?行政處罰的一般程序

第一節(jié)?立案

第十六條?工商行政管理機關(guān)依據(jù)監(jiān)督檢查職權(quán)，或者通過投訴、申訴、舉報、其他機關(guān)移送、上級機關(guān)交辦等途徑發(fā)現(xiàn)、查處違法行為。

第十七條?工商行政管理機關(guān)應(yīng)當自收到投訴、申訴、舉報、其他機關(guān)移送、上級機關(guān)交辦的材料之日起七個工作日內(nèi)予以核查，并決定是否立案;特殊情況下，可以延長至十五個工作日內(nèi)決定是否立案。

第十八條?立案應(yīng)當填寫立案審批表，同時附上相關(guān)材料(投訴材料、申訴材料、舉報材料、上級機關(guān)交辦或者有關(guān)部門移送的材料、當事人提供的材料、監(jiān)督檢查報告、已核查獲取的證據(jù)等)，由縣級以上工商行政管理機關(guān)負責人批準，辦案機構(gòu)負責人指定兩名以上辦案人員負責調(diào)查處理。

第十九條?對于不予立案的投訴、舉報、申訴，經(jīng)工商行政管理機關(guān)負責人批準后，由辦案機構(gòu)將結(jié)果告知具名的投訴人、申訴人、舉報人。工商行政管理機關(guān)應(yīng)當將不予立案的相關(guān)情況作書面記錄留存。

第二節(jié)?調(diào)查取證

第二十條?立案后，辦案人員應(yīng)當及時進行調(diào)查，收集、調(diào)取證據(jù)，并可以依照法律、法規(guī)的規(guī)定進行檢查。

首次向案件當事人收集、調(diào)取證據(jù)的，應(yīng)當告知其有申請辦案人員回避的權(quán)利。

向有關(guān)單位和個人收集、調(diào)取證據(jù)時，應(yīng)當告知其有如實提供證據(jù)的義務(wù)。

第二十一條?辦案人員調(diào)查案件，不得少于兩人。辦案人員調(diào)查取證時，一般應(yīng)當著工商行政管理制服，并出示《中華人民共和國工商行政管理行政執(zhí)法證》。

《中華人民共和國工商行政管理行政執(zhí)法證》由國家工商行政管理總局統(tǒng)一制定、核發(fā)或者授權(quán)省級工商行政管理局核發(fā)。

第二十二條?需委托其他工商行政管理機關(guān)協(xié)助調(diào)查、取證的，應(yīng)當出具書面委托調(diào)查函，受委托的工商行政管理機關(guān)應(yīng)當積極予以協(xié)助。無法協(xié)助的，應(yīng)當及時將無法協(xié)助的情況函告委托機關(guān)。

第二十三條?辦案人員應(yīng)當依法收集與案件有關(guān)的證據(jù)。證據(jù)包括以下幾種：

(一)書證;

(二)物證;

(三)證人證言;

(四)視聽資料、計算機數(shù)據(jù);

(五)當事人陳述;

(六)鑒定結(jié)論;

(七)勘驗筆錄、現(xiàn)場筆錄。

上述證據(jù)，應(yīng)當符合法律、法規(guī)、規(guī)章等關(guān)于證據(jù)的規(guī)定，并經(jīng)查證屬實，才能作為認定事實的依據(jù)。

第二十四條?辦案人員可以詢問當事人及證明人。詢問應(yīng)當個別進行。詢問應(yīng)當制作筆錄，詢問筆錄應(yīng)當交被詢問人核對;對閱讀有困難的，應(yīng)當向其宣讀。筆錄如有差錯、遺漏，應(yīng)當允許其更正或者補充。涂改部分應(yīng)當由被詢問人簽名、蓋章或者以其他方式確認。經(jīng)核對無誤后，由被詢問人在筆錄上逐頁簽名、蓋章或者以其他方式確認。辦案人員亦應(yīng)當在筆錄上簽名。

第二十五條?辦案人員可以要求當事人及證明人提供證明材料或者與違法行為有關(guān)的其他材料，并由材料提供人在有關(guān)材料上簽名或者蓋章。

第二十六條?辦案人員應(yīng)當收集、調(diào)取與案件有關(guān)的原始憑證作為證據(jù);調(diào)取原始證據(jù)有困難的，可以提取復(fù)制件、影印件或者抄錄本，由證據(jù)提供人標明“經(jīng)核對與原件無誤”、注明出證日期、證據(jù)出處，并簽名或者蓋章。

第二十七條?從中華人民共和國領(lǐng)域外取得的證據(jù)，應(yīng)當說明來源，經(jīng)所在國公證機關(guān)證明，并經(jīng)中華人民共和國駐該國使領(lǐng)館認證，或者履行中華人民共和國與證據(jù)所在國訂立的有關(guān)條約中規(guī)定的證明手續(xù)。

在中華人民共和國香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)取得的證據(jù)，應(yīng)當具有按照有關(guān)規(guī)定辦理的證明手續(xù)。

第二十八條?對于視聽資料、計算機數(shù)據(jù)，辦案人員應(yīng)當收集有關(guān)資料的原始載體。收集原始載體有困難的，可以收集復(fù)制件，并注明制作方法、制作時間、制作人等情況。聲音資料應(yīng)當附有該聲音內(nèi)容的文字記錄。

第二十九條?對有違法嫌疑的物品或者場所進行檢查時，應(yīng)當有當事人或者第三人在場，并制作現(xiàn)場筆錄，載明時間、地點、事件等內(nèi)容，由辦案人員、當事人、第三人簽名或者蓋章。

必要時，可以采取拍照、錄像等方式記錄現(xiàn)場情況。

第三十條?工商行政管理機關(guān)抽樣取證時，應(yīng)當有當事人在場，辦案人員應(yīng)當制作抽樣記錄，對樣品加貼封條，開具物品清單，由辦案人員和當事人在封條和相關(guān)記錄上簽名或者蓋章。

法律、法規(guī)、規(guī)章或者國家有關(guān)規(guī)定對抽樣機構(gòu)或者方式有規(guī)定的，工商行政管理機關(guān)應(yīng)當委托相關(guān)機構(gòu)或者按規(guī)定方式抽取樣品。

第三十一條?為查明案情，需要對案件中專門事項進行鑒定的，工商行政管理機關(guān)應(yīng)當出具載明委托鑒定事項及相關(guān)材料的委托鑒定書，委托具有法定鑒定資格的鑒定機構(gòu)進行鑒定;沒有法定鑒定機構(gòu)的，可以委托其他具備鑒定條件的機構(gòu)進行鑒定。鑒定結(jié)論應(yīng)有鑒定人員簽名或者蓋章，加蓋鑒定機構(gòu)公章。

第三十二條?在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，工商行政管理機關(guān)可以對與涉嫌違法行為有關(guān)的證據(jù)采取先行登記保存措施。

采取先行登記保存措施或者解除先行登記保存措施，應(yīng)當經(jīng)工商行政管理機關(guān)負責人批準。

第三十三條?先行登記保存有關(guān)證據(jù)，應(yīng)當當場清點，開具清單，由當事人和辦案人員簽名或者蓋章，交當事人一份，并當場交付先行登記保存證據(jù)通知書。

先行登記保存期間，當事人或者有關(guān)人員不得損毀、銷毀或者轉(zhuǎn)移證據(jù)。

第三十四條?對于先行登記保存的證據(jù)，應(yīng)當在七日內(nèi)采取以下措施：

(一)根據(jù)情況及時采取記錄、復(fù)制、拍照、錄像等證據(jù)保全措施;

(二)需要鑒定的，及時送交有關(guān)部門鑒定;

(三)違法事實成立，應(yīng)當予以沒收的，作出行政處罰決定，沒收違法物品;

(四)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定可以查封、扣押(包括封存、扣留，下同)的，決定查封、扣押;

(五)違法事實不成立，或者違法事實成立但依法不應(yīng)當予以查封、扣押或者沒收的，決定解除先行登記保存措施。

逾期未作出處理決定的，先行登記保存措施自動解除。

第三十五條?法律、法規(guī)規(guī)定查封、扣押等行政強制措施的，可以根據(jù)具體情況實施。采取強制措施的，應(yīng)當告知當事人有申請行政復(fù)議和提起行政訴訟的權(quán)利。

采取查封、扣押等行政強制措施，或者解除行政強制措施，應(yīng)當經(jīng)工商行政管理機關(guān)負責人批準。

第三十六條?查封、扣押當事人的財物，應(yīng)當當場清點，開具清單，由當事人和辦案人員簽名或者蓋章，交當事人一份，并當場交付查封、扣押財物決定書。依法先行采取查封、扣押措施的，應(yīng)當在二十四小時內(nèi)向工商行政管理機關(guān)負責人報告，并補辦批準手續(xù)。

第三十七條?扣押當事人托運的物品，應(yīng)當制作協(xié)助扣押通知書，通知有關(guān)運輸部門協(xié)助辦理，并書面通知當事人。

第三十八條?對當事人家存或者寄存的涉嫌違法物品，需要扣押的，責令當事人取出;當事人拒絕取出的，應(yīng)當會同當?shù)赜嘘P(guān)部門將其取出，并辦理扣押手續(xù)。

第三十九條?查封、扣押的財物應(yīng)當妥善保管，嚴禁動用、調(diào)換或者損毀。

對容易腐爛、變質(zhì)的物品，法律、法規(guī)規(guī)定可以直接先行處理的，或者當事人同意先行處理的，經(jīng)工商行政管理機關(guān)主要負責人批準，在采取相關(guān)措施留存證據(jù)后可以先行處理。

被查封的物品，應(yīng)當加貼工商行政管理機關(guān)封條，任何人不得隨意動用。

第四十條?查封、扣押的財物，經(jīng)查明確實與違法行為無關(guān)或者不再需要采取查封、扣押措施的，應(yīng)當解除查封、扣押措施，送達解除查封、扣押決定書，將查封、扣押的財物如數(shù)返還當事人，并由辦案人員和當事人在財物清單上簽名或者蓋章。

第四十一條?必須對自然人的人身或者住所進行檢查的，應(yīng)當依法提請公安機關(guān)執(zhí)行，工商行政管理機關(guān)予以配合。

第四十二條?工商行政管理機關(guān)依據(jù)法律、法規(guī)規(guī)定采取責令當事人暫停銷售，不得轉(zhuǎn)移、隱匿、銷毀有關(guān)財物等措施，應(yīng)當經(jīng)工商行政管理機關(guān)負責人批準，書面通知當事人，由當事人履行。

第四十三條?辦案人員在調(diào)查取證過程中，要求當事人在筆錄或者其他材料上簽名、蓋章或者以其他方式確認，當事人拒絕到場，拒絕簽名、蓋章或者以其他方式確認，或者無法找到當事人的，辦案人員應(yīng)當在筆錄或其他材料上注明原因，必要時可邀請有關(guān)人員作為見證人。

第四十四條?當事人認為辦案人員與當事人有直接利害關(guān)系的，有權(quán)申請辦案人員回避;辦案人員認為自己與當事人有直接利害關(guān)系的，應(yīng)當申請回避。

辦案人員的回避，由工商行政管理機關(guān)負責人決定。

第四十五條?案件調(diào)查終結(jié)，或者辦案機構(gòu)認為應(yīng)當終止調(diào)查的，按照下列方式處理：

(一)認為違法事實成立，應(yīng)當予以行政處罰的，寫出調(diào)查終結(jié)報告，草擬行政處罰建議書，連同案卷交由核審機構(gòu)核審。調(diào)查終結(jié)報告應(yīng)當包括當事人的基本情況、違法事實、相關(guān)證據(jù)及其證明事項、案件性質(zhì)、自由裁量理由、處罰依據(jù)、處罰建議等。

(二) 認為違法事實不成立，應(yīng)當予以銷案的;或者違法行為輕微，沒有造成危害后果，不予行政處罰的;或者案件不屬于本機關(guān)管轄應(yīng)當移交其他行政機關(guān)管轄的;或者涉嫌犯罪，應(yīng)當移送司法機關(guān)的，寫出調(diào)查終結(jié)報告，說明擬作處理的理由，報工商行政管理機關(guān)負責人批準后根據(jù)不同情況分別處理。

第三節(jié)?核審

第四十六條?省級工商行政管理機關(guān)可以根據(jù)本轄區(qū)的實際情況，確定轄區(qū)內(nèi)各級工商行政管理機關(guān)核審案件的類型和范圍。

第四十七條?案件核審由工商行政管理機關(guān)的法制機構(gòu)負責實施。工商行政管理所以自己的名義實施行政處罰的案件，由工商行政管理所的法制員負責核審。

第四十八條?核審機構(gòu)接到辦案機構(gòu)的核審材料后，應(yīng)當予以登記，并指定具體承辦人員負責核審工作。

第四十九條?案件核審的主要內(nèi)容包括：

(一)所辦案件是否具有管轄權(quán);

(二)當事人的基本情況是否清楚;

(三)案件事實是否清楚、證據(jù)是否充分;

(四)定性是否準確;

(五)適用依據(jù)是否正確;

(六)處罰是否適當;

(七)程序是否合法。

第五十條?核審機構(gòu)經(jīng)過對案件進行核審，提出以下書面意見和建議：

(一)對事實清楚、證據(jù)確鑿、適用依據(jù)正確、定性準確、處罰適當、程序合法的案件，同意辦案機構(gòu)意見，建議報機關(guān)負責人批準后告知當事人;

(二)對定性不準、適用依據(jù)錯誤、處罰不當?shù)陌讣?，建議辦案機構(gòu)修改;

(三)對事實不清、證據(jù)不足的案件，建議辦案機構(gòu)補正;

(四)對程序不合法的案件，建議辦案機構(gòu)糾正;

(五)對違法事實不成立或者已超過追責期限的案件，建議銷案;

(六)對違法事實輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的案件，建議不予行政處罰;

(七)對超出管轄權(quán)的案件，建議辦案機構(gòu)按有關(guān)規(guī)定移送;

(八)對涉嫌犯罪的案件，建議移送司法機關(guān)。

第五十一條?核審機構(gòu)核審?fù)戤?，?yīng)當及時退卷。辦案機構(gòu)應(yīng)將案卷、擬作出的行政處罰建議及核審意見報工商行政管理機關(guān)負責人審查決定。

第五十二條?工商行政管理機關(guān)負責人對行政處罰建議批準后，由辦案機構(gòu)以辦案機關(guān)的名義，告知當事人擬作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)、處罰內(nèi)容，并告知當事人依法享有陳述、申辯權(quán)。

采取口頭形式告知的，辦案機構(gòu)或者受委托的機關(guān)應(yīng)當將告知情況記入筆錄，并由當事人在筆錄上簽名或者蓋章。

采取書面形式告知的，工商行政管理機關(guān)可以直接送達當事人，也可以委托當事人所在地的工商行政管理機關(guān)代為送達，還可以采取郵寄送達的方式送達當事人。

采用上述方式無法送達的，由工商行政管理機關(guān)以公告的方式告知。

自當事人簽收之日起三個工作日內(nèi)，或者辦案機關(guān)掛號寄出之日起十五日內(nèi)，或者自公告之日起十五日內(nèi)，當事人未行使陳述、申辯權(quán)，也未作任何其他表示的，視為放棄此權(quán)利。

前款規(guī)定的郵寄送達，如因不可抗力或者其他特殊情況，當事人在規(guī)定的期間沒有收到的，應(yīng)當自實際收到之日起三個工作日內(nèi)行使權(quán)利。

凡擬作出的行政處罰屬于聽證范圍的，應(yīng)當告知當事人有要求舉行聽證的權(quán)利。行政處罰案件的聽證程序，按照國家工商行政管理總局專項規(guī)定執(zhí)行。

第五十三條?工商行政管理機關(guān)在告知當事人擬作出的行政處罰建議后，應(yīng)當充分聽取當事人的意見。對當事人提出的事實、理由和證據(jù)，認真進行復(fù)核。當事人提出的事實、理由或者證據(jù)成立的，工商行政管理機關(guān)應(yīng)當予以采納。不得因當事人陳述、申辯、申請聽證而加重行政處罰。

第四節(jié)?決定

第五十四條?工商行政管理機關(guān)負責人經(jīng)對案件調(diào)查終結(jié)報告、核審意見或者聽證報告，當事人的陳述、申辯意見，擬作出的行政處罰決定進行審查，根據(jù)不同情況分別作出給予行政處罰、銷案、不予行政處罰、移送其他機關(guān)等處理決定。

第五十五條?工商行政管理機關(guān)對重大、復(fù)雜案件，或者重大違法行為給予較重處罰的案件，應(yīng)當提交工商行政管理機關(guān)有關(guān)會議集體討論決定。

重大、復(fù)雜案件，或者重大違法行為給予較重處罰的案件范圍，由省級工商行政管理機關(guān)確定。

第五十六條?工商行政管理機關(guān)作出行政處罰決定，應(yīng)當制作行政處罰決定書。行政處罰決定書的內(nèi)容包括：

(一)當事人的姓名或者名稱、地址等基本情況;

(二)違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實和證據(jù);

(三)行政處罰的內(nèi)容和依據(jù);

(四)采納當事人陳述、申辯的情況及理由;

(五)行政處罰的履行方式和期限;

(六)不服行政處罰決定，申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限;

(七)作出行政處罰決定的工商行政管理機關(guān)的名稱和作出決定的日期。

行政處罰決定書應(yīng)當加蓋作出行政處罰決定的工商行政管理機關(guān)的印章。

第五十七條?適用一般程序處理的案件應(yīng)當自立案之日起九十日內(nèi)作出處理決定;案情復(fù)雜，不能在規(guī)定期限內(nèi)作出處理決定的，經(jīng)工商行政管理機關(guān)負責人批準，可以延長三十日;案情特別復(fù)雜，經(jīng)延期仍不能作出處理決定的，應(yīng)當由工商行政管理機關(guān)有關(guān)會議集體討論決定是否繼續(xù)延期。

案件處理過程中聽證、公告和鑒定等時間不計入前款所指的案件辦理期限。

第五十八條?工商行政管理機關(guān)對投訴、舉報、申訴所涉及的違法嫌疑人作出行政處罰、不予行政處罰、銷案、移送其他機關(guān)等處理決定的，應(yīng)當將處理結(jié)果告知被調(diào)查人和具名投訴人、申訴人、舉報人。

以上告知，依照有關(guān)規(guī)定應(yīng)予公示的，應(yīng)采取適當?shù)姆绞接枰怨尽?/p>

第五十九條?已作出行政處罰決定的案件，涉嫌犯罪的，工商行政管理機關(guān)應(yīng)當依相關(guān)規(guī)定及時移送司法機關(guān)。