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私募基金是一種面向特定群體募集的資金，在進(jìn)行投資的時(shí)候，一般情況下，金額是比較大的，很多人也就對(duì)于是否需要財(cái)產(chǎn)證明存在疑問。那么，私募基金購買證明自己的財(cái)產(chǎn)情況是否有必要呢?上市公司并購重組行政許可審核中，對(duì)私募投資基金備案情況有何要求呢?

一、私募基金購買證明、買私募要提供財(cái)產(chǎn)證明

“私募新規(guī)”對(duì)基金管理人和投資者都提出了合格要求，基金管理人必須取得私募基金管理人資格，基金從業(yè)者必須取得基金從業(yè)資格，而投資者必須滿足合格投資者要求和最低投資額的要求。基金管理人只能向特定的合格投資人進(jìn)行推薦，不得向公眾募集，不得向非合格投資人募集，也不可以向合格投資人推薦與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的基金產(chǎn)品。

“以前只要有100萬元的人就可以買他們的產(chǎn)品，頂多自己簽個(gè)承諾，證明是合格投資者。今后投資私募基金，客戶要提供資產(chǎn)證明文件或收入證明。對(duì)個(gè)人投資者的要求是金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元。機(jī)構(gòu)的要求是凈資產(chǎn)不低于1000萬元。也就是說，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有合理證據(jù)證明其將私募基金銷售給了合格投資者。這是非常關(guān)鍵的一個(gè)改進(jìn)?！?a href='http://m.shkps.cn/lawyers/list-330200-0-0.html' target='_blank' data-horse>寧波匯創(chuàng)投資相關(guān)人士告訴記者，其公司針對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)能力評(píng)估的問卷調(diào)查環(huán)節(jié)進(jìn)行了完善，確保在新規(guī)執(zhí)行后投資者可以通過多個(gè)渠道進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)。通過對(duì)不特定投資對(duì)象進(jìn)行問卷調(diào)查，篩選出特定對(duì)象作為潛在客戶，并針對(duì)特定對(duì)象推介風(fēng)險(xiǎn)匹配的私募產(chǎn)品。

簡(jiǎn)單地說，新規(guī)明確了私募基金誰能賣和誰能買。把合格的產(chǎn)品賣給合格的投資者，賣給合適的投資者，可以有效避免過去“只募資不看人”的行為。嚴(yán)格向“特定對(duì)象”推介可以消除私募行業(yè)宣傳的一些亂象，同時(shí)也可以避免讓不合格投資者受到煽動(dòng)。

二、上市公司并購重組行政許可審核中，對(duì)私募投資基金備案情況有何要求?

《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》等相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則對(duì)私募投資基金的備案有明確規(guī)定，私募投資基金投資運(yùn)作應(yīng)遵守相應(yīng)規(guī)定。

在并購重組行政許可申請(qǐng)中，私募投資基金一般通過五種方式參與：

1、上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)申請(qǐng)中，作為發(fā)行對(duì)象;

2、上市公司合并、分立申請(qǐng)中，作為非上市公司(吸并方或非吸并方)的股東;

3、配套融資申請(qǐng)中，作為鎖價(jià)發(fā)行對(duì)象;四是配套融資申請(qǐng)中，作為詢價(jià)發(fā)行對(duì)象;五是要約豁免義務(wù)申請(qǐng)中，作為申請(qǐng)人。

中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)上述投資者是否屬于《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》規(guī)范的私募投資基金以及是否按規(guī)定履行備案程序進(jìn)行核查并發(fā)表明確意見。

具體來說，對(duì)于第一、二、三種情況，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問和律師事務(wù)所應(yīng)分別在《獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》、《法律意見書》中披露核查意見按規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理備案手續(xù)的，應(yīng)在提交重組委審議前辦理。對(duì)于第四種情況，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問和律師事務(wù)所應(yīng)在收到投資者報(bào)價(jià)后、向投資者發(fā)送繳款通知書前進(jìn)行核查，在合規(guī)性報(bào)告書中發(fā)表核查意見;發(fā)行情況報(bào)告書中應(yīng)披露中介機(jī)構(gòu)的核查意見。對(duì)于第五種情況，財(cái)務(wù)顧問(如有)、律師事務(wù)所應(yīng)在《財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》、《法律意見書》中披露核查意見按規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理備案手續(xù)的，應(yīng)在我會(huì)受理前辦理。

所以，我們?cè)谶M(jìn)行私募基金購買證明自己的財(cái)產(chǎn)情況是十分必要的，最新的規(guī)定指出了，購買的人是有一定的條件的，并不是誰都可以進(jìn)行購買的，也不是可以隨意購買任意一種私募基金的，小編建議投資者在購買私募產(chǎn)品前，先在協(xié)會(huì)官網(wǎng)進(jìn)行查詢，來防止上當(dāng)受騙的情況的發(fā)生。

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