中國證券業(yè)協(xié)會 關(guān)于發(fā)布《證券公司網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)技術(shù)指引》的通知 各證券公司會員： 為促進證券公司網(wǎng)上證券業(yè)務(wù)健康有序發(fā)展，保障網(wǎng)上證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)的安全、可靠、高效運行，提高行業(yè)信息化水平，保護投資者的合法權(quán)益，我會制定了《證券公司網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)技術(shù)指引》，并經(jīng)理事會表決通過，現(xiàn)予發(fā)布，請參照執(zhí)行。 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中國證券業(yè)協(xié)會 二○○九年六月二十三日 證券公司網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)技術(shù)指引 第一章 總則 第一條 為保障網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)的安全、可靠、高效運行，促進證券公司在網(wǎng)上開展的證券業(yè)務(wù)健康有序發(fā)展，保護投資者的合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國電子簽名法》、《中華人民共和國計算機信息系統(tǒng)安全保護條例》、《計算機信息網(wǎng)絡(luò)國際聯(lián)網(wǎng)安全保護管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)制定本指引。 第二條 本指引適用于在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的證券公司。 第三條 網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)是證券公司在網(wǎng)上開展證券業(yè)務(wù)活動中所采用的由相關(guān)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、計算機設(shè)備、軟件及專用通訊線路等構(gòu)成的信息系統(tǒng)，包括網(wǎng)上證券服務(wù)端、客戶端和門戶網(wǎng)站。 第四條 證券公司利用網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)開展證券業(yè)務(wù)應(yīng)遵循如下基本原則： （一）安全性原則：網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)的建設(shè)應(yīng)提高風險防范意識，保證在網(wǎng)上開展證券業(yè)務(wù)的安全性。通過技術(shù)措施和管理手段，實現(xiàn)信息的保密性、完整性和服務(wù)可用性。 （二）系統(tǒng)性原則：網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)的安全建設(shè)應(yīng)覆蓋安全保障體系的各個方面，包括：安全體系建設(shè)、證券業(yè)務(wù)在網(wǎng)上的開展、網(wǎng)絡(luò)和系統(tǒng)安全、應(yīng)用系統(tǒng)安全、運維和安全保障、災(zāi)難恢復和應(yīng)急措施等。 （三）可用性原則：網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)的建設(shè)應(yīng)在保障安全的原則下，確保在網(wǎng)上開展的證券業(yè)務(wù)的連續(xù)性和可靠性。 第五條 中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司執(zhí)行本指引的情況進行指導和督促。 第二章 基本要求 第六條 證券公司對網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)應(yīng)統(tǒng)一規(guī)劃、集中管理，保證在網(wǎng)上開展證券業(yè)務(wù)安全、有序發(fā)展。 第七條 證券公司應(yīng)制定在網(wǎng)上開展證券業(yè)務(wù)的各項安全管理制度，對安全管理目標、安全管理組織、安全人員配備、安全策略、安全措施、安全培訓、安全檢查、系統(tǒng)建設(shè)、運行管理、應(yīng)急措施、風險控制、安全審計等方面作出規(guī)定。 第八條 證券公司應(yīng)根據(jù)在網(wǎng)上開展證券業(yè)務(wù)特性，設(shè)立相應(yīng)的管理職能崗位，明確在網(wǎng)上開展證券業(yè)務(wù)管理的責任，配備合格、足夠的管理人員和技術(shù)人員，包括安全管理員、安全審計員等。 第九條 證券公司應(yīng)將在網(wǎng)上開展證券業(yè)務(wù)的風險管理納入證券公司風險控制工作范圍，建立健全網(wǎng)上證券風險控制管理體系。 第十條 對在網(wǎng)上開展證券業(yè)務(wù)的審計應(yīng)納入證券公司的審計工作范圍。 第十一條 證券公司網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)應(yīng)部署在中華人民共和國境內(nèi)，滿足技術(shù)審計、監(jiān)管部門現(xiàn)場檢查及中國司法機構(gòu)調(diào)查取證等要求。部署網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)的有形場所，應(yīng)符合國家安全標準的有關(guān)要求。 第十二條 證券公司應(yīng)當與投資者簽訂網(wǎng)上證券服務(wù)協(xié)議或合同，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和相關(guān)風險的責任承擔，向投資者充分揭示使用網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)可能面臨的風險、證券公司已采取的風險控制措施和客戶應(yīng)采取的風險防范措施。 第十三條 證券公司應(yīng)通過多種方式揭示使用網(wǎng)上交易方式可能面臨的風險和客戶應(yīng)采取的風險防范措施，提醒投資者加強賬號、口令的保護工作，建議投資者定期修改口令、增強口令強度、防止口令泄露、防止用于網(wǎng)上交易的計算機或手機終端感染木馬、病毒等，并根據(jù)投資者需要開啟或關(guān)閉網(wǎng)上交易方式。 第十四條 證券公司應(yīng)盡可能使用統(tǒng)一的網(wǎng)上證券服務(wù)電話、域名、短信號碼等，并應(yīng)在與投資者簽訂的協(xié)議或合同中明確告知客戶使用網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)的合法途徑、意外事件的處理辦法，以及證券公司聯(lián)系方式等。 第十五條 證券公司的網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)應(yīng)自主運營、自主管理。如涉及第三方（指除證券公司及其客戶以外的任何一方），應(yīng)與第三方簽訂保密協(xié)議和服務(wù)級別協(xié)議，并明確責任，采取措施防止通過第三方泄露用戶信息。 第十六條 證券公司通過網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)向客戶提供證券交易的行情信息，應(yīng)提示行情源；如向客戶提供證券信息，應(yīng)說明信息來源，并提示投資者對行情信息及證券信息等進行核實。 第十七條 證券公司應(yīng)對網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)的各個子系統(tǒng)合理劃分安全域，在不同安全域之間進行有效的隔離，保障網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)的接入系統(tǒng)與其后臺系統(tǒng)在技術(shù)上進行有效隔離，后臺系統(tǒng)應(yīng)與行情、資訊處理系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)隔離，并應(yīng)部署在證券公司可控的物理安全域內(nèi)。 第十八條 證券公司應(yīng)在兩個以上的物理地點建立網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)，互為備份，并應(yīng)具備2個或2個以上不同運營商的互聯(lián)網(wǎng)接入，避免在同一運營商的線路接入上出現(xiàn)單點故障和瓶頸，同時應(yīng)充分考慮不同互聯(lián)網(wǎng)運營商的互聯(lián)瓶頸問題，確保局部故障或災(zāi)難發(fā)生時，系統(tǒng)能繼續(xù)對用戶提供服務(wù)。 第十九條 對于外包定制的網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)，證券公司應(yīng)與軟件開發(fā)商簽署服務(wù)協(xié)議和保密協(xié)議，明確客戶端、服務(wù)端以及數(shù)據(jù)傳輸過程均無后門，明確軟件開發(fā)商應(yīng)用軟件中使用的插件具備合法版權(quán)，以確?？蛻魯?shù)據(jù)、交易資料不被泄漏，保障證券公司的權(quán)益。 第三章 門戶網(wǎng)站 第二十條 證券公司門戶網(wǎng)站指證券公司建立的實現(xiàn)信息發(fā)布、業(yè)務(wù)咨詢、營銷推廣、客戶服務(wù)和投資者教育等功能的網(wǎng)站。 第二十一條 證券公司門戶網(wǎng)站應(yīng)當按照國家主管部門的有關(guān)規(guī)定辦理網(wǎng)站備案，并提供備案信息的鏈接。 第二十二條 證券公司應(yīng)定期對網(wǎng)站程序代碼進行全面檢查和評估，并及時修補，避免各種漏洞的存在。 第二十三條 證券公司應(yīng)在門戶網(wǎng)站部署防篡改系統(tǒng)，當網(wǎng)站上的頁面內(nèi)容、提供給投資者下載的客戶端軟件及其它文件被異常修改時，能自動告警或自動恢復，防止被捆綁木馬程序。 第二十四條 與核心交易業(yè)務(wù)有關(guān)的客戶資料、交易數(shù)據(jù)等客戶敏感數(shù)據(jù)不得存放在門戶網(wǎng)站數(shù)據(jù)庫中。網(wǎng)上客戶業(yè)務(wù)處理的日志應(yīng)單獨存放。 第二十五條 在證券公司門戶網(wǎng)站中客戶賬號及口令，應(yīng)采用加密方式傳輸，并最低達到SSL協(xié)議128位的加密強度。 第二十六條 證券公司應(yīng)該建立對門戶網(wǎng)站內(nèi)容發(fā)布的審核、管理和監(jiān)控機制，對網(wǎng)頁內(nèi)容進行監(jiān)控，對有害信息進行過濾，防止網(wǎng)站出現(xiàn)不良信息。 第四章 網(wǎng)上證券客戶端 第二十七條 網(wǎng)上證券客戶端是指證券公司通過互聯(lián)網(wǎng)向本公司開戶的客戶提供的用于查看行情、檢索資訊、交易委托等的應(yīng)用程序，包括基于計算機和手機等終端的前端軟件。 第二十八條 網(wǎng)上證券客戶端應(yīng)提供技術(shù)手段協(xié)助用戶檢查、清除木馬等惡意程序，并提供驗證碼、強制口令圖形鍵盤、安全的口令輸入安全控件、客戶端電腦或手機特征碼綁定、軟硬件證書、動態(tài)口令等多種用戶認證方式，防范不法分子利用木馬等黑客程序竊取客戶賬號和口令信息，進行證券盜買盜賣非法活動。 第二十九條 網(wǎng)上證券客戶端應(yīng)具備反調(diào)試能力。 第三十條 網(wǎng)上證券客戶端的客戶身份信息和交易數(shù)據(jù)等重要數(shù)據(jù)傳輸應(yīng)采用國家信息安全機構(gòu)認可的加密技術(shù)和加密強度，并最低達到SSL協(xié)議128位的加密強度。 第三十一條 網(wǎng)上證券客戶端應(yīng)能向客戶提示最近一次登錄的日期、時間、地址等信息。 第三十二條 網(wǎng)上證券客戶端應(yīng)能在指定的閑置時間間隔到期后，自動鎖定客戶端的使用。 第三十三條 網(wǎng)上證券客戶端應(yīng)具有唯一連接到本證券公司網(wǎng)上證券接入系統(tǒng)的保障機制。網(wǎng)上證券客戶端應(yīng)提供足夠的識別信息，以保證網(wǎng)上證券服務(wù)端能夠?qū)Πl(fā)出連接請求的客戶端與證券公司所提供下載的程序進行一致性驗證。 第三十四條 當客戶訪問網(wǎng)上證券服務(wù)端時，未經(jīng)客戶許可，不得以任何方式在客戶端系統(tǒng)中安裝插件。 第三十五條 網(wǎng)上證券客戶端在本地計算機儲存客戶賬戶、交易數(shù)據(jù)等重要信息，應(yīng)提示客戶，經(jīng)客戶確認后以加密方式存儲。 第五章 網(wǎng)上證券服務(wù)端 第三十六條 網(wǎng)上證券服務(wù)端是指證券公司通過互聯(lián)網(wǎng)向客戶提供網(wǎng)上交易、網(wǎng)上行情、數(shù)據(jù)查詢等服務(wù)的信息系統(tǒng)，包括互聯(lián)網(wǎng)接入子系統(tǒng)、安全防護與監(jiān)控子系統(tǒng)、應(yīng)用服務(wù)子系統(tǒng)、身份認證子系統(tǒng)和后臺隔離子系統(tǒng)。 第三十七條 證券公司應(yīng)提供預留驗證信息服務(wù)，在客戶登錄時向客戶顯示預留的驗證信息，幫助客戶識別仿冒的網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)，防范不法分子利用仿冒的網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)進行詐騙活動或盜取用戶賬號、口令等信息。 第三十八條 證券公司應(yīng)提供可靠的用戶身份認證機制，支持網(wǎng)上證券客戶端采用多種認證方式與服務(wù)端進行身份認證。除輸入賬戶名、口令、驗證碼的身份認證方式之外，還應(yīng)向客戶提供一種以上強度更高的身份認證方式，如，客戶端電腦或手機特征碼綁定、軟硬件證書、動態(tài)口令等認證方式，確認網(wǎng)上交易客戶的身份和登錄的合法性，防止非法接入。用戶身份認證信息應(yīng)當在服務(wù)器上加密存放。 第三十九條 證券公司應(yīng)提供可靠的訪問控制和權(quán)限管理機制，防止客戶的授權(quán)被惡意提升或轉(zhuǎn)授，防止客戶使用未經(jīng)授權(quán)的功能，防止客戶進行訪問未經(jīng)授權(quán)的數(shù)據(jù)等非法訪問活動。 第四十條 網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)采用的認證授權(quán)和加密體系應(yīng)通過國家信息安全機構(gòu)的安全性測評，具備足夠的強度和抗攻擊能力，并根據(jù)在網(wǎng)上開展證券業(yè)務(wù)的安全性需要和信息技術(shù)的發(fā)展，定期檢查、評估和及時調(diào)整。 第四十一條 網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)未經(jīng)證券公司授權(quán)不得與第三方進行任何形式的數(shù)據(jù)交換，并具備經(jīng)過認證后僅向授權(quán)的第三方指定地址發(fā)送信息的功能。 第四十二條 證券公司應(yīng)保證網(wǎng)上證券數(shù)據(jù)傳輸?shù)谋Ｃ苄?、完整性、真實性和可稽核性，對網(wǎng)上交易委托的客戶信息、交易指令及其他敏感信息進行可靠的加密，加解密應(yīng)在投資者與證券公司實際控制的設(shè)備中進行，不得存在任何中間環(huán)節(jié)對數(shù)據(jù)進行加解密。 第四十三條 網(wǎng)上證券服務(wù)端應(yīng)防止用戶使用簡單口令，應(yīng)能夠抵御連續(xù)猜測等對客戶賬戶惡意攻擊行為。 第四十四條 網(wǎng)上證券服務(wù)端應(yīng)對不完整、被篡改、重發(fā)的數(shù)據(jù)包進行監(jiān)控，對登錄、委托方式、品種、價格、數(shù)量、操作頻率、轉(zhuǎn)賬等異常行為進行跟蹤、監(jiān)控和限制，記錄其賬號、IP地址等相關(guān)信息，并通過短信、電話等方式及時提示客戶，必要時進行用戶臨時鎖定。監(jiān)控和處置情況應(yīng)形成記錄備查。 第四十五條 網(wǎng)上證券服務(wù)端應(yīng)能監(jiān)控并避免攻擊者通過群體大規(guī)模對合法證券賬戶進行非法用戶登陸的請求，導致大量用戶賬戶被異常鎖定，正常用戶無法登陸。 第四十六條 網(wǎng)上證券服務(wù)端應(yīng)能在指定的時間間隔到期后，自動中止用戶對系統(tǒng)的訪問權(quán)。 第四十七條 網(wǎng)上交易服務(wù)端應(yīng)能產(chǎn)生、記錄并集中存儲必要的日志信息，其中應(yīng)包含能識別服務(wù)請求方身份的內(nèi)容、登錄終端的IP地址、MAC地址、手機號碼和終端特征碼等，并確保數(shù)據(jù)的可審計性，滿足監(jiān)管部門現(xiàn)場檢查要求及司法機構(gòu)調(diào)查取證的要求。 第四十八條 網(wǎng)上證券服務(wù)端應(yīng)能向客戶提供可證明服務(wù)端自身身份的信息，以確?？蛻裟懿轵炈褂梅?wù)的真實性。 第四十九條 網(wǎng)上證券服務(wù)端應(yīng)能夠有效屏蔽系統(tǒng)技術(shù)錯誤信息，不將系統(tǒng)產(chǎn)生的錯誤信息直接反饋給客戶。 第五十條 網(wǎng)上證券服務(wù)端應(yīng)能夠提供系統(tǒng)運行健康狀況信息(如活動狀態(tài)、并發(fā)在線客戶數(shù)目、并發(fā)會話數(shù)目、線程數(shù)目、隊列長度等)、錯誤信息、安全警告等。 第五十一條 基于瀏覽器的網(wǎng)上證券下單網(wǎng)頁應(yīng)當使用HTTPS等加密方式與服務(wù)端交互，服務(wù)端應(yīng)具備防范SQL注入式攻擊、跨站腳本攻擊等網(wǎng)頁攻擊的能力，同時關(guān)閉HTTP服務(wù)器的Web遠程維護功能。 第六章 移動證券 第五十二條 移動證券指客戶通過手機或其他具備無線數(shù)據(jù)通訊能力的移動設(shè)備，經(jīng)無線公眾網(wǎng)絡(luò)獲取證券公司提供的行情信息、資訊信息服務(wù)或進行交易、轉(zhuǎn)賬、查詢等證券自助業(yè)務(wù)。 第五十三條 證券公司應(yīng)使用安全、可靠的移動證券系統(tǒng)。移動證券系統(tǒng)宜自主運營，實現(xiàn)數(shù)據(jù)從用戶終端到網(wǎng)上證券服務(wù)端之間的加密傳送和控制，并隨著技術(shù)的發(fā)展，不斷提高加密強度，完善認證算法。 第五十四條 證券公司應(yīng)建立確認機制以保證客戶獲得正確的移動證券客戶端軟件。 第五十五條 移動證券客戶端應(yīng)具備一定加密強度的用戶認證功能，保護客戶賬號和口令信息。 第五十六條 證券公司應(yīng)在門戶網(wǎng)站或固定營業(yè)場所公告短信服務(wù)號碼、移動證券門戶網(wǎng)站地址等信息，提醒客戶防范他人利用移動通訊設(shè)備進行欺詐。 第五十七條 證券公司應(yīng)根據(jù)移動證券業(yè)務(wù)的網(wǎng)絡(luò)延遲時間、鏈路穩(wěn)定狀況、信號衰減程度等風險因素，對行情或交易數(shù)據(jù)可能出現(xiàn)明顯滯后或產(chǎn)生數(shù)據(jù)丟失的情況，事先對客戶進行風險提示。 第七章 安全管理 第五十八條 證券公司網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)的管理、開發(fā)、測試應(yīng)與運營人員及生產(chǎn)環(huán)境分離。開發(fā)、測試和運營人員未經(jīng)授權(quán)不得訪問、修改非職責范圍內(nèi)的網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)。 第五十九條 證券公司應(yīng)制定在網(wǎng)上開展證券業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃，保證在網(wǎng)上開展證券業(yè)務(wù)的連續(xù)正常運營。在網(wǎng)上開展證券業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃應(yīng)充分評估第三方服務(wù)供應(yīng)商對業(yè)務(wù)連續(xù)性的影響，并應(yīng)采取適當?shù)念A防措施。 第六十條 客戶使用的網(wǎng)上證券委托軟件應(yīng)由證券公司管理和授權(quán)發(fā)布，證券公司應(yīng)對其授權(quán)第三方發(fā)布的證券委托軟件進行審核、監(jiān)管。 第六十一條 證券公司應(yīng)采取有效措施對門戶網(wǎng)站上提供下載的網(wǎng)上證券客戶端軟件程序進行保護，客戶端軟件程序編譯封裝、形成下載文件后，應(yīng)安排專人對其進行嚴格的病毒掃描和木馬檢查，并通過專用安全手段傳輸至網(wǎng)站文件下載服務(wù)器。 第六十二條 證券公司網(wǎng)上證券應(yīng)用系統(tǒng)上線或重大版本升級，應(yīng)進行安全測試和評估。 第六十三條 原則上不允許通過互聯(lián)網(wǎng)對網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)（如防火墻、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、服務(wù)器等）進行遠程管理和日常維護等操作，對網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)的訪問控制應(yīng)做到： （一）關(guān)閉網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)所有與業(yè)務(wù)和維護無關(guān)的服務(wù)及端口，嚴格控制防火墻中的權(quán)限設(shè)置，確保按“最小權(quán)限原則”進行設(shè)置； （二）對于網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)的內(nèi)部訪問，應(yīng)嚴格限制訪問源。 （三）特殊緊急情況下需要通過互聯(lián)網(wǎng)進行遠程操作時，應(yīng)通過限制登錄IP、使用數(shù)字證書或動態(tài)口令、全程監(jiān)控等措施確保安全，并在操作完成后，及時關(guān)閉相關(guān)端口。 第六十四條 證券公司應(yīng)部署有效的網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)安全防護與監(jiān)控子系統(tǒng)，包括防火墻，防病毒、防木馬系統(tǒng)，入侵檢測系統(tǒng)或入侵防護系統(tǒng)，并正確配置。應(yīng)及時更新病毒庫，定期對系統(tǒng)進行全面的病毒掃描，加強相關(guān)系統(tǒng)的日志審查工作，提高網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)的防護能力。 第六十五條 證券公司制定的安全措施，應(yīng)定期檢查、測試，并根據(jù)實際情況及時調(diào)整，保證安全措施的持續(xù)有效。 第六十六條 證券公司應(yīng)建立定期的網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)安全風險評估機制和整改的工作制度，及時發(fā)現(xiàn)SQL注入漏洞、弱口令賬戶、繞過驗證、目錄遍歷、文件上傳、跨站腳本等系統(tǒng)存在的安全隱患和漏洞，并進行改進和完善。風險評估應(yīng)通過內(nèi)部評估與外部評估相結(jié)合的方式進行。 第六十七條 安全風險評估應(yīng)包括漏洞掃描、攻擊測試、病毒掃描、木馬檢測等，針對不同的威脅設(shè)置相應(yīng)的檢查頻率。 第六十八條 證券公司應(yīng)對網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)進行實時監(jiān)控，建立異常事件的甄別、報警、處理和報告機制。網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)實時監(jiān)控范圍應(yīng)包括各種安全設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、服務(wù)器設(shè)備及操作系統(tǒng)、通訊線路狀態(tài)及應(yīng)用軟件等。監(jiān)控內(nèi)容包括其運行狀況、日志內(nèi)容、安全警告等，并統(tǒng)一記錄保存監(jiān)控信息，保存期至少為6個月。 第六十九條 證券公司應(yīng)通過多種技術(shù)手段加強對投資者賬戶異動情況的監(jiān)控，如委托的方式、品種、價格、數(shù)量異常等，并及時提醒客戶，以保護客戶資產(chǎn)安全。 第七十條 證券公司應(yīng)對網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)中包括網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備、服務(wù)器以及應(yīng)用系統(tǒng)在內(nèi)的賬戶進行嚴格管理，賬戶權(quán)限應(yīng)按最小權(quán)限原則設(shè)置，清除所有冗余、與應(yīng)用無關(guān)的賬戶，并嚴格限制各管理員賬戶的使用，禁止用最高權(quán)限賬戶執(zhí)行一般操作,盡量避免以最高權(quán)限賬戶運行網(wǎng)上信息系統(tǒng)服務(wù)端應(yīng)用軟件。 第七十一條 管理員賬戶和口令應(yīng)由專人負責，口令長度應(yīng)在12位以上，且含有字符和數(shù)字，區(qū)分大小寫，并定期更改。 第七十二條 證券公司應(yīng)嚴格限制人工對數(shù)據(jù)庫操作的賬戶權(quán)限，并應(yīng)分別使用不同權(quán)限的賬戶執(zhí)行查詢、插入、更新、刪除等操作。 第七十三條 網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)各環(huán)節(jié)應(yīng)有可靠的熱備或冷備措施，保證整個系統(tǒng)的高可用性。 第七十四條 證券公司應(yīng)根據(jù)自身實際情況制訂網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)備份計劃并落實執(zhí)行。備份的數(shù)據(jù)應(yīng)包括：系統(tǒng)程序、配置參數(shù)、系統(tǒng)日志、安全審計數(shù)據(jù)、門戶網(wǎng)站信息、客戶數(shù)據(jù)等。 第七十五條 證券公司應(yīng)保證備份數(shù)據(jù)的準確性、完整性、可用性。備份數(shù)據(jù)的管理應(yīng)符合相關(guān)技術(shù)管理規(guī)定，有嚴格的保管、使用、檢查管理制度。 第七十六條 證券公司應(yīng)當保障網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)運營設(shè)施、設(shè)備以及安全控制設(shè)施、設(shè)備的安全。對重要設(shè)施、設(shè)備的接觸、檢查、維修和應(yīng)急處理，應(yīng)有明確的權(quán)限規(guī)定、責任劃分和操作流程，并建立日志文件管理制度，如實記錄并妥善保管相關(guān)記錄。 第七十七條 證券公司應(yīng)定期評估可供客戶使用的網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)的資源狀況，并根據(jù)實時監(jiān)控信息、可預見的業(yè)務(wù)發(fā)展需求進行容量的需求預測，確保有充足的處理能力、存儲容量和通訊帶寬，滿足業(yè)務(wù)增長的需要，保證網(wǎng)上證券服務(wù)的可用性，并能抵御一定程度的拒絕服務(wù)攻擊和緩沖區(qū)溢出攻擊。 第七十八條 在網(wǎng)上開展證券業(yè)務(wù)的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、安全系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)等重要環(huán)節(jié)應(yīng)具備足夠的冗余，以應(yīng)對網(wǎng)站及網(wǎng)上交易可能出現(xiàn)的突發(fā)峰值；在網(wǎng)上開展證券業(yè)務(wù)的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、安全系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)等重要環(huán)節(jié)應(yīng)具備良好的可擴充性，以應(yīng)對業(yè)務(wù)增長和市場的變化。 第七十九條 證券公司應(yīng)建立嚴格的變更管理流程，對包括網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備、服務(wù)器、應(yīng)用系統(tǒng)等軟硬件系統(tǒng)和配置變更實行規(guī)范化的變更管理，完整、真實地記錄和反映系統(tǒng)所涉及的軟硬件配置及相互影響關(guān)系，并保持與實際生產(chǎn)環(huán)境同步更新。 第八十條 證券公司應(yīng)建立網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)應(yīng)急處理組織體系，并制定相應(yīng)的應(yīng)急預案，應(yīng)急預案應(yīng)納入證券公司和行業(yè)的應(yīng)急預案體系內(nèi)，并按照有關(guān)規(guī)定進行演練。 第八十一條 證券公司應(yīng)根據(jù)網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)故障的影響和損失情況對應(yīng)急組織體系和應(yīng)急預案進行分級管理和執(zhí)行，并遵循統(tǒng)一領(lǐng)導、快速響應(yīng)、協(xié)調(diào)配合、最小損失的原則。