中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì) 中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于印發(fā)《中國(guó)銀行業(yè)從業(yè)人員流動(dòng)公約（修訂稿）》的通知 銀協(xié)發(fā)[2009]49號(hào) 各會(huì)員單位： 　　為進(jìn)一步提高《中國(guó)銀行業(yè)從業(yè)人員流動(dòng)公約》的執(zhí)行力，規(guī)范銀行業(yè)從業(yè)人員流動(dòng)秩序，根據(jù)《勞動(dòng)合同法》，在廣泛征求會(huì)員單位意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，協(xié)會(huì)組織業(yè)內(nèi)和法律界專家對(duì)原《中國(guó)銀行業(yè)從業(yè)人員流動(dòng)公約》進(jìn)行了修訂，經(jīng)自律工作委員會(huì)第二屆第二次常務(wù)委員會(huì)會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)各單位轉(zhuǎn)發(fā)轄屬分支機(jī)構(gòu)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。為增強(qiáng)公約執(zhí)行的嚴(yán)肅性，促進(jìn)銀行業(yè)從業(yè)人員有序流動(dòng)，協(xié)會(huì)將定期組織公約執(zhí)行情況的檢查，對(duì)違約行為采取必要的措施進(jìn)行自律懲戒。 　　特此通知。 　　附件：中國(guó)銀行業(yè)從業(yè)人員流動(dòng)公約（修訂稿） 　　中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì) 二00九年七月七日 中國(guó)銀行業(yè)從業(yè)人員流動(dòng)公約（修訂稿） 　　第一章 總則 　　第一條 為保障中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）各會(huì)員單位和銀行業(yè)從業(yè)人員（以下簡(jiǎn)稱從業(yè)人員）的合法權(quán)益，維護(hù)銀行業(yè)公平有序的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，促進(jìn)從業(yè)人員合理、有序流動(dòng)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》、《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》等法律、法規(guī)及《中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)章程》，制定本公約。 　　第二條 本公約適用于協(xié)會(huì)會(huì)員單位及其從業(yè)人員。 　　第三條 會(huì)員單位及其從業(yè)人員承諾互相監(jiān)督、共同遵守，自覺(jué)履行公約的各項(xiàng)約定，自覺(jué)維護(hù)中國(guó)銀行業(yè)的整體形象。 　　第二章 人員流動(dòng) 　　第四條 本公約所稱從業(yè)人員流動(dòng)是指從業(yè)人員在會(huì)員單位間進(jìn)行的勞動(dòng)關(guān)系或人事關(guān)系變動(dòng)。 　　第五條 從業(yè)人員流動(dòng)應(yīng)以促進(jìn)銀行業(yè)整體協(xié)調(diào)發(fā)展為目標(biāo)，遵循依法合規(guī)、公平競(jìng)爭(zhēng)、有序流動(dòng)、促進(jìn)發(fā)展的原則。 　　第六條 從業(yè)人員流動(dòng)可通過(guò)以下渠道： 　?。ㄒ唬┕_(kāi)招聘； 　?。ǘ└黝惤鹑谌瞬沤涣鲿?huì)洽談； 　?。ㄈ┚哂泻戏ㄙY質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)介紹； 　?。ㄋ模?huì)員單位之間協(xié)商并經(jīng)從業(yè)人員同意，依法履行工作調(diào)動(dòng)程序； 　　（五）其他方式。 　　第七條 會(huì)員單位的人才引入應(yīng)以市場(chǎng)化為導(dǎo)向，堅(jiān)持做到公開(kāi)公平、優(yōu)勝劣汰，側(cè)重于引入高層次、高素質(zhì)的金融、投資、法律等多方面的專業(yè)人才，不斷優(yōu)化人才結(jié)構(gòu)。 　　第八條 從業(yè)人員具有以下情形之一的，會(huì)員單位不得招收、錄用： 　?。ㄒ唬┥嫦臃缸锘蚱渌`法違規(guī)案件，正在接受司法機(jī)關(guān)或者行政機(jī)關(guān)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法審查，尚未結(jié)案的； 　?。ǘ┍唤鹑诒O(jiān)管機(jī)構(gòu)禁止從事銀行業(yè)務(wù)，禁入期未滿的； 　?。ㄈ┌从嘘P(guān)監(jiān)管規(guī)定進(jìn)行離任審計(jì)，尚未完成的； 　?。ㄋ模┨幱诟?jìng)業(yè)限制期限或脫密期限內(nèi)的； 　?。ㄎ澹┮驀?yán)重失職、違法違紀(jì)等原因被原單位解除勞動(dòng)合同的； 　　（六）未與原單位依法解除或終止勞動(dòng)合同而擅自離職的； 　?。ㄆ撸┡c其他會(huì)員單位存在勞動(dòng)關(guān)系的； 　　（八）其他不適合從事銀行業(yè)工作或不適合在會(huì)員單位間流動(dòng)的情形。 　　第九條 會(huì)員單位不得通過(guò)以下方式或手段進(jìn)行招聘： 　?。ㄒ唬┰谡衅噶硪粫?huì)員單位經(jīng)營(yíng)管理人員的同時(shí)連帶招聘該經(jīng)營(yíng)管理人員原下屬團(tuán)隊(duì)成員； 　?。ǘ牧硪粫?huì)員單位短期內(nèi)集中招聘同一類崗位從業(yè)人員； 　?。ㄈ┩ㄟ^(guò)代為支付服務(wù)期違約金、競(jìng)業(yè)限制違約金或通過(guò)其他變通形式承擔(dān)該等款項(xiàng)等方式，從另一會(huì)員單位招聘從業(yè)人員； 　?。ㄋ模┢渌徽?dāng)?shù)氖侄位蛘叻绞健? 　　第十條 會(huì)員單位應(yīng)注重從業(yè)人員的從業(yè)誠(chéng)信和職業(yè)操守，對(duì)有以下情形之一的從業(yè)人員應(yīng)審慎錄用： 　?。ㄒ唬┡c原單位存在尚未結(jié)束的勞動(dòng)仲裁或勞動(dòng)爭(zhēng)議訴訟的； 　　（二）受到監(jiān)管機(jī)關(guān)監(jiān)管處罰的； 　?。ㄈ┦艿皆瓡?huì)員單位內(nèi)部處分、處罰的； 　?。ㄋ模┯胁话凑諊?guó)家規(guī)定或勞動(dòng)合同約定支付違約金、賠償金等失信記錄的； 　　（五）近年內(nèi)多次因個(gè)人原因提前解除勞動(dòng)合同的； 　?。┢渌麘?yīng)審慎錄用的情形。 　　第十一條 會(huì)員單位可依法通過(guò)勞動(dòng)合同或其他協(xié)議，與從業(yè)人員就專項(xiàng)培訓(xùn)、服務(wù)期、競(jìng)業(yè)限制、保密義務(wù)等方面進(jìn)行約定，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。 　　第十二條 從業(yè)人員在勞動(dòng)合同期限或服務(wù)期限內(nèi)要求流動(dòng)的，應(yīng)按照法律規(guī)定、勞動(dòng)合同或者其他協(xié)議約定提前書(shū)面通知所在會(huì)員單位解除勞動(dòng)合同，并按照法律規(guī)定和會(huì)員單位相關(guān)規(guī)章制度辦理工作交接手續(xù)，雙方依法約定違約金或經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金的，應(yīng)按照約定支付。 　　在從業(yè)人員履行勞動(dòng)合同和其他相關(guān)協(xié)議的約定后，會(huì)員單位應(yīng)為其辦理離職手續(xù)，依法出具解除或終止勞動(dòng)合同書(shū)面證明，并辦理檔案和社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系轉(zhuǎn)移手續(xù)。 　　第十三條 會(huì)員單位不得采用以下方式對(duì)從業(yè)人員的流出進(jìn)行限制，或以其他不正當(dāng)手段對(duì)從業(yè)人員流出制造障礙： 　?。ㄒ唬┓欠哿魪臉I(yè)人員檔案、身份證件等； 　?。ǘ┎话凑諊?guó)家有關(guān)規(guī)定和勞動(dòng)合同約定出具解除或終止勞動(dòng)合同證明； 　　（三）拒絕其他會(huì)員單位依有關(guān)規(guī)定提出的人員檔案查閱請(qǐng)求； 　?。ㄋ模┏鼍咛摷俟ぷ?a href='http://m.shkps.cn/jianding/7.html' target='_blank' data-horse>鑒定、績(jī)效記錄或其他證明材料，誤導(dǎo)其他用人單位； 　　（五）向勞動(dòng)仲裁部門、法院、金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)和協(xié)會(huì)出具虛假材料或提供偽證； 　?。┢渌环?a href='http://m.shkps.cn/falyu/5.html' target='_blank' data-horse>法律法規(guī)規(guī)定的限制措施。 　　第十四條 會(huì)員單位應(yīng)客觀、公正記錄從業(yè)人員的工作經(jīng)歷，如實(shí)反映其工作業(yè)績(jī)和表現(xiàn)，逐步實(shí)行推薦信、證明人等信用制度。 　　第三章 管理與監(jiān)督 　　第十五條 協(xié)會(huì)在管理從業(yè)人員流動(dòng)方面的職能： 　?。ㄒ唬┙邮軙?huì)員單位的委托，對(duì)會(huì)員單位之間因從業(yè)人員流動(dòng)所發(fā)生的糾紛和爭(zhēng)議進(jìn)行協(xié)調(diào)或會(huì)商； 　?。ǘ﹨R總會(huì)員單位違規(guī)、違紀(jì)、失信人員及金融案件涉案人員信息，為會(huì)員單位提供服務(wù)； 　　（三）受理會(huì)員單位及其從業(yè)人員對(duì)違反本公約的行為的舉報(bào)，并及時(shí)核實(shí)、處理； 　?。ㄋ模┢渌c從業(yè)人員流動(dòng)相關(guān)的協(xié)調(diào)、監(jiān)督和信息服務(wù)工作。 　　第十六條 中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)自律工作委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱自律委員會(huì)）有權(quán)對(duì)會(huì)員單位及其從業(yè)人員履行公約的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。 　　第十七條 會(huì)員單位有義務(wù)主動(dòng)向協(xié)會(huì)通報(bào)違規(guī)違紀(jì)、失信人員名單和違規(guī)違紀(jì)事實(shí)，并對(duì)提供資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。 　　第十八條 會(huì)員單位及從業(yè)人員有義務(wù)對(duì)其他會(huì)員單位的違反公約行為向協(xié)會(huì)進(jìn)行舉報(bào)，經(jīng)自律工作委員會(huì)辦公室查實(shí)后，對(duì)違反公約行為采取相應(yīng)措施進(jìn)行懲戒。 　　第四章 罰 則 　　第十九條 對(duì)違反本公約的會(huì)員單位，自律委員會(huì)可以根據(jù)違約程度采取以下措施： 　　（一）警示并責(zé)令限期整改； 　?。ǘ┻M(jìn)行內(nèi)部通報(bào)批評(píng)； 　?。ㄈ和?、取消其自律委員會(huì)成員單位資格； 　?。ㄋ模┙ㄗh中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)暫停、取消其會(huì)員單位資格； 　?。ㄎ澹﹫?bào)請(qǐng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管處罰。 　　第二十條 會(huì)員單位對(duì)自律委員會(huì)依據(jù)第十九條所采取的措施有異議的，可向中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)或中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)反映情況。 　　第二十一條 會(huì)員單位從業(yè)人員有違反本公約的行為，由會(huì)員單位按照相關(guān)管理制度采取懲戒措施，有異議時(shí)可向自律委員會(huì)反映情況，經(jīng)自律委員會(huì)調(diào)查后，確有不當(dāng)?shù)?，由中?guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)指導(dǎo)該會(huì)員單位糾正其處罰決定。 　　第五章 附 則 　　第二十二條 本公約由自律委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。 　　第二十三條 本公約由自律委員會(huì)常委會(huì)審議通過(guò)后生效。