國家科委關(guān)于印發(fā)《關(guān)于設(shè)立中外合資研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、中外合作研究開發(fā)機(jī)構(gòu)的暫行辦法》的通知

國科發(fā)政字[1997]430號

實施日期：1997-09-10

各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市科委，國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)科技司（局）：

為了深化科技體制改革，擴(kuò)大對外開放，加強(qiáng)國際科技交流與合作，保障中外合資研究開發(fā)機(jī)構(gòu)和中外合作研究開發(fā)機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》第三十六條，我委制定了《關(guān)于設(shè)立中外合資研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、中外合作研究開發(fā)機(jī)構(gòu)的暫行辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行，并將執(zhí)行過程中出現(xiàn)的新情況、遇到的新問題隨時通報給我們。

附件：關(guān)于設(shè)立中外合資研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、中外合作研究開發(fā)機(jī)構(gòu)的暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為了保障中外（境外）合資研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、中外（境外）合作研究開發(fā)機(jī)構(gòu)（以下稱“中外合資、中外合作研究開發(fā)機(jī)構(gòu)”）的合法權(quán)益，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗發(fā)展，發(fā)展國際科技合作與交流，根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》第三十六條規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于國外、境外的組織或個人（以下稱“外方”）與中國的科研院所、高等院校的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)（以下稱“中方”），在中華人民共和國境內(nèi)創(chuàng)辦的中外合資、中外合作研究開發(fā)機(jī)構(gòu)。

第三條 中外合資研究開發(fā)機(jī)構(gòu)是指中外雙方依據(jù)合資協(xié)議，共同投入資金、設(shè)備和科技資源創(chuàng)辦的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)。中外合資研究開發(fā)機(jī)構(gòu)，外方的出資額不得低于出資總額的２５％。中外合資研究開發(fā)機(jī)構(gòu)具備事業(yè)單位法人資格。

第四條 中外合作研究開發(fā)機(jī)構(gòu)是指中外雙方依照合同，合作建立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)。中外合作研究開發(fā)機(jī)構(gòu)不具備法人資格。

第五條 設(shè)立中外合資、中外合作研究開發(fā)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)遵守中華人民共和國的法律、法規(guī)和政策，貫徹平等互利、誠實信用、成果共享、風(fēng)險共擔(dān)、保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)、尊重國際慣例的原則。

第六條 中外合資、中外合作研究開發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在自然科學(xué)及其相關(guān)科技領(lǐng)域內(nèi)從事基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、高科技研究、社會公益性科學(xué)研究以及上述領(lǐng)域的技術(shù)開發(fā)和試驗發(fā)展。

中外合資、中外合作研究開發(fā)機(jī)構(gòu)若從事生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)，必須事先經(jīng)主管部門同意，依法向當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾頇C(jī)關(guān)另辦理企業(yè)法人登記并申請有關(guān)營業(yè)執(zhí)照。

第七條 創(chuàng)辦中外合資、中外合作研究開發(fā)機(jī)構(gòu)，外方合資者、合作者應(yīng)當(dāng)提供先進(jìn)的科技成果、信息資料、試驗裝備或派遣高水平科技人員參與共同研究、開發(fā)工作。

第八條 國家科學(xué)技術(shù)委員會負(fù)責(zé)全國中外合資、中外合作研究開發(fā)機(jī)構(gòu)的宏觀管理和協(xié)調(diào)指導(dǎo)。

國務(wù)院各部門、各直屬機(jī)構(gòu)歸口管理本部門的中外合資、中外合作研究開發(fā)機(jī)構(gòu)。

省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市科學(xué)技術(shù)委員會歸口管理本行政區(qū)劃的中外合資、中外合作研究開發(fā)機(jī)構(gòu)。

第二章 設(shè)立、變更和終止

第九條 設(shè)立中外合資、中外合作研究開發(fā)機(jī)構(gòu)，必須具備下列條件：

（一）符合國家科技資源配置的總體布局；

（二）研究開發(fā)的方向符合國家技術(shù)政策和產(chǎn)業(yè)政策；

（三）有符合中國法律、法規(guī)和政策的章程；

（四）有必要的科研經(jīng)費、實驗設(shè)備、情報信息等科研條件；

（五）有一定數(shù)量的科研人員；

（六）有固定的場所和組織機(jī)構(gòu)；

（七）主管部門規(guī)定的其它條件。

第十條 設(shè)立中外合資、中外合作研究開發(fā)機(jī)構(gòu)，按照下列權(quán)限進(jìn)行審批：

（一）國務(wù)院部門、直屬機(jī)構(gòu)所屬研究開發(fā)機(jī)構(gòu)申請創(chuàng)辦中外合資研究開發(fā)機(jī)構(gòu)，應(yīng)經(jīng)主管部門同意，報國家科學(xué)技術(shù)委員會審核，由中央機(jī)構(gòu)編制委員會辦公室審批。

（二）省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市所屬研究開發(fā)機(jī)構(gòu)申請創(chuàng)辦中外合資研究開發(fā)機(jī)構(gòu)，應(yīng)經(jīng)當(dāng)?shù)刂鞴懿块T同意后，報省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市科學(xué)技術(shù)委員會審核，由當(dāng)?shù)貦C(jī)構(gòu)編制部門審批。

（三）研究開發(fā)機(jī)構(gòu)申請創(chuàng)辦中外合作研究開發(fā)機(jī)構(gòu)，應(yīng)按隸屬關(guān)系經(jīng)主管部門審批，向同級科學(xué)技術(shù)委員會備案。

第十一條 創(chuàng)辦中外合資研究開發(fā)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在合資協(xié)議中載明下列事項：

（一）合資雙方的名稱、地址、國別或地區(qū)；

（二）研究開發(fā)機(jī)構(gòu)的名稱和住所；

（三）研究開發(fā)領(lǐng)域、專業(yè)和方向；

（四）機(jī)構(gòu)資金總額；

（五）各方出資的方式、出資額以及轉(zhuǎn)讓出資條件；

（六）研究開發(fā)機(jī)構(gòu)的組織機(jī)構(gòu)；

（七）科技成果和知識產(chǎn)權(quán)的歸屬與分享；

（八）合資期限及終止后的清算程序；

（九）違約責(zé)任；

（十）爭議解決辦法；

（十一）協(xié)議采用的文字及生效條件。

合資協(xié)議應(yīng)附可行性論證、評估報告、研究開發(fā)機(jī)構(gòu)的章程以及驗資證明。

第十二條 創(chuàng)辦中外合作研究開發(fā)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在合作合同中載明下列事項：

（一）合作雙方的名稱、地址、國別或地區(qū)；

（二）研究開發(fā)機(jī)構(gòu)的類型、名稱和住所；

（三）從事科學(xué)實驗、研究開發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新的領(lǐng)域；

（四）合作條件；

（五）合作方式；

（六）科技成果和知識產(chǎn)權(quán)的歸屬與分享；

（七）合作期限及終止后有關(guān)事宜；

（八）違約責(zé)任；

（九）爭議解決辦法；

（十）合同采用的文字及生效條件。

合同應(yīng)附可行性研究報告、研究開發(fā)機(jī)構(gòu)的章程。

第十三條 涉及國家安全和重大利益需要保密的領(lǐng)域以及國家法律、法規(guī)和政策不允許國外、境外組織來中國投資的領(lǐng)域，不得設(shè)立中外合資、中外合作研究開發(fā)機(jī)構(gòu)。

第十四條 中外合資研究開發(fā)機(jī)構(gòu)分立、合并、變更其章程以及遷址、更名等，須經(jīng)原審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。其債權(quán)債務(wù)由變更后的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)承受。

中外合作研究開發(fā)機(jī)構(gòu)變更其合同內(nèi)容，須向原審批機(jī)關(guān)備案。

第十五條 中外合資、中外合作研究開發(fā)機(jī)構(gòu)可以在合資協(xié)議和合同期屆滿前六十日向原審批機(jī)關(guān)申請續(xù)展。

第十六條 設(shè)立中外合資、中外合作研究開發(fā)機(jī)構(gòu)，雙方可以用貨幣、廠房、設(shè)備、儀器等項資產(chǎn)投資，也可以用知識產(chǎn)權(quán)、科技成果、土地使用權(quán)等無形資產(chǎn)投資，并經(jīng)國有資產(chǎn)管理部門認(rèn)可的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)評估。

第三章 權(quán)利與義務(wù)

第十七條 中外合資研究開發(fā)機(jī)構(gòu)享有下列權(quán)利：

（一）享有法人財產(chǎn)權(quán)；

（二）制定研究開發(fā)計劃，確定研究開發(fā)課題；

（三）決定內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備；

（四）聘用科技人員并自主決定其工資和報酬；

（五）取得知識產(chǎn)權(quán)，以及就有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)同他人訂立技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同。

中外合資、中外合作研究開發(fā)機(jī)構(gòu)可以申請承擔(dān)國家計劃內(nèi)的科技項目以及企業(yè)和社會委托的科技項目。

中外合資、中外合作研究開發(fā)機(jī)構(gòu)符合國家規(guī)定條件的，經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)可以招收碩士、博士研究生。

中外合資、中外合作研究開發(fā)機(jī)構(gòu)，可以將其實驗室、研究中心、試驗基地等向國內(nèi)外開放。

第十八條 中外合資、中外合作研究開發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)中華人民共和國法律、法規(guī)的規(guī)定，堅持研究開發(fā)方向，推進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步、科技成果轉(zhuǎn)化和科學(xué)技術(shù)知識的普及。

第十九條 中外合資研究開發(fā)機(jī)構(gòu)聘用科技人員應(yīng)當(dāng)簽訂聘任合同，并在合同中載明應(yīng)聘、解聘、工資報酬、福利待遇、勞動保護(hù)、人身保險以及知識產(chǎn)權(quán)等事項。聘用兼職人員時，應(yīng)當(dāng)與其所在單位達(dá)成協(xié)議。

第二十條 中外合資、中外合作研究開發(fā)機(jī)構(gòu)產(chǎn)生的科技成果和知識產(chǎn)權(quán)，其權(quán)屬和分享按照合資協(xié)議或者合作合同的規(guī)定辦理；協(xié)議和合同中沒有規(guī)定的，上述成果屬于雙方共有，中方享有使用、轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先權(quán)。

第四章 獎勵與懲罰

第二十一條 中外合資、中外合作研究開發(fā)機(jī)構(gòu)在中國境內(nèi)完成的發(fā)明、發(fā)現(xiàn)和其它科技成果、經(jīng)主管部門推薦，可獲得中華人民共和國國家自然科學(xué)獎、發(fā)明獎和科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎。

中外合資、中外合作研究開發(fā)機(jī)構(gòu)的外方合資者、合作者，對推動中國科技進(jìn)步作出重要貢獻(xiàn)的，根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》第五十四條的規(guī)定，可以授予國際科學(xué)技術(shù)合作獎。

第二十二條 中外合資、中外合作研究開發(fā)機(jī)構(gòu)背離其研究開發(fā)方向，違反中國法律法規(guī)的，由主管部門責(zé)令其限期整頓；整頓無效的，應(yīng)予以撤銷。

中外合資、中外合作研究開發(fā)機(jī)構(gòu)侵害、竊取他人知識產(chǎn)權(quán)，侵犯他人技術(shù)經(jīng)濟(jì)權(quán)益的，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第二十三條 有關(guān)行政管理機(jī)關(guān)及其工作人員玩忽職守，循私舞弊，壓制、阻撓研究開發(fā)活動，應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)予以處罰。

第五章 附 則

第二十四條 中外合資、中外合作研究開發(fā)機(jī)構(gòu)的財務(wù)管理和會計核算辦法，按照財政部的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十五條 本辦法發(fā)布前成立的中外合資、中外合作研究開發(fā)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照本辦法的規(guī)定，重新辦理審批手續(xù)。

第二十六條 本辦法由國家科學(xué)技術(shù)委員會負(fù)責(zé)解釋。

第二十七條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

其他部委

1997-09-10

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