(匯發(fā)[2007]14號) 國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局，各中資外匯指定銀行總行： 　　為嚴格控制短期外債規(guī)模，促進國際收支平衡，維護國家經(jīng)濟金融安全，現(xiàn)就2007年度金融機構短期外債管理的有關問題通知如下： 　　一、金融機構的以下外債應納入短期外債余額指標（以下簡稱“短期外債指標”）管理： 　?。ㄒ唬┢谙拊?0天以上（不含90天）的已承兌未付款遠期信用證； 　?。ǘ┚惩鈾C構存款，在同一法人銀行外匯賬戶余額之和超過等值50萬美元的境外個人存款； 　?。ㄈ┢谙拊?年以下（含1年）的境外借款、境外同業(yè)拆借、境外聯(lián)行和附屬機構往來（負債方）以及各種結算方式下的海外代付； 　?。ㄋ模┢渌问降膶ν舛唐趥鶆铡? 　　二、國家外匯管理局調(diào)減金融機構2007年度短期外債指標。中資銀行短期外債指標調(diào)減為2006年度核定指標的30%，非銀行金融機構以及外資銀行調(diào)減為2006年度核定指標的60%。 　　三、金融機構應按以下要求分期調(diào)減短期外債余額： 　　（一）截止到2007年6月30日，中資銀行應將短期外債余額調(diào)整至2006年度核定指標的45%以內(nèi)，非銀行金融機構以及外資銀行應將短期外債余額調(diào)整至2006年度核定指標的85%以內(nèi)； 　?。ǘ┙刂沟?007年9月30日，中資銀行應將短期外債余額調(diào)整至2006年度核定指標的40%以內(nèi)，非銀行金融機構以及外資銀行應將短期外債余額調(diào)整至2006年度核定指標的75%以內(nèi)； 　?。ㄈ┙刂沟?007年12月31日，中資銀行應將短期外債余額調(diào)整至2006年度核定指標的35%以內(nèi)，非銀行金融機構以及外資銀行應將短期外債余額調(diào)整至2006年度核定指標的65%以內(nèi)； 　?。ㄋ模┙刂沟?008年3月31日，中資銀行應將短期外債余額調(diào)整至2006年度核定指標的30%以內(nèi)，非銀行金融機構以及外資銀行應將短期外債余額調(diào)整至2006年度核定指標的60%以內(nèi)。 　　四、對新成立的中、外資銀行，或新開辦外匯業(yè)務的中資銀行，按不超過外匯營運資金或資本金的2倍核定其短期外債指標。 　　五、外資銀行分行轉(zhuǎn)制為法人機構后，由該法人機構承繼原短期外債指標管理行或原境內(nèi)分行的短期外債指標，并由其總行向國家外匯管理局和注冊地外匯分局、外匯管理部（以下簡稱“分局”）備案。 　　境外銀行在境內(nèi)同時設有法人機構和外匯業(yè)務批發(fā)分行的，由法人機構承擔相應的短期外債管理職責，法人機構與外匯業(yè)務批發(fā)分行共同使用該短期外債指標。 　　外資銀行因合并、分立等原因需要對短期外債指標進行跨地區(qū)調(diào)整的，由需要增加指標的機構向所在地分局提出申請，由所在地分局商相關分局后審批，并報國家外匯管理局備案。 　　六、外資銀行分行轉(zhuǎn)制為法人機構之前由境外母行匯入的增資款，可由外資銀行分行代境外母行向所在地分局申請在境內(nèi)銀行開立專戶存儲。此項資金不納入開戶行短期外債指標管理，但只限于境外短期資金運用，不得用于其他用途。 　　七、國家外匯管理局審核以下金融機構的短期外債指標： 　　（一）政策性銀行和全國性法人制商業(yè)銀行（包括從外資銀行分行轉(zhuǎn)制以后成立的外資銀行法人機構，見附表1、2）； 　?。ǘΧ唐谕鈧笜藢嵭屑泄芾淼耐赓Y銀行分行（見附表1）。 　　八、各分局在國家外匯管理局核定的地區(qū)指標（見附表3）內(nèi)，審核轄區(qū)內(nèi)以下金融機構的短期外債指標： 　　（一）地方性中資銀行（未列入附表2的中資銀行）； 　　（二）未對短期外債實行集中管理的外資銀行分行和地方性外資法人銀行（以下簡稱“地方性外資銀行”，即未列入附表1的外資銀行）； 　?。ㄈ┪戳腥敫奖碇械姆倾y行金融機構。 　　九、金融機構應指定部門和人員負責本機構的短期外債管理和登記工作，并向外匯局報備。 　　十、金融機構應按外債統(tǒng)計監(jiān)測有關規(guī)定認真統(tǒng)計并全面報送短期外債數(shù)據(jù)（見附件）。 　　中資金融機構向外匯局報送遠期信用證、非居民存款、境外同業(yè)拆借、海外代付等外債數(shù)據(jù)，統(tǒng)一由其總行通過登錄國家外匯管理局外債統(tǒng)計監(jiān)測系統(tǒng)（銀行版）報送。改制后的外資銀行法人機構及其外匯業(yè)務批發(fā)分行，統(tǒng)一由其法人機構通過登錄外債統(tǒng)計監(jiān)測系統(tǒng)（銀行版）報送。未改制的外資銀行分行仍維持原外債數(shù)據(jù)報送方式。 　　金融機構報送遠期信用證數(shù)據(jù)，應分幣種按以下三種類型填報：（一）90天以下的同幣種遠期信用證；（二）90天以上、1年期以內(nèi)（含）的同幣種遠期信用證；（三）1年以上的同幣種遠期信用證。 　　未納入外債指標管理的境外存款數(shù)據(jù)應同時在系統(tǒng)中報送。 　　十一、國家外匯管理局及其分局應在2007年3月31日之前將短期外債指標下達給轄內(nèi)金融機構，并對短期外債的借用和指標執(zhí)行情況進行嚴格管理和監(jiān)督。 　　十二、境內(nèi)金融機構可通過境內(nèi)貨幣市場拆借、掉期等方式解決短期外匯資金融通的需要。 　　十三、本通知自2007年4月1日起實施。各分局收到本通知后，應盡快轉(zhuǎn)發(fā)所轄支局及外資銀行。各中資外匯指定銀行總行收到本通知后，應盡快轉(zhuǎn)發(fā)所屬分支機構。執(zhí)行中如遇問題，請及時向國家外匯管理局反饋。 　　附件：關于調(diào)整外債數(shù)據(jù)報送方式的說明（略） 　　附表1： 2007年外資金融機構短期外債管理行短期外債余額指標核定情況表（略） 　　附表2： 2007年中資金融機構短期外債余額指標核定情況表（略） 　　附表3： 2007年各地區(qū)短期外債余額指標核定情況表（略） 　　二〇〇七年三月二日