（中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)　2000年7月13日） 　　根據(jù)《信譽(yù)主承銷(xiāo)商考評(píng)試行辦法》(中證協(xié)字[2000]21號(hào))，經(jīng)廣泛征求業(yè)內(nèi)意見(jiàn)，現(xiàn)發(fā)布《信譽(yù)主承銷(xiāo)商信譽(yù)積分規(guī)則》(見(jiàn)附件)。有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下： 　　一、考評(píng)積分辦法 　　各考評(píng)主體在信譽(yù)基準(zhǔn)分100分的基礎(chǔ)上，按照統(tǒng)一的積分因素對(duì)各考評(píng)對(duì)象進(jìn)行加分或減分，算出各自部分的信譽(yù)積分，然后乘以相應(yīng)部分的權(quán)重，得出各考評(píng)部分的信譽(yù)積分凈值。 　　各主承銷(xiāo)商信譽(yù)總積分等于各考評(píng)部分信譽(yù)積分凈值之和。 　　各個(gè)考評(píng)部分信譽(yù)積分在信譽(yù)總積分中的權(quán)重分別為：中國(guó)證監(jiān)會(huì)考評(píng)部分占20%；發(fā)行人考評(píng)部分占20%；基金管理公司考評(píng)部分占10%；律師事務(wù)所考評(píng)部分占15%；會(huì)計(jì)師事務(wù)所考評(píng)部分占15%；證券公司考評(píng)部分占20%。 　　信譽(yù)積分計(jì)算公式為： 　　主承銷(xiāo)商信譽(yù)總積分=中國(guó)證監(jiān)會(huì)考評(píng)部分信譽(yù)積分×20%+發(fā)行人考評(píng)部分信譽(yù)積分×20%+基金管理公司考評(píng)部分信譽(yù)積分×10%+律師事務(wù)所考評(píng)部分信譽(yù)積分×15%+會(huì)計(jì)師事務(wù)所考評(píng)部分信譽(yù)積分×15%+證券公司考評(píng)部分信譽(yù)積分×20% 　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)考評(píng)部分信譽(yù)積分=中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)每個(gè)考評(píng)對(duì)象的評(píng)分 　　發(fā)行人考評(píng)部分信譽(yù)積分=考評(píng)主體的評(píng)分之和÷考評(píng)主體的家數(shù) 　　基金管理公司考評(píng)部分信譽(yù)積分=考評(píng)主體的評(píng)分之和÷考評(píng)主體的家數(shù) 　　律師事務(wù)所考評(píng)部分信譽(yù)積分=考評(píng)主體的評(píng)分之和÷考評(píng)主體的家數(shù) 　　會(huì)計(jì)師事務(wù)所考評(píng)部分信譽(yù)積分=考評(píng)主體的評(píng)分之和÷考評(píng)主體的家數(shù) 　　證券公司考評(píng)部分信譽(yù)積分=考評(píng)主體的評(píng)分之和÷考評(píng)主體的家數(shù) 　　二、考評(píng)組織方式 　　各考評(píng)主體根據(jù)《信譽(yù)主承銷(xiāo)商考評(píng)試行辦法》和《信譽(yù)主承銷(xiāo)商信譽(yù)積分規(guī)則》自行制定切實(shí)可行的考評(píng)組織實(shí)施辦法?！缎抛u(yù)主承銷(xiāo)商信譽(yù)積分規(guī)則》公布后，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將對(duì)2000年度及此后各年度的具體考評(píng)工作作出安排。 　　三、對(duì)考評(píng)工作的基本要求 　　1、各考評(píng)主體應(yīng)根據(jù)所有公開(kāi)的信息(如招股說(shuō)明書(shū)、公司定期報(bào)告等)及各自掌握的資料進(jìn)行考評(píng)。 　　2、嚴(yán)格按照《信譽(yù)主承銷(xiāo)商考評(píng)試行辦法》、《信譽(yù)主承銷(xiāo)商信譽(yù)積分規(guī)則》和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織制定的各相關(guān)辦法，進(jìn)行加分或減分。 　　3、盡可能建立日?？荚u(píng)記錄以備核查。 　　4、遵循客觀、公正的原則，加減信譽(yù)積分要有充分的依據(jù)。 　　5、領(lǐng)導(dǎo)要高度重視，并指定專(zhuān)門(mén)人員負(fù)責(zé)考評(píng)。 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2000年7月13日 　　附： 信譽(yù)主承銷(xiāo)商信譽(yù)積分規(guī)則 中國(guó)證監(jiān)會(huì)考評(píng)部分 　　1、每承銷(xiāo)一家加10分，承銷(xiāo)家數(shù)為0的，將自動(dòng)喪失信譽(yù)主承銷(xiāo)商資格。 　　2、正式申報(bào)所輔導(dǎo)的發(fā)行人申請(qǐng)材料后，被證監(jiān)會(huì)認(rèn)定其不合格并不予受理的，每出現(xiàn)一家減40分。 　　3、負(fù)責(zé)填列的《證券發(fā)行申請(qǐng)材料核對(duì)表》經(jīng)復(fù)核不存在錯(cuò)誤的，每一家加10分；經(jīng)復(fù)核存在錯(cuò)誤的，每出現(xiàn)一個(gè)錯(cuò)誤減2分。 　　4、發(fā)行申請(qǐng)材料上報(bào)證監(jiān)會(huì)后，隨意增補(bǔ)材料的，每出現(xiàn)一次減5-10分。 　　5、申報(bào)材料內(nèi)容存在前后不一致的，每出現(xiàn)一次減10-20分。 　　6、申請(qǐng)材料存在重大遺漏，經(jīng)認(rèn)定屬故意隱瞞事實(shí)的，每出現(xiàn)一次減20-50分。若經(jīng)認(rèn)定所隱瞞事項(xiàng)會(huì)對(duì)發(fā)行上市構(gòu)成障礙的，將自動(dòng)喪失信譽(yù)主承銷(xiāo)商資格。 　　7、發(fā)行申請(qǐng)材料有虛假記載的，每出現(xiàn)一次減30-50分；若經(jīng)認(rèn)定該項(xiàng)虛假記載涉及發(fā)行上市重要財(cái)務(wù)或法律問(wèn)題的，將自動(dòng)喪失信譽(yù)主承銷(xiāo)商資格。 　　8、發(fā)行申請(qǐng)材料有明顯誤導(dǎo)性陳述的，每出現(xiàn)一次減10-50分。 　　9、未按要求履行內(nèi)核工作程序、召開(kāi)內(nèi)核工作會(huì)議的，每出現(xiàn)一次減10-50分。 　　10、經(jīng)認(rèn)定以不當(dāng)行為干擾發(fā)行審核工作的，每出現(xiàn)一次減20-50分。 　　11、在證券發(fā)行承銷(xiāo)方面受到證監(jiān)會(huì)批評(píng)且記錄在案的，每出現(xiàn)一次減10-30分。 　　12、所輔導(dǎo)公司的發(fā)行申請(qǐng)材料受到發(fā)審委的表?yè)P(yáng)并記錄在案的，每一次加10分；受到批評(píng)并記錄在案的，每出現(xiàn)一次減10-20分。 　　13、所承銷(xiāo)公司的發(fā)行申請(qǐng)一次性通過(guò)發(fā)審委審核的，每一家加20分；首次未通過(guò)但復(fù)議通過(guò)的，每一家減5分；首次未通過(guò)且復(fù)議未通過(guò)的，每一家減20分。 　　14、股票發(fā)行估值研究工作認(rèn)真，詢(xún)價(jià)區(qū)間范圍較小，最后定價(jià)在此區(qū)間內(nèi)，且公司股票上市后一個(gè)月內(nèi)升幅恰當(dāng)?shù)?，每一家?0-20分；否則每一家減10-20分。 　　15、所承銷(xiāo)的公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)結(jié)果未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)80%的，每出現(xiàn)一家減10分；均達(dá)到盈利預(yù)測(cè)80%的，加20分。 　　16、所承銷(xiāo)公司未履行法定程序，擅自改變募集資金投向的，每出現(xiàn)一次減20-40分；雖履行法定程序，但在發(fā)行后一年內(nèi)改變募集資金投向的，每出現(xiàn)一次減10-30分。 　　17、所承銷(xiāo)公司發(fā)行后第二年發(fā)生虧損的，每出現(xiàn)一家減10分；發(fā)行當(dāng)年發(fā)生虧損的，將自動(dòng)喪失信譽(yù)主承銷(xiāo)商資格。 　　18、開(kāi)展承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，按有關(guān)要求建立了內(nèi)部“隔離墻”的，加10分；沒(méi)有建立的，減10-30分。 　　19、按規(guī)定報(bào)送承銷(xiāo)商備案材料、承銷(xiāo)工作報(bào)告和年度承銷(xiāo)報(bào)告的，加10-20分；未按規(guī)定報(bào)送的，每出現(xiàn)一次減5-10分。 　　20、有突出的業(yè)務(wù)創(chuàng)新表現(xiàn)，加10-30分。 　　21、向證監(jiān)會(huì)提供有關(guān)證券發(fā)行制度的建設(shè)性建議并被采納的，每一項(xiàng)加10-20分。 發(fā)行人考評(píng)部分 　　1、針對(duì)發(fā)行人的實(shí)際，充分考慮證券市場(chǎng)的特點(diǎn)設(shè)計(jì)良好的發(fā)行方案，加5-20分；差的，減5-20分。 　　2、掌握股票發(fā)行上市法規(guī)和政策，熟悉相關(guān)工作程序和監(jiān)管要求，加5-20分；差的，減5-15分。 　　3、積極幫助發(fā)行人確立未來(lái)的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和發(fā)展方向，提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)，加5-10分；差的，減5-10分。 　　4、組織協(xié)調(diào)其他中介機(jī)構(gòu)能力突出的，加5-10分，差的，減5-10分。 　　5、改制輔導(dǎo)工作效果顯著的，加5-20分；差的，減5-10分。 　　6、業(yè)務(wù)人員工作態(tài)度端正，有敬業(yè)精神，勤勉盡職，遵守職業(yè)道德的，加5-15分；差的，減5-15分。 　　7、認(rèn)真協(xié)助發(fā)行人制作申報(bào)材料的，加5-20分；差的，減5-20分。 　　8、全面履行承銷(xiāo)協(xié)議所規(guī)定的承銷(xiāo)義務(wù)，并且資金如期到位的，加5-10分；差的，減5-10分。 基金管理公司考評(píng)部分 　　1、所推薦的發(fā)行人質(zhì)量高的，加5-20分；差的，減5-20分。 　　2、為發(fā)行人設(shè)計(jì)的股本結(jié)構(gòu)、發(fā)行方案及定價(jià)合理的，加10-20分；差的，減10-20分。 　　3、承銷(xiāo)新股發(fā)行時(shí)，向投資者提供的資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，加5-10分；差的，減10-20分。 　　4、業(yè)務(wù)人員工作態(tài)度端正，有敬業(yè)精神，勤勉盡職，遵守職業(yè)道德的，加5-10分；差的，減5-10分。 　　5、在發(fā)行方案設(shè)計(jì)、新品種開(kāi)發(fā)方面有創(chuàng)新的，加5-20分。 　　6、在發(fā)行人上市后，能繼續(xù)認(rèn)真履行主承銷(xiāo)商職責(zé)，督促發(fā)行人嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)的，加5-40分；差的，減5-20分。 　　7、所承銷(xiāo)公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)結(jié)果未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)的，每出現(xiàn)一家減5-20分；均達(dá)到盈利預(yù)測(cè)的，加20分。 　　8、所承銷(xiāo)公司未履行法定程序，擅自改變募集資金投向的，每出現(xiàn)一次減10-40分；無(wú)此情況的，加10分。 　　9、所承銷(xiāo)公司發(fā)行后第二年發(fā)生虧損的，每出現(xiàn)一家減10分；發(fā)行當(dāng)年發(fā)生虧損的，將自動(dòng)喪失信譽(yù)主承銷(xiāo)商資格。 律師事務(wù)所考評(píng)部分 　　1、掌握股票發(fā)行上市法規(guī)和政策，熟悉相關(guān)工作程序和監(jiān)管要求，加5-10分；差的，減5-10分。 　　2、在與發(fā)行人及有關(guān)中介機(jī)構(gòu)的合作中，綜合協(xié)調(diào)能力強(qiáng)的，加5-10分；差的，減5-10分。 　　3、業(yè)務(wù)人員工作態(tài)度端正，有敬業(yè)精神，勤勉盡職，遵守職業(yè)道德的，加5-10分；差的，減5-10分。 　　4、在幫助發(fā)行人改制的過(guò)程中能遵規(guī)守法的，加5-20分；差的，減5-20分。 　　5、對(duì)發(fā)行人進(jìn)行的法律輔導(dǎo)效果顯著的，加5-10分；差的，減5-10分。 　　6、尊重律師事務(wù)所的獨(dú)立法律意見(jiàn)的，加5-10分；不尊重的，減5-40分 　　7、故意刁難、阻礙律師事務(wù)所出具獨(dú)立法律意見(jiàn)，或者向律師事務(wù)所提供或協(xié)助提供虛假、不實(shí)的文件和資料的，每出現(xiàn)一次減20分；造成嚴(yán)重后果的，每出現(xiàn)一次減40分。 　　8、與發(fā)行人簽訂的承銷(xiāo)協(xié)議有違法違規(guī)內(nèi)容，且不聽(tīng)取律師事務(wù)所的糾正意見(jiàn)的，每出現(xiàn)一次減20分。 　　9、對(duì)律師事務(wù)所出具的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)因片面摘錄或出現(xiàn)摘錄錯(cuò)誤而導(dǎo)致發(fā)行人信息披露不符合要求的，每出現(xiàn)一次減10-20分；無(wú)此行為的，加10分。 　　10、公開(kāi)發(fā)布或披露的內(nèi)容或信息應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)但實(shí)際上未經(jīng)過(guò)律師事務(wù)所確認(rèn)的，每出現(xiàn)一次減5-10分；造成嚴(yán)重后果的，每出現(xiàn)一次減40分。 會(huì)計(jì)師事務(wù)所考評(píng)部分 　　1、掌握股票發(fā)行上市法規(guī)和政策，熟悉相關(guān)工作程序和監(jiān)管要求，加5-10分；差的，減5-10分。 　　2、業(yè)務(wù)人員熟悉財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)法規(guī)和相關(guān)知識(shí)的，加5-10分；不熟悉的，減5-10分。 　　3、在與發(fā)行人及有關(guān)中介機(jī)構(gòu)的合作中，綜合協(xié)調(diào)能力強(qiáng)的，加5-10分；差的，減5-10分。 　　4、業(yè)務(wù)人員工作態(tài)度端正，有敬業(yè)精神，勤勉盡職，遵守職業(yè)道德的，加5-10分；差的，減5-10分。 　　5、在幫助發(fā)行人改制的過(guò)程中能遵規(guī)守法的，加5-20分；差的，減5-20分。 　　6、尊重會(huì)計(jì)師事務(wù)所專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)的，加5-10分；不尊重的，減5-40分。 　　7、與發(fā)行人共同作弊，偽造、變?cè)熳C券發(fā)行、上市財(cái)務(wù)資料及相關(guān)文件，給注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)預(yù)設(shè)障礙者，每出現(xiàn)一次減20-40分。 　　8、要求或通過(guò)發(fā)行人要求會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具不實(shí)審計(jì)報(bào)告的，每出現(xiàn)一次減40分；要求會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具含有重大遺漏的審計(jì)報(bào)告的，每出現(xiàn)一次減30-40分。 　　9、對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告因片面摘錄或出現(xiàn)摘錄錯(cuò)誤導(dǎo)致發(fā)行人信息披露不符合要求的，每出現(xiàn)一次減10-20分；無(wú)此行為的，加10分。 　　10、故意刁難、阻礙會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具真實(shí)報(bào)告，或者向會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供或協(xié)助提供虛假、不實(shí)的文件和資料的，每出現(xiàn)一次減20分；造成重大后果的，每出現(xiàn)一次減40分。 　　11、與發(fā)行人簽定的承銷(xiāo)協(xié)議有違法違規(guī)內(nèi)容，且不聽(tīng)取會(huì)計(jì)師事務(wù)所的糾正意見(jiàn)的，每出現(xiàn)一次減20分。 證券公司考評(píng)部分 　　1、在承銷(xiāo)過(guò)程中能遵守行業(yè)自律規(guī)則，且無(wú)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的，加10分；違反行業(yè)自律規(guī)則或有不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的，每出現(xiàn)一次減10-50分。 　　2、承銷(xiāo)組織協(xié)調(diào)能力強(qiáng)的，加5-10分；差的，減5-10分。 　　3、能?chē)?yán)格履行承銷(xiāo)協(xié)議的，加5-10分；差的，減5-10分。 　　4、每承銷(xiāo)一家加10分；承銷(xiāo)家數(shù)為0的，將自動(dòng)喪失信譽(yù)主承銷(xiāo)商資格；承銷(xiāo)股數(shù)在2億以上的，每承銷(xiāo)一家另加10分。 　　5、所承銷(xiāo)的公司分布于5個(gè)(含5個(gè))以上省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市的，加5分。 　　6、除配股外，在規(guī)定的承銷(xiāo)期內(nèi)售出股票不足本次公開(kāi)發(fā)行總數(shù)的，每出現(xiàn)一家減5-20分；無(wú)此情況的，加10分。 　　7、所承銷(xiāo)公司的凈資產(chǎn)收益率連續(xù)兩年增長(zhǎng)10%以上，每出現(xiàn)一家加10分。 　　8、業(yè)務(wù)創(chuàng)新能力強(qiáng)的，加5-10分。 　　9、研究能力強(qiáng)的，加5-10分。 　　10、所承銷(xiāo)公司的高級(jí)管理人員受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的處罰，且其行為發(fā)生在輔導(dǎo)期及申報(bào)期內(nèi)，每出現(xiàn)一家減5分；無(wú)此情況的，加10分。 　　說(shuō)明：上述“承銷(xiāo)”均指“主承銷(xiāo)”