（中債字[2004]25號(hào)） 各結(jié)算成員： 　　根據(jù)《國債跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)管理辦法》(財(cái)庫[2003]1025號(hào))(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)的規(guī)定和我公司與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽訂的《國債跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)協(xié)議書》，我公司制定了《國債跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)細(xì)則》(以下稱《細(xì)則》)，現(xiàn)予頒布，從2004年6月1日起實(shí)行。現(xiàn)將有關(guān)事宜通知如下： 　　一、自2004年6月1日起，國債跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)按《辦法》和本《細(xì)則》的規(guī)定辦理，此前我公司頒布的有關(guān)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)規(guī)定與《辦法》和本《細(xì)則》有抵觸的，以《辦法》和本《細(xì)則》為準(zhǔn)。 　　二、辦理跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的結(jié)算成員，應(yīng)填寫跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)書，并通過簿記系統(tǒng)用戶終端發(fā)送轉(zhuǎn)托管指令，其中丙類結(jié)算成員由結(jié)算代理人代為發(fā)送。發(fā)送指令時(shí)，請(qǐng)按《結(jié)算成員發(fā)送債券跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管指令操作指南》操作。 　　三、各結(jié)算成員應(yīng)事先到我公司領(lǐng)取轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)書。 　　特此通知。 　　附件：一、國債跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)細(xì)則 　　二、結(jié)算成員發(fā)送債券跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管指令操作指南(略) 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二00年五月二十四日 　　附件一： 國債跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)細(xì)則 　　第一條　根據(jù)財(cái)政部財(cái)庫[2003]1025號(hào)《國債跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)管理辦法》，以及中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱中央結(jié)算公司)與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱中證登)簽署的《國債跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管協(xié)議書》的約定，制定本細(xì)則。 　　第二條　本細(xì)則所指國債跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包括：國債從全國銀行間債券市場(chǎng)(簡(jiǎn)稱銀行間市場(chǎng))轉(zhuǎn)托管到記賬式國債柜臺(tái)交易市場(chǎng)(簡(jiǎn)稱柜臺(tái)市場(chǎng))或證券交易所市場(chǎng)(簡(jiǎn)稱交易所)；以及國債從交易所轉(zhuǎn)托管到銀行間市場(chǎng)或柜臺(tái)市場(chǎng)，或從一個(gè)交易所轉(zhuǎn)托管到另一個(gè)交易所。 　　第三條　申請(qǐng)辦理國債跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管的投資人，應(yīng)具備以下條件： 　　一、具有所轉(zhuǎn)入交易場(chǎng)所交易國債的資格； 　　二、在申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管前應(yīng)在轉(zhuǎn)入交易場(chǎng)所的托管機(jī)構(gòu)開有債券或證券賬戶，且與其在轉(zhuǎn)出交易場(chǎng)所托管機(jī)構(gòu)的債券或證券賬戶的戶名完全一致。 　　三、投資人申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管的國債應(yīng)是轉(zhuǎn)入方交易場(chǎng)所上市交易的國債。 　　第四條　中央結(jié)算公司通過中央債券簿記系統(tǒng)(簡(jiǎn)稱簿記系統(tǒng))進(jìn)行轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的處理。 　　第五條　國債從銀行間市場(chǎng)向柜臺(tái)市場(chǎng)或交易所轉(zhuǎn)托管的業(yè)務(wù)處理流程如下： 　　一、申請(qǐng)人填寫“債券跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)書(從銀行間債券市場(chǎng)轉(zhuǎn)出專用)”(格式見附件一)，并保證所填寫內(nèi)容完整、準(zhǔn)確、清晰。該申請(qǐng)書由中央結(jié)算公司統(tǒng)一印制，分發(fā)使用。丙類成員在其結(jié)算代理人處領(lǐng)取。 　　二、與簿記系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的成員辦理自營國債轉(zhuǎn)托管時(shí)應(yīng)將所填妥申請(qǐng)書的第一聯(lián)簽章并加密押后傳真給中央結(jié)算公司，同時(shí)通過簿記系統(tǒng)終端發(fā)送轉(zhuǎn)托管指令；丙類成員的申請(qǐng)書簽章后提交其結(jié)算代理人，結(jié)算代理人確認(rèn)申請(qǐng)人及轉(zhuǎn)出債券賬戶的戶名與賬號(hào)無誤后，按上述流程辦理。 　　如因系統(tǒng)故障等原因而無法發(fā)送轉(zhuǎn)托管指令時(shí)，應(yīng)在申請(qǐng)書相關(guān)欄目注明需要中央結(jié)算公司代發(fā)轉(zhuǎn)托管指令，中央結(jié)算公司收到并核押無誤后代為發(fā)送轉(zhuǎn)托管指令，對(duì)營業(yè)日16：00以前收到的，當(dāng)日發(fā)送轉(zhuǎn)托管指令，16：00以后收到的，于次一營業(yè)日發(fā)送轉(zhuǎn)托管指令； 　　三、中央結(jié)算公司對(duì)收到的轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)書第一聯(lián)傳真件核押無誤后，在營業(yè)時(shí)間內(nèi)對(duì)簿記系統(tǒng)當(dāng)日收到的相關(guān)轉(zhuǎn)托管指令按照本細(xì)則第三條要求進(jìn)行審核，審核無誤后進(jìn)行轉(zhuǎn)托管賬務(wù)處理。 　　如申請(qǐng)人托管賬戶轉(zhuǎn)出國債托管可用余額足夠，生成“轉(zhuǎn)托管記賬通知單”(見附件二)，并從轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入雙方的簿記系統(tǒng)終端輸出；如申請(qǐng)人托管賬戶國債托管可用余額不足，則賬務(wù)處理失敗，生成“轉(zhuǎn)托管失敗通知”，申請(qǐng)人或其結(jié)算代理人可從簿記系統(tǒng)終端輸出。結(jié)算代理人應(yīng)通知申請(qǐng)人。 　　四、轉(zhuǎn)入方交易所托管機(jī)構(gòu)或柜臺(tái)承辦機(jī)構(gòu)根據(jù)簿記系統(tǒng)終端輸出的“轉(zhuǎn)托管記賬通知單”辦理入賬手續(xù)，申請(qǐng)人應(yīng)主動(dòng)查詢其轉(zhuǎn)入賬戶以獲知轉(zhuǎn)托管入賬情況；轉(zhuǎn)入方交易所托管機(jī)構(gòu)或柜臺(tái)承辦機(jī)構(gòu)如發(fā)現(xiàn)因申請(qǐng)人未開戶或申請(qǐng)人轉(zhuǎn)入托管賬戶戶名不符等原因而無法記賬，則填寫“轉(zhuǎn)托管記賬失敗通知”(格式見附件三，可復(fù)印使用)簽章加密押通知中央結(jié)算公司，中央結(jié)算公司據(jù)以辦理反向賬務(wù)處理，申請(qǐng)人或結(jié)算代理人可從簿記系統(tǒng)終端輸出相關(guān)單據(jù)，結(jié)算代理人應(yīng)通知申請(qǐng)人。 　　第六條　國債從交易所向銀行間市場(chǎng)或柜臺(tái)市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管、或從一個(gè)交易所向另一個(gè)交易所轉(zhuǎn)托管的業(yè)務(wù)處理流程如下： 　　一、申請(qǐng)人向轉(zhuǎn)出方交易所托管機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，具體手續(xù)按轉(zhuǎn)出方交易所托管機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理； 　　二、轉(zhuǎn)出方交易所托管機(jī)構(gòu)受理并審核無誤后，通過簿記系統(tǒng)終端發(fā)送轉(zhuǎn)托管指令，同時(shí)在投資人填寫的申請(qǐng)書上簽章加密押傳真給中央結(jié)算公司。 　　如因系統(tǒng)故障等原因而無法發(fā)送轉(zhuǎn)托管指令時(shí)，應(yīng)在申請(qǐng)書相關(guān)欄目注明需要中央結(jié)算公司代發(fā)轉(zhuǎn)托管指令，中央結(jié)算公司收到并核押無誤后代為發(fā)送轉(zhuǎn)托管指令，對(duì)營業(yè)日16：00以前收到的，當(dāng)日發(fā)送轉(zhuǎn)托管指令，16：00以后收到的，于次一營業(yè)日發(fā)送轉(zhuǎn)托管指令。 　　三、中央結(jié)算公司收到轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)書第一聯(lián)傳真件核押無誤后在營業(yè)時(shí)間內(nèi)與簿記系統(tǒng)當(dāng)日收到的轉(zhuǎn)托管指令進(jìn)行核對(duì)確認(rèn)，確認(rèn)后進(jìn)行轉(zhuǎn)托管賬務(wù)處理，生成“轉(zhuǎn)托管記賬通知單”，轉(zhuǎn)出方交易所托管機(jī)構(gòu)可通過簿記系統(tǒng)終端輸出；對(duì)發(fā)現(xiàn)有誤而無法作賬務(wù)處理的，生成“轉(zhuǎn)托管失敗通知”，轉(zhuǎn)出方交易所托管機(jī)構(gòu)在簿記系統(tǒng)終端輸出后作反向賬務(wù)處理。 　　(一)轉(zhuǎn)入另一個(gè)交易所的，轉(zhuǎn)入方交易所托管機(jī)構(gòu)輸出“轉(zhuǎn)托管記賬通知單”據(jù)以辦理入賬手續(xù)。 　　(二)轉(zhuǎn)入銀行間市場(chǎng)的，申請(qǐng)人或其結(jié)算代理人通過簿記系統(tǒng)終端輸出“轉(zhuǎn)托管記賬通知單”，其中結(jié)算代理人輸出后交申請(qǐng)人； 　　(三)轉(zhuǎn)入柜臺(tái)市場(chǎng)的，轉(zhuǎn)入方柜臺(tái)承辦機(jī)構(gòu)從簿記系統(tǒng)終端輸出“轉(zhuǎn)托管記賬通知單”于第二個(gè)營業(yè)日內(nèi)辦妥入賬手續(xù)； 　　四、轉(zhuǎn)入方交易所托管機(jī)構(gòu)或轉(zhuǎn)入方柜臺(tái)承辦機(jī)構(gòu)如發(fā)現(xiàn)因申請(qǐng)人未開戶或申請(qǐng)人轉(zhuǎn)入托管賬戶和戶名不符，則填寫“轉(zhuǎn)托管記賬失敗通知”(格式見附件三，可復(fù)印使用)簽章加密押通知中央結(jié)算公司，中央結(jié)算公司辦理反向賬務(wù)處理，并通知轉(zhuǎn)出方交易所托管機(jī)構(gòu)，轉(zhuǎn)出方交易所托管機(jī)構(gòu)收到后辦理賬務(wù)處理手續(xù)并通知申請(qǐng)人。 　　第七條　國債從銀行間市場(chǎng)轉(zhuǎn)出，申請(qǐng)人應(yīng)向中央結(jié)算公司交納轉(zhuǎn)托管服務(wù)費(fèi)，轉(zhuǎn)托管服務(wù)費(fèi)按國債轉(zhuǎn)出面額的0.005%計(jì)算，單筆(單只)國債轉(zhuǎn)托管服務(wù)費(fèi)最低為10元，最高為10，000元。 　　第八條　國債從柜臺(tái)市場(chǎng)向交易所的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)流程另行制定。 　　第九條　其他債券辦理跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)參照本細(xì)則辦理。 　　第十條　本細(xì)則由中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)解釋。