（中證協(xié)發(fā)[2005]029號） 各有關單位： 　　為做好證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓工作，按照《證券業(yè)從業(yè)人員培訓綱要（試行）》（以下簡稱《綱要》）的規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會編寫了《證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓大綱（試行）》（以下簡稱《大綱》），現(xiàn)就證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓的組織實施提出如下意見，請各有關單位遵照執(zhí)行： 　　一、接受后續(xù)職業(yè)培訓的對象為已取得證券執(zhí)業(yè)資格的人員。證券執(zhí)業(yè)人員所屬單位及其他培訓單位應按《綱要》和本《意見》的要求組織證券執(zhí)業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓。 　　二、各培訓單位組織的后續(xù)職業(yè)培訓，培訓內(nèi)容應按照《大綱》的要求執(zhí)行，各必修部分的培訓不少于5個學時。 　　三、證券執(zhí)業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓組織實施方式 　?。ㄒ唬┳C券公司高級管理人員、保薦代表人及其他中國證監(jiān)會認定的證券經(jīng)營機構的人員，由中國證券業(yè)協(xié)會組織后續(xù)職業(yè)培訓。 　?。ǘ┳C券公司的執(zhí)業(yè)人員（除第（一）款規(guī)定的人員），由證券公司、地方證券業(yè)協(xié)會組織后續(xù)職業(yè)培訓。 　　1．證券公司營業(yè)部的執(zhí)業(yè)人員，由營業(yè)部所在地的地方證券業(yè)協(xié)會組織法律法規(guī)、職業(yè)道德兩部分內(nèi)容的培訓；由證券公司組織業(yè)務規(guī)則、宏觀經(jīng)濟形勢與政策和業(yè)務創(chuàng)新三部分內(nèi)容的培訓（證券公司營業(yè)部所在地尚未成立地方證券業(yè)協(xié)會的，由證券公司負責組織該地區(qū)的營業(yè)部執(zhí)業(yè)人員的后續(xù)職業(yè)培訓）。 　　2．證券公司其他執(zhí)業(yè)人員由證券公司組織后續(xù)職業(yè)培訓。 　　（三）證券投資基金管理公司、商業(yè)銀行基金托管部、資產(chǎn)管理公司的證券執(zhí)業(yè)人員（除第（一）款規(guī)定的人員），由本單位組織后續(xù)職業(yè)培訓，也可委托所在地的地方證券業(yè)協(xié)會組織后續(xù)職業(yè)培訓。 　　（四）其他機構（投資咨詢公司等）證券執(zhí)業(yè)人員的后續(xù)職業(yè)培訓，參照證券公司營業(yè)部的組織方式。 　?。ㄎ澹┲袊C券業(yè)協(xié)會可根據(jù)具體情況，對培訓組織方式進行調(diào)整。 　　四、后續(xù)職業(yè)培訓相關信息報送 　?。ㄒ唬└髋嘤柦M織單位應在培訓實施前1個月，通過中國證券業(yè)協(xié)會培訓信息系統(tǒng)報送培訓計劃。 　　1．證券公司、證券投資基金管理公司等機構報送的培訓計劃，經(jīng)機構注冊地的地方證券業(yè)協(xié)會確認后報送中國證券業(yè)協(xié)會備案；培訓計劃有變更的，應在培訓實施前及時將計劃變更信息報地方證券業(yè)協(xié)會。 　　2．地方證券業(yè)協(xié)會報送的培訓計劃經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會確認后執(zhí)行。培訓計劃有變更的，應在培訓實施前及時將計劃變更信息報中國證券業(yè)協(xié)會。 　?。ǘ└髋嘤柦M織單位應在培訓結束后10個工作日內(nèi)，通過中國證券業(yè)協(xié)會培訓信息系統(tǒng)報送培訓實施情況及培訓人員的相關信息。證券公司、證券投資基金管理公司等機構報送的培訓信息，需經(jīng)機構注冊地的地方證券業(yè)協(xié)會確認后提交中國證券業(yè)協(xié)會。 　　五、中國證券業(yè)協(xié)會可對會員公司及地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓實施情況進行抽查，或委托地方證券業(yè)協(xié)會對所在地的會員公司培訓實施情況進行抽查。 　　六、執(zhí)業(yè)人員培訓學時的豁免按照《綱要》第二十條的規(guī)定，豁免的內(nèi)容為業(yè)務規(guī)則和宏觀經(jīng)濟形勢與政策部分。 　　? 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國證券業(yè)協(xié)會 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2005年3月17日