（中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)布） 第一章　總則 　　第一條　為規(guī)范資產(chǎn)支持證券的發(fā)行、登記、托管、結(jié)算以及兌付行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)管理辦法》（中國(guó)人民銀行公告[2005]第7號(hào)）、《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》（中國(guó)人民銀行令[2005]第1號(hào)）、《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》（中國(guó)人民銀行令[2000]第2號(hào)）和《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易流通審核規(guī)則》（中國(guó)人民銀行公告[2004]第19號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。 　　第二條　中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中央結(jié)算公司”）為資產(chǎn)支持證券提供登記、托管、結(jié)算和兌付資金代理?yè)芨兜确?wù)。 第二章　發(fā)行、登記和托管 　　第三條　受托機(jī)構(gòu)在發(fā)行資產(chǎn)支持證券前，應(yīng)與中央結(jié)算公司簽訂《資產(chǎn)支持證券登記托管和代理兌付委托協(xié)議書(shū)》。 　　第四條　資產(chǎn)支持證券通過(guò)中國(guó)人民銀行債券發(fā)行系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“發(fā)行系統(tǒng)”）招標(biāo)發(fā)行的，受托機(jī)構(gòu)應(yīng)不遲于計(jì)劃招標(biāo)日前的第六個(gè)工作日，向中央結(jié)算公司提交下列書(shū)面文件： 　?。ㄒ唬┌l(fā)行批文復(fù)印件； 　?。ǘ┵Y產(chǎn)支持證券信托合同文件的主要內(nèi)容； 　?。ㄈ┡c資產(chǎn)證券化交易相關(guān)的資產(chǎn)管理（貸款服務(wù)）、資金托管（資金保管）、承銷(xiāo)等協(xié)議文本復(fù)印件； 　?。ㄋ模┌l(fā)行說(shuō)明書(shū)； 　?。ㄎ澹┰u(píng)級(jí)報(bào)告； 　?。┏袖N(xiāo)團(tuán)成員名單； 　?。ㄆ撸┵Y產(chǎn)支持證券操作人員授權(quán)書(shū)暨預(yù)留印鑒卡（一式兩份，見(jiàn)附件一）； 　?。ò耍┌l(fā)行時(shí)間安排申請(qǐng)書(shū)（見(jiàn)附件二）。 　　其中（四）、（五）、（六）項(xiàng)應(yīng)同時(shí)提供電子文本。 　　第五條　中央結(jié)算公司對(duì)第四條規(guī)定的文件進(jìn)行形式核實(shí)，如發(fā)現(xiàn)有誤則反饋受托機(jī)構(gòu)修改，無(wú)誤則辦理以下手續(xù)： 　?。ㄒ唬槭芡袡C(jī)構(gòu)開(kāi)立發(fā)行賬戶(hù)（受托機(jī)構(gòu)首次發(fā)行的）； 　?。ǘ槭跈?quán)人員設(shè)置操作權(quán)限； 　?。ㄈ┏鼍摺栋l(fā)行時(shí)間安排通知書(shū)》（見(jiàn)附件三）。 　　第六條　招標(biāo)發(fā)行時(shí)間確定后，受托機(jī)構(gòu)應(yīng)不遲于招標(biāo)日前的第三個(gè)工作日將招標(biāo)公告送達(dá)中央結(jié)算公司，當(dāng)日，中央結(jié)算公司通過(guò)中國(guó)債券信息網(wǎng)發(fā)布。 　　第七條　招標(biāo)前，中央結(jié)算公司編制資產(chǎn)支持證券代碼，在發(fā)行系統(tǒng)辦理券種注冊(cè)。同期各檔次的資產(chǎn)支持證券作為獨(dú)立券種分別注冊(cè)。 　　第八條　招標(biāo)當(dāng)日，受托機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)招標(biāo)公告的約定時(shí)間進(jìn)行招標(biāo)和中標(biāo)確認(rèn)，中央結(jié)算公司根據(jù)受托機(jī)構(gòu)簽章的中標(biāo)確認(rèn)書(shū)記錄承銷(xiāo)人的中標(biāo)承銷(xiāo)額度。 　　第九條　承銷(xiāo)人在承銷(xiāo)額度內(nèi)進(jìn)行資產(chǎn)支持證券分銷(xiāo)，承銷(xiāo)人應(yīng)與分銷(xiāo)認(rèn)購(gòu)人簽訂分銷(xiāo)認(rèn)購(gòu)協(xié)議。 　　第十條　承銷(xiāo)人分銷(xiāo)資產(chǎn)支持證券應(yīng)辦理分銷(xiāo)過(guò)戶(hù)手續(xù)。分銷(xiāo)過(guò)戶(hù)手續(xù)以書(shū)面指令或以中央債券簿記系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“簿記系統(tǒng)”）電子指令方式辦理。 　　通過(guò)書(shū)面指令方式辦理分銷(xiāo)過(guò)戶(hù)手續(xù)的，承銷(xiāo)人應(yīng)提交承銷(xiāo)人簽章的“發(fā)行分銷(xiāo)過(guò)戶(hù)指令一覽表”（見(jiàn)附件四）。中央結(jié)算公司據(jù)此辦理過(guò)戶(hù)手續(xù)；通過(guò)簿記系統(tǒng)電子指令辦理分銷(xiāo)過(guò)戶(hù)手續(xù)的，承銷(xiāo)人應(yīng)向簿記系統(tǒng)發(fā)送分銷(xiāo)過(guò)戶(hù)指令，簿記系統(tǒng)根據(jù)指令進(jìn)行過(guò)戶(hù)處理。 　　分銷(xiāo)過(guò)戶(hù)手續(xù)完成后，中央結(jié)算公司通過(guò)簿記系統(tǒng)向承銷(xiāo)人和分銷(xiāo)認(rèn)購(gòu)人反饋分銷(xiāo)過(guò)戶(hù)通知單。 　　第十一條　資產(chǎn)支持證券不通過(guò)發(fā)行系統(tǒng)發(fā)行的，受托機(jī)構(gòu)應(yīng)于發(fā)行前向中央結(jié)算公司提供以下書(shū)面文件： 　?。ㄒ唬┌l(fā)行批文復(fù)印件； 　　（二）資產(chǎn)支持證券信托合同文件的主要內(nèi)容； 　　（三）與資產(chǎn)證券化交易相關(guān)的資產(chǎn)管理（貸款服務(wù)）、資金托管（資金保管）、承銷(xiāo)等協(xié)議文本復(fù)印件； 　　（四）發(fā)行說(shuō)明書(shū)； 　?。ㄎ澹┰u(píng)級(jí)報(bào)告； 　?。┏袖N(xiāo)團(tuán)成員名單； 　　（七）資產(chǎn)支持證券操作人員授權(quán)書(shū)暨預(yù)留印鑒卡（一式兩份，見(jiàn)附件一）； 　　其中（四）、（五）、（六）項(xiàng)應(yīng)同時(shí)提供電子文本。 　　第十二條　資產(chǎn)支持證券不通過(guò)發(fā)行系統(tǒng)發(fā)行，但受托機(jī)構(gòu)在提交承銷(xiāo)團(tuán)成員名單中附載承銷(xiāo)額度的，中央結(jié)算公司據(jù)此在簿記系統(tǒng)記錄承銷(xiāo)人的承銷(xiāo)額度。分銷(xiāo)過(guò)戶(hù)手續(xù)按照本章第九、十條的規(guī)定辦理。 　　第十三條　資產(chǎn)支持證券繳款截止日的次一個(gè)工作日為信托受益權(quán)登記日。 　　第十四條　資產(chǎn)支持證券發(fā)行成功的，受托機(jī)構(gòu)應(yīng)于信托受益權(quán)登記日15：00前，向中央結(jié)算公司提供以下書(shū)面文件： 　　（一）發(fā)行結(jié)果公告（附電子文本）； 　?。ǘ┦芡袡C(jī)構(gòu)簽章的《資產(chǎn)支持證券發(fā)行款到賬確認(rèn)書(shū)》（見(jiàn)附件五）；其中，未通過(guò)發(fā)行系統(tǒng)發(fā)行、在提交的承銷(xiāo)團(tuán)成員名單中未附承銷(xiāo)額度的資產(chǎn)支持證券，受托機(jī)構(gòu)應(yīng)提供《資產(chǎn)支持證券持有人名單》（見(jiàn)附件六）。 　　第十五條　中央結(jié)算公司接到第十四條所述的文件后，辦理以下手續(xù)： 　?。ㄒ唬┰诓居浵到y(tǒng)辦理資產(chǎn)支持證券信托受益權(quán)確認(rèn)手續(xù)，或根據(jù)《資產(chǎn)支持證券持有人名單》將持有人持有的資產(chǎn)支持證券記入持有人托管賬戶(hù)，信托受益權(quán)關(guān)系成立，發(fā)行登記托管手續(xù)完成； 　　（二）向受托機(jī)構(gòu)出具《資產(chǎn)支持證券登記托管手續(xù)完成確認(rèn)書(shū)》（見(jiàn)附件七）。 　　第十六條　資產(chǎn)支持證券托管手續(xù)完成后五個(gè)工作日內(nèi)，受托機(jī)構(gòu)應(yīng)將相應(yīng)登記托管服務(wù)費(fèi)撥付至中央結(jié)算公司指定資金賬戶(hù)。 　　第十七條　資產(chǎn)支持證券發(fā)行失敗的，受托機(jī)構(gòu)應(yīng)不遲于發(fā)行結(jié)束后的次一工作日向中央結(jié)算公司提供發(fā)行結(jié)果公告（附電子文本）。中央結(jié)算公司據(jù)此辦理資產(chǎn)支持證券注銷(xiāo)手續(xù)。 第三章　結(jié)算 　　第十八條　資產(chǎn)支持證券起始交易流通的手續(xù)按照《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易流通審核規(guī)則》的規(guī)定執(zhí)行；結(jié)算按照《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》的規(guī)定執(zhí)行。 　　第十九條　資產(chǎn)支持證券預(yù)期到期日前的第三個(gè)工作日為截止過(guò)戶(hù)日。 第四章　本息兌付 　　第二十條　本息兌付日（T日）前一個(gè)工作日（即T-1日），為資產(chǎn)支持證券的信托受益權(quán)登記日。信托受益權(quán)登記日日終的資產(chǎn)支持證券持有人為受益人，享有當(dāng)期本息兌付收益。 　　第二十一條　受托機(jī)構(gòu)應(yīng)不遲于T-5日向中央結(jié)算公司提交下列文件： 　?。ㄒ唬┵Y產(chǎn)支持證券兌付付息通知單（見(jiàn)附件八，以下簡(jiǎn)稱(chēng)兌付付息通知單）； 　?。ǘ┊?dāng)期《受托機(jī)構(gòu)報(bào)告》電子文本。 　　第二十二條　受托機(jī)構(gòu)應(yīng)于本息兌付日前一個(gè)工作日（T-1日）上午9：00前，將本息兌付資金向中央結(jié)算公司的資金賬戶(hù)劃出。 　　第二十三條　T-1日日終，中央結(jié)算公司根據(jù)受托機(jī)構(gòu)提交的兌付付息通知單以及簿記系統(tǒng)賬務(wù)記載，計(jì)算將向證券受益人支付的當(dāng)期本金及利息金額。 　　第二十四條　中央結(jié)算公司不遲于本息兌付日（T日）14：00，將受托機(jī)構(gòu)劃入的本息兌付資金向受益人資金賬戶(hù)劃出；同時(shí)，簿記系統(tǒng)根據(jù)本次本金應(yīng)付金額進(jìn)行除本處理，即按每百元面額資產(chǎn)支持證券的兌付本金資金額減少其本金值。 　　第二十五條　T＋2日內(nèi)，中央結(jié)算公司向受托機(jī)構(gòu)出具《資產(chǎn)支持證券兌付、付息手續(xù)完成確認(rèn)書(shū)》（見(jiàn)附件九）。 　　第二十六條　T＋3日內(nèi)，受托機(jī)構(gòu)向中央結(jié)算公司支付代理兌付、付息服務(wù)費(fèi)。 　　第二十七條　發(fā)生以下異常兌付情況的，中央結(jié)算公司將通過(guò)中國(guó)債券信息網(wǎng)發(fā)布《兌付非標(biāo)準(zhǔn)意見(jiàn)書(shū)》（見(jiàn)附件十），并向中國(guó)人民銀行報(bào)告，同時(shí)通知全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)同業(yè)拆借中心）： 　　（一）受托機(jī)構(gòu)在T-4日未提供《受托機(jī)構(gòu)報(bào)告》或《兌付付息通知單》的； 　?。ǘ妒芡袡C(jī)構(gòu)報(bào)告》中未明確逾期兌付，但在T-1日16：30前仍未將兌付款項(xiàng)足額匯至中央結(jié)算公司的。 　　第二十八條　受托機(jī)構(gòu)逾期或者提前發(fā)生兌付的，比照本章條款辦理。 第五章　文本傳輸與信息披露 　　第二十九條　受托機(jī)構(gòu)應(yīng)不遲于發(fā)行前第六個(gè)工作日向中央結(jié)算公司提供發(fā)行說(shuō)明書(shū)、評(píng)級(jí)報(bào)告、募集辦法和承銷(xiāo)團(tuán)成員名單，中央結(jié)算公司于發(fā)行前的第五個(gè)工作日在中國(guó)債券信息網(wǎng)進(jìn)行公告。 　　第三十條　中央結(jié)算公司在收到發(fā)行結(jié)果公告文件當(dāng)日在中國(guó)債券信息網(wǎng)進(jìn)行公告。 　　第三十一條　資產(chǎn)支持證券獲準(zhǔn)在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易流通后，受托機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)將人民銀行的批準(zhǔn)文件復(fù)印件交中央結(jié)算公司。中央結(jié)算公司收到后據(jù)此編制資產(chǎn)支持證券交易流通要素發(fā)送至同業(yè)拆借中心，并于次一個(gè)工作日在中國(guó)債券信息網(wǎng)發(fā)布資產(chǎn)支持證券交易流通要素公告。 　　第三十二條　受托機(jī)構(gòu)應(yīng)于本息兌付日前的第五個(gè)工作日（T-5日）向中央結(jié)算公司提供《受托機(jī)構(gòu)報(bào)告》，中央結(jié)算公司于本息兌付日前的第四個(gè)工作日（T-4）日在中國(guó)債券信息網(wǎng)進(jìn)行公告。 　　第三十三條　受托機(jī)構(gòu)向中央結(jié)算公司提交的書(shū)面文件一律加蓋受托機(jī)構(gòu)公章。 　　受托機(jī)構(gòu)預(yù)留經(jīng)辦部門(mén)印鑒的，書(shū)面文件中的受托機(jī)構(gòu)公章可以經(jīng)辦部門(mén)印章代替。 　　受托機(jī)構(gòu)向中央結(jié)算公司提交的電子文件應(yīng)采用PDF格式，包含受托機(jī)構(gòu)全稱(chēng)和JPG圖片格式的單位簽章。電子文件中的單位簽章不應(yīng)以經(jīng)辦部門(mén)印章代替。 　　受托機(jī)構(gòu)應(yīng)逐項(xiàng)提供獨(dú)立的電子文件，不應(yīng)將數(shù)個(gè)書(shū)面文件的內(nèi)容合并為一個(gè)電子文件。 　　第三十四條　受托機(jī)構(gòu)以電子郵件、郵寄或者傳真方式提交文件的，受托機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)電話(huà)予以確認(rèn)。 　　第三十五條　受托機(jī)構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定需要面向特定對(duì)象披露信息的，應(yīng)單獨(dú)提交相關(guān)電子文件，并在文件中顯著位置指明具體披露對(duì)象。 　　受托機(jī)構(gòu)未指明披露對(duì)象的，視同向所有投資者信息披露。 第六章　附則 　　第三十六條　本規(guī)則未盡事宜按《中國(guó)人民銀行關(guān)于資產(chǎn)支持證券交易結(jié)算有關(guān)事項(xiàng)的公告》（中國(guó)人民銀行公告[2005]第15號(hào)）、《資產(chǎn)支持證券信息披露規(guī)則》（中國(guó)人民銀行公告[2005]第14號(hào)）等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 　　第三十七條　本規(guī)則由中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)解釋。 　　第三十八條　本規(guī)則經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)后實(shí)行。 　　附件一： 資產(chǎn)支持證券業(yè)務(wù)操作人員授權(quán)書(shū)暨預(yù)留印鑒卡 中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司： 　　我公司擬發(fā)行資產(chǎn)支持證券，特授權(quán)以下人員代表我公司進(jìn)行發(fā)行、登記及信息披露事宜相關(guān)業(yè)務(wù)操作，該操作所產(chǎn)生的結(jié)果由我公司承擔(dān)所有責(zé)任。 　　對(duì)于被注銷(xiāo)授權(quán)的人員，請(qǐng)你公司在收到本授權(quán)書(shū)后辦理注銷(xiāo)手續(xù)。被注銷(xiāo)授權(quán)人員自注銷(xiāo)之日起不再代表我公司辦理有關(guān)業(yè)務(wù)操作，對(duì)其操作所引發(fā)的后果我公司不承擔(dān)責(zé)任。 ┌─────────┬────────────┬─────────┬────────┐ │　 使用發(fā)行系統(tǒng)　 │　　　　　　　　　　　　│　　 經(jīng)辦部門(mén)　　 │　　　　　　　　│ │　 招標(biāo)經(jīng)辦部門(mén)　 │　　　　　　　　　　　　│　　 公章印?！　?│　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　│ ├─────────┼────────────┼─────────┼────────┤ │　　經(jīng)辦人姓名　　│　　　 身份證件號(hào)　　　 │　　 操作授權(quán)　　 │　　注銷(xiāo)授權(quán)　　│ ├─────────┼────────────┼─────────┼────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　│ ├─────────┼────────────┼─────────┼────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　│ ├─────────┼────────────┼─────────┼────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　│ ├─────────┼────────────┼─────────┼────────┤ │　證券登記及信息　│　　　　　　　　　　　　│　　 經(jīng)辦部門(mén)　　 │　　　　　　　　│ │　 披露經(jīng)辦部門(mén)　 │　　　　　　　　　　　　│　　 公章印?！　?│　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　│ ├─────────┼────────────┼─────────┼────────┤ │　　經(jīng)辦人姓名　　│　　　 身份證件號(hào)　　　 │　　 操作授權(quán)　　 │　　注銷(xiāo)授權(quán)　　│ ├─────────┼────────────┼─────────┼────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　│ ├─────────┼────────────┼─────────┼────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　│ ├─────────┼────────────┼─────────┼────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　│ └─────────┴────────────┴─────────┴────────┘ 　　注：本卡提交一式兩份。根據(jù)授權(quán)性質(zhì)，操作授權(quán)欄填聯(lián)系電話(huà)，注銷(xiāo)授權(quán)欄填注銷(xiāo)。 　　法人代表簽章：　　　　　　　　　　　 （單位公章） 　　授權(quán)日期：　　　　年　　月　　日 　　附件二： 資產(chǎn)支持證券發(fā)行時(shí)間安排申請(qǐng)書(shū) 中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司： 　　我公司計(jì)劃利用中國(guó)人民銀行債券發(fā)行系統(tǒng)招標(biāo)發(fā)行資產(chǎn)支持證券，現(xiàn)根據(jù)中國(guó)人民銀行相關(guān)管理辦法向你公司申請(qǐng)安排發(fā)行日期，并將相關(guān)材料提交如下： 　　資產(chǎn)支持證券名稱(chēng)： 　　人民銀行批準(zhǔn)文號(hào)： ┌─────┬─────┬────┬───┬───┬────┬─────┬───┬───┐ │項(xiàng) 目　　 │面額（萬(wàn)元│信用評(píng)級(jí)│預(yù)期期│發(fā)行方│付息利息│擬招標(biāo)日期│繳款截│起息日│ │檔次　　　│）　　　　│及報(bào)告文│限　　│式　　│計(jì)算方式│時(shí)間　　　│止日　│預(yù)期到│ │　　　　　│　　　　　│號(hào)　　　│　　　│　　　│　　　　│　　　　　│　　　│期日　│ ├─────┼─────┼────┼───┼───┼────┼─────┼───┼───┤ │第一檔　　│　　　　　│　　　　│　　　│　　　│　　　　│　　　　　│　　　│　　　│ ├─────┼─────┼────┼───┼───┼────┼─────┼───┼───┤ │第二檔　　│　　　　　│　　　　│　　　│　　　│　　　　│　　　　　│　　　│　　　│ ├─────┼─────┼────┼───┼───┼────┼─────┼───┼───┤ │第三檔　　│　　　　　│　　　　│　　　│　　　│　　　　│　　　　　│　　　│　　　│ ├─────┼─────┼────┼───┼───┼────┼─────┼───┼───┤ │第四檔　　│　　　　　│　　　　│　　　│　　　│　　　　│　　　　　│　　　│　　　│ ├─────┼─────┼────┼───┼───┼────┼─────┼───┼───┤ │合計(jì)　　　│　　　　　│　　　　│　　　│　　　│　　　　│　　　　　│　　　│　　　│ └─────┴─────┴────┴───┴───┴────┴─────┴───┴───┘ 　　聯(lián)系人：　　　　　　　　　　 電話(huà)：　　　　　　　　　　　　傳真： 　　說(shuō)明：1、發(fā)行方式可在以下所列方式中選擇其中 2、付息利息計(jì)算方式在以下所列方式中之一填寫(xiě)，采用其它方式的請(qǐng)標(biāo)注說(shuō)明?！∵x擇其一。 　　□ 數(shù)量招標(biāo)　　　　　　　　　　　　　　　　　 □　按各付息期實(shí)際天數(shù)計(jì)算 　　□ 利差招標(biāo) 　　□ 利率（價(jià)格）統(tǒng)一價(jià)位招標(biāo)　　　　　　　　　 □　按年付息次數(shù)平均分配 　　□ 利率（價(jià)格）多重價(jià)位招標(biāo) 　　□ 簿記建檔 　　□ 定向私募 　　其它相關(guān)附件： 　　1、發(fā)行說(shuō)明書(shū)及電子文本； 　　2、處于有效期內(nèi)的信用評(píng)級(jí)報(bào)告復(fù)印件及電子文本； 　　3、投標(biāo)人名單及聯(lián)系方式的書(shū)面文件及電子文本； 　　4、發(fā)行批文復(fù)印件； 　　5、資產(chǎn)證券化委托、資產(chǎn)管理、資產(chǎn)托管、承銷(xiāo)等相關(guān)協(xié)議文本復(fù)印件； 　　6、發(fā)行招標(biāo)業(yè)務(wù)操作人員授權(quán)書(shū)暨預(yù)留印鑒卡。 　　申請(qǐng)機(jī)構(gòu)：　　　　　　　　　　　　（單位公章） 　　申請(qǐng)日期：　　　年　　月　　日 　　附件三： 資產(chǎn)支持證券發(fā)行時(shí)間安排通知書(shū) 中債發(fā)[××××年]第××號(hào) 　　你公司提交的“資產(chǎn)支持證券發(fā)行時(shí)間安排申請(qǐng)書(shū)”及相關(guān)文件收悉。根據(jù)中國(guó)人民銀行有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將具體發(fā)行日期和時(shí)間通知如下： ┌────┬────┬────┬────┬────┬────┬────┬────┬────┐ │項(xiàng)目　　│資產(chǎn)支持│資產(chǎn)支持│發(fā)行說(shuō)明│發(fā)行招標(biāo)│發(fā)行繳款│信托受益│招標(biāo)結(jié)果│　備注　│ │檔次　　│證券名稱(chēng)│證券代碼│書(shū)等公告│日期及時(shí)│ 截止日 │權(quán)登記日│ 公告日 │　　　　│ │　　　　│　　　　│　　　　│　 日　 │　 間　 │　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│ ├────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┤ │　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│ ├────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┤ │　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│ ├────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┤ │　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│ ├────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┤ │　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│ └────┴────┴────┴────┴────┴────┴────┴────┴────┘ 　　說(shuō)明：不通過(guò)發(fā)行系統(tǒng)招標(biāo)的其它檔次資產(chǎn)支持證券，請(qǐng)按發(fā)行說(shuō)明書(shū)公布的發(fā)行時(shí)間組織發(fā)行事宜。 （中央結(jié)算公司） 年　　月　　日 　　附件四： 資產(chǎn)支持證券發(fā)行分銷(xiāo)過(guò)戶(hù)指令一覽表 中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司： 　　請(qǐng)將我公司承銷(xiāo)的資產(chǎn)支持證券（證券代碼：　　　　　　　 ）面額　　　　　　萬(wàn)元從我公司托管賬戶(hù)（ 賬號(hào)：　　　　　　 ）按照下表所列面額過(guò)戶(hù)到指定的認(rèn)購(gòu)單位托管賬戶(hù)。 ┌───┬──────────┬─────────┬────────┬───────┐ │ 序號(hào) │　　認(rèn)購(gòu)單位名稱(chēng)　　│　　 托管賬號(hào)　　 │　　分銷(xiāo)價(jià)格　　│ 分銷(xiāo)證券面額 │ │　　　│　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│（元/百元面值） │　 （萬(wàn)元）　 │ ├───┼──────────┼─────────┼────────┼───────┤ │　1　 │　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　│ ├───┼──────────┼─────────┼────────┼───────┤ │　2　 │　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　│ ├───┼──────────┼─────────┼────────┼───────┤ │　3　 │　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　│ ├───┼──────────┼─────────┼────────┼───────┤ │　4　 │　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　│ ├───┼──────────┼─────────┼────────┼───────┤ │　5　 │　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　│ ├───┼──────────┼─────────┼────────┼───────┤ │　6　 │　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　│ ├───┼──────────┼─────────┼────────┼───────┤ │　7　 │　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　│ ├───┼──────────┼─────────┼────────┼───────┤ │　8　 │　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　│ ├───┼──────────┼─────────┼────────┼───────┤ │　9　 │　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　│ ├───┼──────────┼─────────┼────────┼───────┤ │　10　│　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　│ ├───┼──────────┼─────────┼────────┼───────┤ │ 合計(jì) │　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　│ └───┴──────────┴─────────┴────────┴───────┘ 　　備注：認(rèn)購(gòu)單位名稱(chēng)應(yīng)用全稱(chēng)，托管賬號(hào)寫(xiě)全，正確，分銷(xiāo)價(jià)格應(yīng)如實(shí)填寫(xiě)，不可空缺。 　　密押：　　　　　　　　　　　　　　　　 填表：　　　　　　　復(fù)核： 承銷(xiāo)單位業(yè)務(wù)章 年　　月　　日 　　附件五： 資產(chǎn)支持證券發(fā)行款到賬確認(rèn)書(shū) 中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司： 　　我公司發(fā)行的資產(chǎn)支持證券　　　　　　　　　　　 （名稱(chēng)）發(fā)行款已全部到賬。 　　特此確認(rèn)。 （受托機(jī)構(gòu)章） 年　　月　　日 　　附件六 ： 資產(chǎn)支持證券持有人名單 　　資產(chǎn)支持證券名稱(chēng)：　　　　　　 實(shí)際發(fā)行面額： 　　票面年利率：　　　　　　　　 　發(fā)行價(jià)格： ┌────────┬───────┬─────┬──────┬───────┬───┐ │　 認(rèn)購(gòu)人名稱(chēng)　 │　 托管賬號(hào)　 │　承銷(xiāo)商　│　繳款金額　│　 認(rèn)購(gòu)面額　 │ 備注 │ │　　　　　　　　│　　　　　　　│　 名稱(chēng)　 │（萬(wàn)元面值）│ （萬(wàn)元面值） │　　　│ ├────────┼───────┼─────┼──────┼───────┼───┤ │　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　│ ├────────┼───────┼─────┼──────┼───────┼───┤ │　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　│ ├────────┼───────┼─────┼──────┼───────┼───┤ │　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　│ ├────────┼───────┼─────┼──────┼───────┼───┤ │　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　│ ├────────┼───────┼─────┼──────┼───────┼───┤ │　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　│ ├────────┼───────┼─────┼──────┼───────┼───┤ │　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　│ └────────┴───────┴─────┴──────┴───────┴───┘ （受托機(jī)構(gòu)章）? 年　　　月　　　日 　　附件七： 資產(chǎn)支持證券登記托管手續(xù)完成確認(rèn)書(shū) （受托機(jī)構(gòu)名稱(chēng)）： 　　你公司于　　　　年　　　月　　 日發(fā)行的以下資產(chǎn)支持證券已于　　年　　　月　　　日在我公司中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)完成登記托管手續(xù)。 　　資產(chǎn)支持證券資產(chǎn)池名稱(chēng)： ┌────────┬───────┬────────┬────────┬────────┐ │檔次　　　　　　│第一檔　　　　│第二檔　　　　　│第三檔　　　　　│第四檔　　　　　│ │　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│ ├────────┼───────┼────────┼────────┼────────┤ │資產(chǎn)支持證券名稱(chēng)│　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│ ├────────┼───────┼────────┼────────┼────────┤ │簡(jiǎn)稱(chēng)　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│ ├────────┼───────┼────────┼────────┼────────┤ │資產(chǎn)支持證券代碼│　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│ ├────────┼───────┼────────┼────────┼────────┤ │發(fā)行總額　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│ ├────────┼───────┼────────┼────────┼────────┤ │托管總額　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│ ├────────┼───────┼────────┼────────┼────────┤ │起息日、預(yù)期到期│　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│ │日　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│ ├────────┼───────┼────────┼────────┼────────┤ │付息頻率（次/年 │　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│ │）　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│ ├────────┼───────┼────────┼────────┼────────┤ │期限　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│ ├────────┼───────┼────────┼────────┼────────┤ │計(jì)息方式　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│ ├────────┼───────┼────────┼────────┼────────┤ │年利率　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│ └────────┴───────┴────────┴────────┴────────┘ 　　特別說(shuō)明：根據(jù)我公司與你公司簽訂的《資產(chǎn)支持證券登記托管和代理兌付委托協(xié)議書(shū)》，你公司應(yīng)支付發(fā)行登記服務(wù)費(fèi)為　　　　　　元，請(qǐng)于　　　　　　年　　 月　　日前撥付到以下賬戶(hù)： 　　資金賬戶(hù)（匯入行名稱(chēng)）：中央結(jié)算公司 　　（清算行行號(hào)：901100011115；　電子聯(lián)行行號(hào)：099951） 　　收款人賬號(hào)：222 　　收款人名稱(chēng)：中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司 　　特此確認(rèn)。 （中央結(jié)算公司） 年　　 月　　日 　　附件八： 資產(chǎn)支持證券兌付付息通知單 中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司： 　　在你公司中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)登記托管的以下資產(chǎn)支持證券于　　　 年　 月　 日辦理兌付手續(xù)，現(xiàn)將本次兌付事項(xiàng)通知如下： 　　本次兌付、付息資產(chǎn)支持證券資產(chǎn)池名稱(chēng)： ┌────────────┬───────┬──────┬───────┬──────┐ │　　　　　檔次　　　　　│　　第一檔　　│　 第二檔　 │　　第三檔　　│　 第四檔　 │ │　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ ├────────────┼───────┼──────┼───────┼──────┤ │資產(chǎn)支持證券代碼　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ ├────────────┼───────┼──────┼───────┼──────┤ │發(fā)行總額　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ ├────────────┼───────┼──────┼───────┼──────┤ │是否按時(shí)兌付　　　　　　│　　　是　　　│　　 是　　 │　　　是　　　│　　 是　　 │ │　　　　　　　　　　　　├───────┼──────┼───────┼──────┤ │　　　　　　　　　　　　│　　　否　　　│　　 否　　 │　　　否　　　│　　 否　　 │ │　　　　　　　　　　　　│　擬撥付時(shí)間　│ 擬撥付時(shí)間 │　擬撥付時(shí)間　│ 擬撥付時(shí)間 │ ├────────────┼───────┼──────┼───────┼──────┤ │票面利率（%）　　　　　 │　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ ├────────────┼───────┼──────┼───────┼──────┤ │本次兌付前本金值　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ │（元/百元面額）　　　　 │　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ ├────────────┼───────┼──────┼───────┼──────┤ │本次兌付本金額（元/百元 │　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ │面額）　　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ ├────────────┼───────┼──────┼───────┼──────┤ │本次兌付本金總額（元）　│　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ ├────────────┼───────┼──────┼───────┼──────┤ │本次兌付后剩余本金值　　│　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ │（元/百元面額）　　　　 │　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ ├────────────┼───────┼──────┼───────┼──────┤ │本次付息執(zhí)行利率（%）　 │　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ ├────────────┼───────┼──────┼───────┼──────┤ │付息金額（元）　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ ├────────────┼───────┼──────┼───────┼──────┤ │合計(jì)（元）　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ └────────────┴───────┴──────┴───────┴──────┘ 　　我公司將于規(guī)定時(shí)間將以上資金劃付到你公司指定的資金賬戶(hù)。請(qǐng)你公司于指定兌付付息日辦理向持有人撥付本息手續(xù)。 　　以上信息我公司將同時(shí)在中國(guó)債券信息網(wǎng)向持有人公告。 （受托機(jī)構(gòu)章）? 年　　　月　　　日 　　附件九 ： 資產(chǎn)支持證券代理兌付手續(xù)完成確認(rèn)書(shū) （受托機(jī)構(gòu)名稱(chēng)）： 　　你公司發(fā)行并在我公司中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)登記托管的以下資產(chǎn)支持證券已完成本次代理兌付手續(xù)。 ┌────────────┬───────┬──────┬───────┬──────┐ │　　　　　檔次　　　　　│　　第一檔　　│　 第二檔　 │　　第三檔　　│　 第四檔　 │ │　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ ├────────────┼───────┼──────┼───────┼──────┤ │資產(chǎn)支持證券代碼　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ ├────────────┼───────┼──────┼───────┼──────┤ │發(fā)行總額　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ ├────────────┼───────┼──────┼───────┼──────┤ │兌付公告撥付時(shí)間　　　　│　 年 月 日　 │　年 月 日　│　 年 月 日　 │　年 月 日　│ ├────────────┼───────┼──────┼───────┼──────┤ │票面利率（%）　　　　　 │　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ ├────────────┼───────┼──────┼───────┼──────┤ │本次兌付前本金值　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ │（元/百元面額）　　　　 │　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ ├────────────┼───────┼──────┼───────┼──────┤ │本次付息執(zhí)行利率（%）　 │　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ ├────────────┼───────┼──────┼───────┼──────┤ │本次兌付后剩余本金值　　│　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ │（元/百元面額）　　　　 │　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ ├────────────┼───────┼──────┼───────┼──────┤ │兌付本金總額　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ ├────────────┼───────┼──────┼───────┼──────┤ │付息金額　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ ├────────────┼───────┼──────┼───────┼──────┤ │合計(jì)　　　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ └────────────┴───────┴──────┴───────┴──────┘ 　　特別說(shuō)明：根據(jù)我公司與你公司簽訂的《資產(chǎn)支持證券登記托管和代理兌付委托協(xié)議書(shū)》，你公司應(yīng)支付發(fā)行登記服務(wù)費(fèi)為　　　　　　元，請(qǐng)于　　　　　　年　　 月　　日前撥付到以下賬戶(hù)： 　　資金賬戶(hù)（匯入行名稱(chēng)）：中央結(jié)算公司 　?。ㄇ逅阈行刑?hào)：901100011115；　電子聯(lián)行行號(hào)：099951） 　　收款人賬號(hào)：222 　　收款人名稱(chēng)：中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司 　　特此確認(rèn)。 （中央結(jié)算公司） 年　　　月　　　日 　　附件十 ： 兌付非標(biāo)準(zhǔn)意見(jiàn)書(shū) 　?。ㄊ芡袡C(jī)構(gòu)名稱(chēng)）于　　　　年　　 月　　日發(fā)行的資產(chǎn)支持證券　　　　　　　　　（代碼）于　　　　年　　 月　　日支付本、息。 　　受托機(jī)構(gòu)未按規(guī)定履行有關(guān)兌付手續(xù)。未履行事項(xiàng)為： ┌────────────────────────────────────────┐ │未按《信息披露通知》要求披露兌付公告信息；　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ │未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提供《兌付付息通知單》；　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ │　　　 未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將資產(chǎn)支持證券兌付付息資金撥付至中央結(jié)算公司資金賬戶(hù)；　　 │ │　　　 未按兌付公告信息列明金額足額將資產(chǎn)支持證券兌付付息資金撥付至中央結(jié)算公司 │ │資金賬戶(hù)；　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ │　　　 未按《兌付付息通知單》列明金額足額將資產(chǎn)支持證券兌付付息資金撥付至中央結(jié) │ │算公司資金賬戶(hù)?！　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　々? └────────────────────────────────────────┘ 　　現(xiàn)予以公告。 （中央結(jié)算公司） 年　　　月　　　日