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未經(jīng)中國證監(jiān)會批準的股權(quán)轉(zhuǎn)讓是否有效

來源: 律霸小編整理 · 2021-06-01 · 146人看過

第一種意見認為股權(quán)轉(zhuǎn)讓無效。理由是根據(jù)《證券法》第一百二十三條的規(guī)定，“設(shè)立或者撤銷分支機構(gòu)，變更經(jīng)營范圍或者注冊資本，變更公司章程，合并、分立，證券公司變更公司形式或者解散，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，“股權(quán)轉(zhuǎn)讓的變更屬于公司章程的變更，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。此外，中國證監(jiān)會1999年3月17日發(fā)布的《關(guān)于進一步加強證券公司臨時管理的意見》明確規(guī)定，股權(quán)變更登記應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準

第二種意見是股權(quán)轉(zhuǎn)讓有效。原因是公司章程記載事項的變更不等于公司章程的變更。從《證券法》、《公司法》等法律法規(guī)來看，公司章程記載事項的變更不一定屬于公司章程變更的范疇。目前無法明確規(guī)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓需經(jīng)中國證監(jiān)會批準。至于上述“意見”，不屬于人民法院作為依據(jù)的范圍

我傾向于第二種意見。本案本質(zhì)上是一個普通的股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案件，但在現(xiàn)實中涉及一系列爭議性問題，如證監(jiān)會的性質(zhì)、證監(jiān)會制定的法律文件的效力、證券公司股權(quán)變更的程序等，股東變更與公司章程變更的關(guān)系。在法律上，證券監(jiān)督管理機構(gòu)是指國務(wù)院直屬的部級機構(gòu)，是全國證券期貨市場的主管部門，但在實踐中，它也具有一定的管理權(quán)限。由于法院的判決只能依據(jù)法律、行政法規(guī)，中國證監(jiān)會的文件不能作為判決依據(jù)。股權(quán)變更雖然屬于公司章程修改的內(nèi)容，但僅具有如實記載事實的意思，不具有直接改變公司結(jié)構(gòu)的意思，因此股權(quán)變更并不等于公司章程修改

該內(nèi)容對我有幫助贊一個

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