（１９９８年９月３日　農銀發(fā)〔１９９８〕１３６號） 各省、自治區(qū)、直轄市分行，各直屬分行，各直屬院校： 　　現(xiàn)將《中國農業(yè)銀行違法違紀案件和責任刑事案件考核辦法》（試行）印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。執(zhí)行中如有問題請及時向總行（監(jiān)察室、保衛(wèi)部）反映。 附：　中國農業(yè)銀行違法違紀案件和責任刑事案件考核辦法（試行） 　　第一條　為了落實《中國農業(yè)銀行經(jīng)營管理狀況綜合考核評價辦法》，提高全行內部管理水平，制定本辦法。 　　第二條　本辦法所指違法違紀案件和責任刑事案件（以下簡稱案件）的統(tǒng)計范圍，按《中國農業(yè)銀行違法違紀案件統(tǒng)計管理辦法》（農銀發(fā)〔１９９６〕３３６號）、《關于紀檢監(jiān)察部門違法違紀案件統(tǒng)計工作有關問題的通知》（農銀監(jiān)〔１９９７〕５０號）、《中國農業(yè)銀行刑事案件和重大治安災害事故報告制度》（農銀發(fā)〔１９９７〕２５５號）執(zhí)行。 　　第三條　本辦法的考核對象為各省、自治區(qū)、直轄市分行和各直屬分行。 　　第四條　本辦法的考核依據(jù)為各省、自治區(qū)、直轄市分行和各直屬分行上年度末職工人數(shù)和考核年度立案查處的案件情況。 　　第五條　案件考核是通過對各分行在一定時期內立案和發(fā)案數(shù)量、金額、資金損失、槍支損失及人員傷亡等情況的綜合分析，對各分行內部管理水平、內控能力、規(guī)章制度執(zhí)行情況作出綜合評價。 　　第六條　案件考核采用定性分析與定量分析相結合的方法。具體為設定若干指標和標準，并在此基礎上考核各分行對指標和標準的完成情況。 　　第七條　考核指標： 　?。保C合人均發(fā)案率（件／千人）。 　　綜合人均發(fā)案率=（當年立案違法違紀案件件數(shù)＋當年發(fā)現(xiàn)責任刑事案件件數(shù)）／上年末職工人數(shù)×１０００‰ 　?。玻?jīng)濟案件人均發(fā)案率（件／千人）。 　　經(jīng)濟案件人均發(fā)案率=當年立案的經(jīng)濟案件件數(shù)／上年末職工人數(shù)×１０００‰ 　?。常?jīng)濟案件大案要案發(fā)案件數(shù)。經(jīng)濟案件大案要案的考核指標以件數(shù)為標準。１００萬元以上的經(jīng)濟案件為大案，涉及廳局級領導干部的經(jīng)濟案件為要案。 　?。矗?jīng)濟案件結案率。 　　經(jīng)濟案件結案率=當年立案并結案的經(jīng)濟案件件數(shù)／當年立案的經(jīng)濟案件件數(shù)×１００％ 　?。担?jīng)濟案件追贓率。 　　經(jīng)濟案件追贓率=當年立案結案的案件追回金額／當年立案結案案件涉及金額×１００％ 　　６．刑事案件大案發(fā)案件數(shù)。 　　刑事案件大案的考核指標以件數(shù)為標準。凡發(fā)生風險金額１００萬元以上的詐騙案，損失金額１０萬元以上的盜竊、搶劫案，造成人員死亡、槍支損失的責任刑事案件為大案。 　?。罚淌掳讣陆芈?。 　　刑事案件堵截率=當年發(fā)現(xiàn)的未遂刑事案件／當年發(fā)現(xiàn)刑事案件總數(shù)×１００％ 　?。福t報、瞞報案件件數(shù)。遲報、瞞報案件的考核指標以件數(shù)為標準。遲報、瞞報案件是指發(fā)現(xiàn)案件隱瞞不報或不按《中國農業(yè)銀行違法違紀案件統(tǒng)計管理辦法》、《關于紀檢監(jiān)察部門違法違紀案件統(tǒng)計工作有關問題的通知》、《中國農業(yè)銀行刑事案件和重大治安災害事故報告制度》規(guī)定上報的案件。 　　違法違紀案件遲報標準：１００萬元以下案件（不含１００萬元）案發(fā)后３０～４０日以內、１００萬元以上案件案發(fā)后２０～３０日以內，未按規(guī)定報告方式向總行案件管理部門報告的案件。違法違紀案件瞞報標準：１００萬元以下案件（不含１００萬元）案發(fā)后４０日、１００萬元以上案件案發(fā)后３０日，仍未按規(guī)定報告方式向總行案件管理部門報告的案件。 　　刑事案件案發(fā)后超過規(guī)定時限未按規(guī)定方式上報的為遲報，超過規(guī)定時限１５天仍未上報的為瞞報。 　　第八條　考核標準： 　　根據(jù)中國農業(yè)銀行１９９４～１９９７年發(fā)案情況，并參照金融系統(tǒng)同行業(yè)的發(fā)案情況推算，中國農業(yè)銀行到２０００年末綜合人均發(fā)案率要控制在１．０‰以下，經(jīng)濟大案要案控制在發(fā)案數(shù)的４％以內。為實現(xiàn)這個目標，總行確定了今后三年對各分行案件考核標準： 　?。保C合人均發(fā)案率：１９９８年低于１．４‰，１９９９年低于１．２‰，２０００年低于１．０‰； 　　２．經(jīng)濟案件人均發(fā)案率：１９９８年低于０．８‰，１９９９年低于０．７５‰，２０００年低于０．７‰； 　?。常?jīng)濟大案要案發(fā)案件數(shù)（全行控制數(shù)）：１９９８、１９９９年低于２８件，２０００年低于２５件； 　?。矗?jīng)濟案件結案率：１９９８、１９９９、２０００年每年均高于８０％； 　?。担?jīng)濟案件追贓率：１９９８、１９９９、２０００年每年均高于８０％； 　?。叮淌掳讣蟀赴l(fā)案件數(shù)（全行控制數(shù)）：１９９８年低于４０件，１９９９年低于３５件，２０００年低于３０件； 　?。罚淌掳讣陆芈剩海保梗梗浮ⅲ保梗梗?、２０００年每年均高于６０％； 　?。福t報、瞞報案件數(shù)：應按規(guī)定如實上報，不發(fā)生遲報、瞞報案件情況。 　　第九條　考核結果。 　　案件考核結果采取按檔次扣分辦法，累計扣分超過３０分的，按３０分計算。 　　１．綜合人均發(fā)案率高于考核標準每０．３個千分點的扣３分； 　?。玻?jīng)濟案件人均發(fā)案率高于考核標準每０．３個千分點的扣４分； 　?。常?jīng)濟案件大案要案每發(fā)生１件扣３分； 　?。矗?jīng)濟案件結案率低于標準每５個百分點的扣１分； 　?。担?jīng)濟案件追贓率低于標準每５個百分點的扣１分； 　?。叮淌掳讣蟀该堪l(fā)生１件扣３分； 　?。罚淌掳讣陆芈拭康陀跇藴剩祩€百分點的扣１分； 　　８．遲報案件每件扣１分；瞞報１００萬元以下違法違紀案件或瞞報一般刑事案件每件扣３分；瞞報１００萬元以上違法違紀案件或瞞報刑事大案每件扣５分。對瞞報案件的實行雙罰制，凡發(fā)現(xiàn)的瞞報案件一律納入發(fā)現(xiàn)當月案件統(tǒng)計考核。 　　第十條　本辦法由總行監(jiān)察室、保衛(wèi)部負責解釋和修訂。本辦法自１９９８年１月起執(zhí)行。