庫，歷史記錄庫中的信息原則上不再提供查詢服務(wù)。 　　第十七條　協(xié)會對收到的記載證券從業(yè)人員誠信信息的書面材料予以保存。 　　第十八條　協(xié)會工作人員有下列行為之一的，應(yīng)追究其責(zé)任： 　?。ㄒ唬┥米孕薷淖C券從業(yè)人員誠信信息； 　?。ǘ┥米韵蛩颂峁┳C券從業(yè)人員誠信信息； 　?。ㄈ┏秶褂米C券從業(yè)人員誠信信息。 　　第十九條　對涉及商業(yè)秘密、個人隱私及其他需要保密的信息，協(xié)會工作人員和其他知情者負有保密義務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的保密責(zé)任。 　　第二十條　本辦法由中國證券業(yè)協(xié)會負責(zé)解釋。 　　第二十一條　本辦法經(jīng)協(xié)會三屆四次理事會討論通過，自2005年5月1日起施行。