各會員及相關(guān)單位： 　　根據(jù)財政部、中國人民銀行、證監(jiān)會關(guān)于貼現(xiàn)國債實行凈價交易的通知（財庫[2007]21號文）要求，對貼現(xiàn)發(fā)行的零息國債將實行凈價交易；此外，為支持分離交易型可轉(zhuǎn)債的回售、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品協(xié)議轉(zhuǎn)讓的成交即時確認(rèn)、中小企業(yè)板臨時公告的提示、基金賬戶區(qū)間擴(kuò)大等業(yè)務(wù)，深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）和中國結(jié)算深圳分公司對數(shù)據(jù)接口規(guī)范進(jìn)行了相應(yīng)修訂。本次修訂，以《深圳證券交易所數(shù)據(jù)接口規(guī)范（V4.53）》（標(biāo)準(zhǔn)代號為TS-0407-001）正式發(fā)布?，F(xiàn)將有關(guān)事項公告如下： 　　一、有關(guān)業(yè)務(wù)說明 　　1、貼現(xiàn)國債凈價交易 　　貼現(xiàn)國債應(yīng)計利息額計算公式為： 　　貼現(xiàn)國債的應(yīng)計利息額，同附息國債一樣，通過證券信息庫的“本年每股利潤”（XXBNLR）和行情庫的“市盈率1”（HQSYL1）發(fā)布。 　　除此之外，貼現(xiàn)國債的凈價交易模式與現(xiàn)有附息國債的凈價交易完全相同，技術(shù)方案不變，具體參見本所2001年11月16日發(fā)布的《深圳證券交易所國債凈價交易技術(shù)方案》（本所網(wǎng)站-技術(shù)專欄-歷史資料 http：//www.szse.cn/upfiles/attach/1045/2003/11/07/gzjj2.doc ）。 　　對券商系統(tǒng)有以下技術(shù)需求： 　?、傩星榻沂鞠到y(tǒng)需按每百元國債價格的凈價、每百元國債所含的應(yīng)計利息、全價至少兩部分揭示；另還需揭示成交金額和結(jié)算金額中的至少一個； 　?、谖邢到y(tǒng)包含柜臺系統(tǒng)、電話委托、自助終端、網(wǎng)上委托現(xiàn)行各種方式，均按每百元國債價格的凈價進(jìn)行報盤； 　　③交割單打印系統(tǒng)需揭示每百元國債價格的凈價、每百元國債價格所含的應(yīng)計利息、結(jié)算價、成交數(shù)量、成交金額、結(jié)算金額。 　　2、分離交易型可轉(zhuǎn)債回售 　　因分離交易型可轉(zhuǎn)債使用了與原有可轉(zhuǎn)債（證券代碼以‘12’開頭）不同的代碼區(qū)間（證券代碼以‘115’開頭），請各會員單位檢查相關(guān)系統(tǒng)能否處理115xxx證券的回售業(yè)務(wù)委托、回報、結(jié)算等處理。 　　3、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品協(xié)議轉(zhuǎn)讓成交即時確認(rèn) 　　現(xiàn)有資產(chǎn)證券化產(chǎn)品在15：00前可進(jìn)行成交申報，但只能在15：00集中競價市場閉市后才能進(jìn)行成交確認(rèn)，為改進(jìn)以支持資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的即時成交確認(rèn)，證券信息庫（SJSXX.DBF）中的證券級別字段（XXZQJB）增加一個取值定義：‘B’-協(xié)議轉(zhuǎn)讓即時成交確認(rèn)證券；新證券信息庫中的證券級別字段也同樣修訂。資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的證券級別將由原來的‘N’變更為‘B’。 　　請各會員單位檢查增加此證券級別定義后對相關(guān)系統(tǒng)是否有影響，做好相關(guān)調(diào)整的技術(shù)準(zhǔn)備。 　　4、中小企業(yè)板臨時公告的提示 　　為配合中小企業(yè)板的實時信息披露，新證券信息庫中的證券簡稱前綴的第四位增加取值定義如下： 　　A：上市公司于交易日下午收市前通過指定網(wǎng)站發(fā)布公告提示 　　此標(biāo)志被設(shè)置后，投資者可到相關(guān)網(wǎng)站查找該證券的具體公告。 　　行情揭示系統(tǒng)需參照其它簡稱前綴一樣處理、揭示此標(biāo)志及其含義。 　　5、基金賬戶區(qū)間擴(kuò)大 　　為支持基金業(yè)務(wù)的發(fā)展，中國結(jié)算深圳分公司將增加新的基金賬戶區(qū)間。目前使用的基金賬戶區(qū)間為001xxxxxxx，現(xiàn)計劃增加新的基金賬戶區(qū)間05xxxxxxxx，請各會員單位檢查相關(guān)系統(tǒng)能否處理05xxxxxxxx區(qū)間基金賬戶的交易、結(jié)算等有關(guān)業(yè)務(wù)，做好相關(guān)調(diào)整的技術(shù)準(zhǔn)備。 　　6、股份轉(zhuǎn)讓帳戶與深市主板證券帳戶合并 　　為提高證券市場運作效率，中國結(jié)算深圳分公司將對股份轉(zhuǎn)讓賬戶（即三板賬戶）與深市主板證券賬戶（包括A股賬戶、B股賬戶）進(jìn)行合并，合并后境內(nèi)投資者原股份轉(zhuǎn)讓賬戶與深市A股賬戶通用，統(tǒng)稱A股賬戶；境外投資者原股份轉(zhuǎn)讓賬戶與深市B股賬戶通用，統(tǒng)稱B股賬戶。具體內(nèi)容詳見《關(guān)于做好股份轉(zhuǎn)讓賬戶與主板證券賬戶合并技術(shù)準(zhǔn)備工作的通知》。 　　請各會員（包括不具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商資格的），檢查確認(rèn)系統(tǒng)能否依據(jù)帳戶合并后的交易權(quán)限支持帳戶注銷與合并、交易與結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)（如接受‘40’字打頭的境內(nèi)投資者原股份轉(zhuǎn)讓帳戶交易深市主板證券），做好相關(guān)調(diào)整的技術(shù)準(zhǔn)備工作。 　　二、接口規(guī)范變更 　　1、表1-1增加“證券代碼【115000，115999】為分離交易型可轉(zhuǎn)債的證券代碼區(qū)間”說明； 　　2、SJSXX.DBF和SJSXXN.DBF中的證券級別定義增加‘B’：協(xié)議轉(zhuǎn)讓成交即時確認(rèn)證券； 　　3、修訂SJSXXN.DBF中證券簡稱前綴定義（表1-3），第四位增加取值‘A’：上市公司于交易日下午收市前通過指定網(wǎng)站發(fā)布公告提示。 　　三、實施時間計劃 　　各會員單位應(yīng)在2007年6月9日前完成相關(guān)系統(tǒng)的檢查確認(rèn)和調(diào)整工作。本所計劃于6月9日組織以上業(yè)務(wù)的全網(wǎng)測試。 　　四、相關(guān)技術(shù)文檔 　　《深圳證券交易所數(shù)據(jù)接口規(guī)范》（V4.53）（可從www.szse.cn 首頁之“技術(shù)專欄”處下載）。 　　特此通知。 深圳證券交易所?? 中國結(jié)算深圳分公司? 二○○七年四月二十五日