中國證券業(yè)協(xié)會 深圳證券交易所 關(guān)于進一步推進創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理相關(guān)工作的通知 各會員單位： 自7月15日以來，創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理工作已實施一個月，在各會員單位的共同努力下，各項工作平穩(wěn)推進。目前，創(chuàng)業(yè)板相關(guān)準備工作正在加快進行，首批企業(yè)股票發(fā)行和上市時間日益臨近，為進一步推進適當性管理相關(guān)工作，引導投資者盡早簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》（以下簡稱“《風險揭示書》”）和開通交易，確保創(chuàng)業(yè)板市場的平穩(wěn)啟動，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下： 一、高度重視，加強組織，明確制定工作目標，加快推進工作進度 （一）各會員在繼續(xù)做好投資者教育與風險提示工作的同時，應當從維護社會穩(wěn)定和確保創(chuàng)業(yè)板市場安全運行的高度，進一步提高對適當性管理實施工作重要性、緊迫性的認識，加強公司組織領(lǐng)導，充分調(diào)動公司力量，督促和指導營業(yè)部加快推進相關(guān)工作。 （二）各會員應當認真分析營業(yè)部客戶數(shù)量、結(jié)構(gòu)及分布等情況，制定明確工作目標，合理安排、有序引導符合適當性管理要求且有意愿參與創(chuàng)業(yè)板市場的客戶盡早開通交易；特別要對重點地區(qū)、重點營業(yè)部制定專門的實施方案，加大工作推進力度，避免在創(chuàng)業(yè)板新股發(fā)行、首批企業(yè)掛牌交易等幾個重要時點，出現(xiàn)客戶集中辦理《風險揭示書》現(xiàn)場簽署工作而引發(fā)擁堵風險。 （三）各會員對實施中遇到的問題要給予高度重視，及時研究制定解決措施。對公司無法協(xié)調(diào)處理的問題可向深圳證券交易所反映。針對會員反映的問題，深圳證券交易所將不定期編寫并向會員發(fā)布常見問題解答，為會員實施工作提供業(yè)務指導?！秳?chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理常見問題解答》（一）詳見附件1。 二、進一步加強宣傳引導，優(yōu)化業(yè)務程序，提高實施工作效率 （一）各會員應當進一步加強對創(chuàng)業(yè)板投資者適當性管理工作的宣傳和引導，在公司網(wǎng)站首頁、營業(yè)場所、行情及交易系統(tǒng)等醒目位置，或者通過郵件、短信及電話等多種方式，提醒有意愿參與創(chuàng)業(yè)板交易的客戶，盡早根據(jù)公司安排前往營業(yè)場所現(xiàn)場簽署《風險揭示書》，并明確告知客戶在簽署《風險揭示書》后2個或5個交易日后才能進行交易，同時參與創(chuàng)業(yè)板新股申購也需事先完成上述手續(xù)。 （二）各會員應在滿足適當性管理各項要求的基礎(chǔ)上，優(yōu)化業(yè)務辦理程序，并強化技術(shù)支持手段，通過網(wǎng)上事先收集客戶信息、進行風險評測等，提高業(yè)務操作效率，減輕營業(yè)部現(xiàn)場工作壓力。 三、認真做好技術(shù)系統(tǒng)準備，保障業(yè)務操作的規(guī)范性 各會員應按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場會員技術(shù)準備指南》（見附件2）的要求，抓緊自身技術(shù)系統(tǒng)調(diào)整，在10月9日之前完成創(chuàng)業(yè)板相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)調(diào)整、測試與上線，同時，采取必要的措施，確保在客戶簽署《風險揭示書》后按規(guī)定時限為其開通創(chuàng)業(yè)板交易，防止未經(jīng)辦理開通手續(xù)的客戶直接參與創(chuàng)業(yè)板新股申購和交易。 深圳證券交易所擬于9月19日和10月10日安排舉行兩次全網(wǎng)測試，并將組織對會員技術(shù)系統(tǒng)準備情況的現(xiàn)場檢查。會員應當認真按照要求參與系統(tǒng)測試，確保系統(tǒng)功能正常。 四、積極創(chuàng)新服務手段，加強客戶關(guān)系管理，將推進適當性管理工作與建立健全客戶管理機制相結(jié)合 各會員應充分利用落實創(chuàng)業(yè)板適當性管理制度的契機，認真加強客戶聯(lián)絡(luò)，完善客戶分類管理，積極建立包括投資者教育、交易行為規(guī)范及產(chǎn)品業(yè)務服務等內(nèi)容的全面適當性管理與服務機制。 中國證券業(yè)協(xié)會、深圳證券交易所對于組織實施有效、業(yè)務操作規(guī)范、風險控制得當、服務模式有創(chuàng)新且具行業(yè)推廣價值的會員的經(jīng)驗做法予以記錄，并向中國證監(jiān)會報告。會員可以按照《證券公司專業(yè)評價實施辦法（試行）》的有關(guān)規(guī)定，將其實施適當性管理工作的相關(guān)業(yè)務創(chuàng)新與成果，向中國證券業(yè)協(xié)會提請專業(yè)評價。 特此通知。 中國證券業(yè)協(xié)會 深圳證券交易所 二〇〇九年八月十七日 二〇〇九年八月十七日 附件一：證券公司實施創(chuàng)業(yè)板投資者適當性管理相關(guān)問題解答（一）.doc 附件二：創(chuàng)業(yè)板市場會員技術(shù)準備指南.doc 附件一 ： 證券公司實施創(chuàng)業(yè)板投資者適當性管理 相關(guān)問題解答（一） 1、問：《創(chuàng)業(yè)板投資者適當性管理業(yè)務操作指南》（以下簡稱“操作指南”）中規(guī)定“證券公司可以通過營業(yè)場所現(xiàn)場或網(wǎng)上接受客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的申請”，是否意味著允許投資者網(wǎng)上簽署風險揭示書？ 答：《操作指南》規(guī)定證券公司可通過網(wǎng)上接受客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的申請，是指客戶提交申請、客戶信息收集及風險測評等工作可在網(wǎng)上進行。為緩解營業(yè)部現(xiàn)場工作壓力，我們鼓勵證券公司積極利用技術(shù)手段開展上述工作，以提高業(yè)務操作效率，但是客戶風險揭示書的簽署工作，必須在營業(yè)部現(xiàn)場進行。 2、問：《操作指南》中規(guī)定“證券公司所屬營業(yè)部可以受理在本公司異地營業(yè)部開戶的客戶的開通申請和進行風險揭示書的簽署”，證券公司所屬各服務部是否也可以受理該業(yè)務？ 答：可以。在投資者適當性管理業(yè)務開展方面，服務部等同于營業(yè)部。 3、問：對于機構(gòu)客戶申請，證券公司應做哪些準備？QFII客戶是否可以申請？ 答：《操作指南》規(guī)定，證券公司可以直接為機構(gòu)客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易權(quán)限，不需要做現(xiàn)場簽署風險揭示書等工作。對于直接租用證券公司交易單元的機構(gòu)客戶，本所將統(tǒng)一開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限。QFII客戶等同于機構(gòu)客戶，可以直接開通創(chuàng)業(yè)板市場交易權(quán)限。 4、問：證券公司的自營業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務的創(chuàng)業(yè)板市場交易權(quán)限如何開通？ 答：等同于機構(gòu)客戶業(yè)務，可以直接開通創(chuàng)業(yè)板市場交易權(quán)限。 5、問：《操作指南》中規(guī)定，交易經(jīng)驗的核查標準有一條為“IPO與增發(fā)中的新股認購，但不包括新股申購”，如何理解新股認購與申購的區(qū)別？ 答：新股申購是指投資者在新股發(fā)行期間申請購買的行為，新股認購是指投資者在新股申購中簽后繳款購買股票的行為。如果一個投資者參與了新股申購但沒有中簽，則其申購行為將不能作為交易經(jīng)驗的計算。 6、問：證券公司對客戶進行風險評測有無統(tǒng)一的評測標準和要求？ 答：此次未對證券公司進行客戶風險測評提供統(tǒng)一的標準。證券公司可根據(jù)收集到的客戶信息，從客戶管理和服務的需要出發(fā)，對客戶風險認知和承受能力進行評測，并將測評結(jié)果告知客戶，作為客戶判斷自己是否適合參與創(chuàng)業(yè)板市場的參考，這充分體現(xiàn)了證券公司對客戶提供的專業(yè)服務，也是創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理的內(nèi)涵所在。 7、問：如果風險測評結(jié)果顯示客戶風險承受能力低，可能不適合參與創(chuàng)業(yè)板，證券公司該作何處理？ 答：如果風險測評顯示客戶可能不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場，證券公司應當將這一判斷結(jié)果明確告知客戶。如果客戶仍堅持參與創(chuàng)業(yè)板，證券公司也可以按照適當性管理的相關(guān)要求，在要求其簽署風險揭示書并抄錄特別聲明后，可為其辦理相應開通手續(xù)。風險評測結(jié)果以及所簽署的相關(guān)文件副本必須交投資者留存。 8、問：客戶簽署的風險揭示書是否需要一式兩份？ 答：風險揭示書全文和簽署頁應當有兩份，經(jīng)客戶填寫后，一份由證券公司保管，一份交由客戶保管。證券公司也可以將風險揭示書印刷成兩聯(lián)的形式，經(jīng)客戶填寫后，正本由證券公司保管，副本交由客戶保存。 9、問：對于交易經(jīng)驗不足兩年且風險承受能力極低的、經(jīng)公司勸說仍堅持要開通創(chuàng)業(yè)板交易的客戶，證券公司是否應該要求此類客戶在簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資者風險揭示書》時，額外增加一段風險提示類的說明性文字？ 答：從向客戶充分提示風險的需要出發(fā)，證券公司可以視情況自行決定增加相關(guān)風險提示內(nèi)容和程序。協(xié)會制訂的創(chuàng)業(yè)板投資風險揭示書屬于必備條款。證券公司可以在此基礎(chǔ)上根據(jù)需要增補相關(guān)內(nèi)容，更好的履行適當性服務的責任。 10、問：《操作指南》中規(guī)定“證券公司應以電子或書面方式，妥善保存客戶信息及評測結(jié)果、交易經(jīng)驗核查結(jié)果及已簽署的風險揭示書等資料，保存期限不少于兩年”，客戶風險評測需不需要保存調(diào)查表格，是否可以只保存客戶最后的評測結(jié)果？交易經(jīng)驗的核查結(jié)果是保存數(shù)據(jù)還是保存查詢動作記錄？ 答：對于證券公司通過網(wǎng)上等方式收集客戶信息并進行風險評測的，可以將客戶信息及評測結(jié)果以電子方式保存在系統(tǒng)里；對于證券公司以書面方式收集客戶信息和評測的，應當保留書面記錄，也可以通過電子掃描方式進行保存。交易經(jīng)驗核查工作只需要保存最后結(jié)果。 11、問：《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理實施辦法》中規(guī)定風險揭示書簽署兩個交易日后及五個交易日后，會員可為客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易，交易日如何理解？如客戶在周末簽署風險揭示書，那么開通時間如何把握？ 答：具備兩年交易經(jīng)驗的客戶，如果在T日簽署風險揭示書，證券公司可在T+2日為其開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。尚未具備兩年交易經(jīng)驗的客戶，如果在T日簽署風險揭示書，證券公司可在T+5日為其開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。其中，“T日”表示客戶簽署風險揭示書的自然日，“T+2”、“T+5”分別表示該自然日之后的第2個和第5個交易日。 如果客戶在周五、周六、周日簽署風險揭示書，按照兩個交易日和五個交易日的要求，應當分別于次周的周二和周五開始創(chuàng)業(yè)板交易。 12、問：對于客戶轉(zhuǎn)移證券公司營業(yè)部的情況，如果已在原營業(yè)部簽署了風險揭示書，在新的營業(yè)部辦理創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限開通時，是否仍需要重新簽署風險揭示書并滿足T＋2和T＋5的規(guī)定？ 答：客戶轉(zhuǎn)移營業(yè)部后，如果能向新的營業(yè)部出示已簽署過的風險揭示書，營業(yè)部在確認已滿足T＋2和T＋5要求后即可直接辦理交易開通手續(xù)。新的營業(yè)部也可根據(jù)客戶管理需要，要求客戶提供個人信息并作風險測評。 如果客戶不能出具已簽署過的風險揭示書，營業(yè)部自9月2日起，可以通過結(jié)算公司深圳分公司的實時開戶系統(tǒng)，查詢客戶首次簽署創(chuàng)業(yè)板風險揭示書的日期。查詢時間為每個交易日8：30至17：00。 13、問：一客戶若在多家證券公司同時開有交易賬戶，且希望均開通創(chuàng)業(yè)板交易，則該客戶是否需要向每一家開戶證券公司提出開通申請并簽署風險揭示書？ 答：同一客戶如果在不同的證券公司交易，則需要向每一家開戶證券公司都申請辦理開通交易。如果在同一家證券公司的不同營業(yè)部交易，則只需在其中一家營業(yè)部根據(jù)要求申報個人資料，完成風險測評并簽署風險揭示書。其他營業(yè)部可根據(jù)客戶出示的已簽署的風險揭示書副本同時查驗確認滿足T＋2或T＋5要求后直接辦理開通手續(xù)。 14、問：是否具有兩年以上交易經(jīng)驗的客戶不需要抄錄聲明，直接簽字即可？ 答：交易經(jīng)驗滿兩年的客戶，仍需要抄錄由證券業(yè)協(xié)會提供的相關(guān)聲明。 15、問：創(chuàng)業(yè)板市場交易開通是否包括新股申購開通？ 答：包括，如果客戶沒有依照適當性管理的規(guī)定程序和要求開通創(chuàng)業(yè)板交易，則不能參與創(chuàng)業(yè)板新股申購。 16、問：證券公司為客戶報送創(chuàng)業(yè)板交易開通信息時，如果其他證券公司已經(jīng)報送過該客戶的開通信息，結(jié)算公司的反饋數(shù)據(jù)有無不同之處？是否會報錯？ 答：不同證券公司對同一證券賬戶重復報送簽署日期數(shù)據(jù)的，結(jié)算公司在回報數(shù)據(jù)（ZHGFHB.dbf）中不會報錯，而是提示“數(shù)據(jù)報送成功”（HBCLJG字段為‘00’），但在統(tǒng)計日期字段（HBTJRQ）會反饋該賬戶首次成功報送的簽署風險揭示書日期。該證券賬戶的風險揭示書簽署日期以最早報送的證券公司的數(shù)據(jù)為準。 17、問：證券公司為客戶報送創(chuàng)業(yè)板交易開通信息時，對簽署日期信息的報送有何要求？ 答：簽署日期應以報送客戶簽署風險揭示書的自然日為準。該日期將作為重要的監(jiān)控信息使用，證券公司務必準確報送。 附件二 深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場 會員技術(shù)準備指南 特別提示：為便于證券公司等市場參與者和相應IT提供商更好地理解創(chuàng)業(yè)板市場的各項業(yè)務，并盡快做好證券公司系統(tǒng)的技術(shù)準備工作，深圳證券交易所（以下簡稱“我所”或“本所”）編寫了該指南，供有關(guān)單位參考。創(chuàng)業(yè)板股票的發(fā)行、上市、交易、登記、結(jié)算等業(yè)務，除發(fā)布的創(chuàng)業(yè)板相關(guān)規(guī)則和相關(guān)通知外，參照主板A股的業(yè)務規(guī)則。 與本技術(shù)指南相適應的《深圳證券交易所數(shù)據(jù)接口規(guī)范》版本號為Ver4.55及以上。 一、創(chuàng)業(yè)板市場基本要素 1、 股票代碼 創(chuàng)業(yè)板股票代碼使用【300000, 309999】區(qū)間，一般按發(fā)行順序依次編碼。 2、 交易單元 具有A股交易權(quán)限的深市所有交易單元均可參與創(chuàng)業(yè)板交易（含申購）。 3、 證券賬戶 只允許A股證券賬戶中的適當投資者參與創(chuàng)業(yè)板的各項業(yè)務。 A股證券賬戶中的適當投資者指：A股機構(gòu)投資者，可實時開戶并在開戶當天參與創(chuàng)業(yè)板的各項業(yè)務；具有兩年以上（含兩年）股票交易經(jīng)驗的自然人投資者，在書面簽署《風險揭示書》兩個交易日后證券公司可為其開通創(chuàng)業(yè)板的交易權(quán)限；尚未具備兩年交易經(jīng)驗的自然人投資者，應當就自愿承擔市場風險抄錄“特別聲明”，并在書面簽署《風險揭示書》五個交易日后證券公司可為其開通創(chuàng)業(yè)板的交易權(quán)限。 4、 股份監(jiān)控 證券公司技術(shù)系統(tǒng)應根據(jù)中國證券登記結(jié)算公司深圳分公司在前一交易日收市后提供的結(jié)算數(shù)據(jù)，對投資者賣出委托（含限價委托、市價委托、大宗交易）進行股份監(jiān)控，不允許股份賣空（經(jīng)有權(quán)職能部門批準的融資融券等業(yè)務另有規(guī)定的除外）。T日買入的股票，T日不得賣出，T+1日可以賣出。 5、 資金監(jiān)控 證券公司技術(shù)系統(tǒng)應對投資者買入委托（含限價委托、市價委托、大宗交易）、新股申購、增發(fā)申購等申報進行資金監(jiān)控，不允許資金買空（經(jīng)有權(quán)職能部門批準的融資融券等業(yè)務另有規(guī)定的除外）。 6、 稅費標準 創(chuàng)業(yè)板的交易傭金、經(jīng)手費率等，參照在我所上市交易的中小板標準執(zhí)行。 二、創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行 創(chuàng)業(yè)板股票的發(fā)行代碼為30xxxx。 創(chuàng)業(yè)板股票網(wǎng)下發(fā)行，同中小板股票網(wǎng)下發(fā)行，使用我所和結(jié)算深圳分公司的網(wǎng)下發(fā)行電子平臺。 創(chuàng)業(yè)板股票網(wǎng)上發(fā)行，同中小板股票網(wǎng)上發(fā)行，采用資金申購定價發(fā)行模式，使用現(xiàn)有的交易、結(jié)算數(shù)據(jù)接口（《深圳證券交易所數(shù)據(jù)接口規(guī)范》Ver4.55及以上版本）。 三、創(chuàng)業(yè)板股票交易 創(chuàng)業(yè)板股票的交易代碼為30xxxx。其交易以競價交易方式進行，符合規(guī)定的，也可進行大宗交易。除特別規(guī)定外，參照執(zhí)行《深圳證券交易所交易規(guī)則》關(guān)于中小板股票的相關(guān)規(guī)定。 1、 證券基本信息 通過證券信息庫SJSXX.dbf/新證券信息庫SJSXXN.dbf發(fā)布給證券公司等市場參與者，供其技術(shù)系統(tǒng)使用或向投資者發(fā)布用。創(chuàng)業(yè)板股票上市交易時，掛牌的證券代碼為30xxxx；上市首日，證券信息庫SJSXX.dbf中的交易狀態(tài)（字段名為XXJYZT）為“Y”，新證券信息庫SJSXXN.dbf中的證券狀態(tài)（字段名為XXZQZT）為“Y”。 2、 競價交易 通過委托庫SJSWT.dbf申報限價委托、市價委托及其撤單申請；通過回報庫SJSHB.dbf返回成交結(jié)果。限價委托、市價委托及其撤單申請的具體定義參見《深圳證券交易所數(shù)據(jù)接口規(guī)范》。 （1）通過競價交易買入創(chuàng)業(yè)板股票的，申報數(shù)量應當為100股或其整數(shù)倍。賣出創(chuàng)業(yè)板股票時，申報數(shù)量應當為100股或其整數(shù)倍，余額不足100股的部分，應當一次性申報賣出。 （2）創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票上市首日，實施盤中股價異常波動臨時停牌制度。 3、 大宗交易 參照中小板，由證券公司交易員在我所綜合協(xié)議交易平臺的交易終端上完成協(xié)議交易的委托申報，委托申報時間為9：15—15：30；綜合協(xié)議交易平臺在15：00—15：30進行成交確認，交易員可在交易終端上查詢確認結(jié)果，也可通過回報庫SJSHB.dbf查詢確認結(jié)果。 四、創(chuàng)業(yè)板增發(fā) 創(chuàng)業(yè)板增發(fā)時，將加掛專用證券代碼37xxxx，后四位與股票交易代碼30xxxx的后四位相同。 相關(guān)數(shù)據(jù)接口同主板A股增發(fā)業(yè)務。其中，證券信息庫SJSXX.dbf中37xxxx證券的交易狀態(tài)（字段名為XXJYZT）為“F”；新證券信息庫SJSXXN.dbf中37xxxx證券的證券狀態(tài)（字段名為XXZQZT）為“F”，30xxxx證券的證券簡稱前綴（字段名為XXJCQZ）第三位為“J”。 五、創(chuàng)業(yè)板配股 創(chuàng)業(yè)板配股認購時，將加掛專用證券代碼38xxxx，后四位與股票交易代碼30xxxx的后四位相同。 相關(guān)數(shù)據(jù)接口同主板A股配股業(yè)務。其中，新證券信息庫SJSXXN.dbf中30xxxx證券的證券簡稱前綴（字段名為XXJCQZ）第三位為“J”。 六、創(chuàng)業(yè)板上市公司交易系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)投票 創(chuàng)業(yè)板上市公司通過交易系統(tǒng)開展股東大會網(wǎng)絡(luò)投票時，將加掛專用證券代碼36xxxx，創(chuàng)業(yè)板網(wǎng)絡(luò)投票的證券代碼使用【365000, 368999】區(qū)間，根據(jù)對應股票的交易代碼順序編碼，即300001股票的網(wǎng)絡(luò)投票代碼為365001、301001的網(wǎng)絡(luò)投票代碼為366001，依次類推。 相關(guān)數(shù)據(jù)接口同主板上市公司交易系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務。其中，新證券信息庫SJSXXN.dbf中30xxxx證券的網(wǎng)絡(luò)投票標志（字段名XXWLTP）為“T”、證券簡稱前綴（字段名為XXJCQZ）第三位為“V”。 與現(xiàn)有A股的網(wǎng)絡(luò)投票指令一樣，通過委托庫SJSWT.dbf申報網(wǎng)絡(luò)投票指令。 通過投票庫SJSTP.dbf返回從交易系統(tǒng)所下達網(wǎng)絡(luò)投票指令的累計預處理結(jié)果，詳見《交易系統(tǒng)投票結(jié)果回報數(shù)據(jù)接口》，網(wǎng)絡(luò)投票的實際處理結(jié)果最終由上市公司按照《深圳證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細則》確認。 七、創(chuàng)業(yè)板股票的非交易業(yè)務指令申報 與現(xiàn)有主板A股、中小板A股的非交易業(yè)務指令申報一樣，創(chuàng)業(yè)板股票的轉(zhuǎn)托管、質(zhì)押、要約收購等非交易業(yè)務指令也是通過委托庫SJSWT.dbf進行申報的，申報指令中的證券代碼字段填對應創(chuàng)業(yè)板股票的交易代碼30xxxx，業(yè)務類別字段（WTYWLB）填相應的非交易業(yè)務類別值即可。 八、創(chuàng)業(yè)板交易信息披露 1、 實時行情信息 與中小板等其它產(chǎn)品一樣，我所通過行情系統(tǒng)實時發(fā)布創(chuàng)業(yè)板股票的行情，接口為行情庫SJSHQ.dbf。 2、 創(chuàng)業(yè)板的成交量統(tǒng)計指標 在行情庫中增加創(chuàng)業(yè)板股票的成交量指標，代碼為“395004”，簡稱為“創(chuàng)業(yè)板”，統(tǒng)計口徑為所有創(chuàng)業(yè)板股票的成交量。創(chuàng)業(yè)板股票的成交量納入市場總成交量指標395099的計算范疇。 原成交量統(tǒng)計指標395001更名為“主板A股”，統(tǒng)計口徑改為“不含中小板、創(chuàng)業(yè)板的所有A股的成交量”；原成交量統(tǒng)計指標395002更名為“主板B股”，統(tǒng)計口徑不變；原成交量統(tǒng)計指標395003更名為“中小板”，統(tǒng)計口徑不變。 3、 指數(shù)計算 深證指數(shù)系列、深證成指系列、行業(yè)分類指數(shù)系列均明確為全市場指數(shù)，即主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的股票均納入這三個指數(shù)系列的計算樣本范疇。 創(chuàng)業(yè)板指數(shù)的計算及發(fā)布將另行通知。 4、 創(chuàng)業(yè)板交易公開信息 同中小板股票，以公告文件發(fā)布創(chuàng)業(yè)板交易公開信息，證券公司應當在營業(yè)場所及時公布交易公開信息。創(chuàng)業(yè)板指數(shù)發(fā)布前，收盤價格漲跌幅偏離值的計算擬以中小板綜指為基準，即計算公式為：收盤價格漲跌幅偏離值＝單只股票漲跌幅－中小板綜指漲跌幅。 九、證券公司系統(tǒng)支持創(chuàng)業(yè)板的注意事項 1、 支持創(chuàng)業(yè)板投資者適當性管理 證券公司應進行技術(shù)系統(tǒng)調(diào)整，支持創(chuàng)業(yè)板投資者適當性管理：記錄申請開通創(chuàng)業(yè)板的自然人投資者交易經(jīng)驗類型、簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》日期等信息；按規(guī)定時限為其開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限；按要求向結(jié)算公司報送創(chuàng)業(yè)板自然人投資者證券賬戶交易開通相關(guān)信息；在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行、上市交易時，防止未經(jīng)辦理開通手續(xù)的客戶參與創(chuàng)業(yè)板新股申購和交易活動。特別說明：機構(gòu)投資者可實時開戶并在開戶當天參與創(chuàng)業(yè)板的各項業(yè)務。 涉及的主要技術(shù)修改點如下： （1） 投資者創(chuàng)業(yè)板開通管理 改造投資者賬戶管理相關(guān)系統(tǒng)，使之能處理投資者開通創(chuàng)業(yè)板的申請，記錄申請開通創(chuàng)業(yè)板的自然人投資者交易經(jīng)驗類型、簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》日期、開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限日期等信息，并能匯總生成創(chuàng)業(yè)板自然人投資者證券賬戶報送數(shù)據(jù)。 （2） 創(chuàng)業(yè)板自然人投資者證券賬戶交易開通相關(guān)信息報送 實現(xiàn)創(chuàng)業(yè)板賬戶數(shù)據(jù)報送功能：以法人為單位，通過D-COM系統(tǒng)，利用現(xiàn)有的賬戶規(guī)范數(shù)據(jù)接口（數(shù)據(jù)文件ZHGFWT.dbf），每日集中一次在規(guī)定的時間內(nèi)以文件方式報送創(chuàng)業(yè)板自然人投資者證券賬戶交易開通相關(guān)信息。收市后從結(jié)算公司接收ZHGFHB.dbf數(shù)據(jù)文件以獲取反饋結(jié)果并進行處理。詳細報送方案見附件《創(chuàng)業(yè)板自然人投資者證券賬戶信息報送方案》。 （3） 賬戶創(chuàng)業(yè)板權(quán)限的前端控制 證券公司技術(shù)系統(tǒng)應實現(xiàn)投資者賬戶的創(chuàng)業(yè)板業(yè)務權(quán)限的前端控制。對于未開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的自然人投資者申報的買賣委托（含限價委托、市價委托、大宗交易）、新股申購、增發(fā)申購、配股認購等指令，證券公司技術(shù)系統(tǒng)應予以拒絕。 2、 支持創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行、交易、結(jié)算等業(yè)務 證券公司、基金公司等市場參與主體，應通過參數(shù)配置或系統(tǒng)調(diào)整，并參加本所組織的創(chuàng)業(yè)板業(yè)務全網(wǎng)測試，確保技術(shù)系統(tǒng)正確支持創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行、交易、結(jié)算等業(yè)務。 3、 關(guān)于行情揭示系統(tǒng) 行情分析系統(tǒng)，應能設(shè)置“創(chuàng)業(yè)板”板塊，支持創(chuàng)業(yè)板股票行情的專板揭示，并在屏幕下方的指數(shù)欄預留創(chuàng)業(yè)板指數(shù)揭示位。 十、其它說明 1、參考文檔 《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理實施辦法》 《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》 《關(guān)于認真做好創(chuàng)業(yè)板自然人投資者證券賬戶交易開通相關(guān)信息報送工作的通知》 《深圳證券交易所交易規(guī)則》（2006年7月1日起施行） 《深圳證券交易所數(shù)據(jù)接口規(guī)范(Ver4.56)》 《深圳證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細則(2006年修訂)》 《交易系統(tǒng)投票結(jié)果回報數(shù)據(jù)接口(Ver1.02)》 2、本文未盡的創(chuàng)業(yè)板技術(shù)相關(guān)事宜請參照中小板執(zhí)行。 3、技術(shù)咨詢電話 深圳證券交易所： （0755）25918186 25918200 中國結(jié)算深圳分公司： （0755）25946080