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上海市律師協(xié)會理事會關于試行《律師從事證券法律業(yè)務行為準則》的決議
上海市律師協(xié)會理事會關于試行《律師從事證券法律業(yè)務行為準則》的決議 （2001年12月30日上海市律師協(xié)會第六屆理事會第三次會議通過） ? ?上海市律師協(xié)會第六屆理事會第三次會議討論了由中華全國律師協(xié)會起草的《律師從事證券法律業(yè)務行為準則》，決定在上海地區(qū)轉發(fā)試行，現(xiàn)予公布。 律師從事證券法律業(yè)務行為準則（試行） ? ?第一條 ?應當嚴格遵守《律師法》、中華全國律師協(xié)會頒發(fā)的《律師執(zhí)業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀律規(guī)范》等律師行業(yè)性的法律、規(guī)范和《證券法》等證券法律、法規(guī)。 ? ?第二條 ?應當以合法正當?shù)姆绞綘幦】蛻舻奈?，不得以不正當或違法的方式爭攬項目。 ? ?第三條 ?應當在接受客戶委托時將雙方的權利義務以書面形式規(guī)定明確，不得在委托書中作虛假或夸大的承諾。 ? ?第四條 ?應當由業(yè)務承辦律師簽署法律意見書等法律文件，不得出現(xiàn)律師只簽字而不具體從事業(yè)務的現(xiàn)象。 ? ?第五條 ?應當只接受證券發(fā)行人或者主承銷商一方的委托，不得同時為兩方提供法律服務。 ? ?第六條 ?應當勤勉盡責，深入實地，做好業(yè)務的審慎調查，不得偏聽偏信，疏于調查核實。 ? ?第七條 ?應當嚴格審查和驗證客戶提供的業(yè)務材料和承諾文件，不得不作核實即確認其真實性、正確性、合法性和完整性。 ? ?第八條 ?應當起草內容合法、形式規(guī)范的法律文件，不得制作、出具有虛假、嚴重誤導性陳述內容或者重大遺漏的法律文件。 ? ?第九條 ?應當嚴格依照法律的規(guī)定解答客戶及業(yè)務相關方的法律咨詢，不得在沒有掌握國家政策、法律的情況下出具法律意見或誤導客戶及其他相關方。 ? ?第十條 ?應當對客戶的重大法律問題解答和風險按照法律問題發(fā)表保留意見并在法律意見書中作為主要問題特別列明，不得利用回避問題的方式誤導證券監(jiān)管部門、業(yè)務相關方和投資者。 ? ?第十二條 ?應當嚴格按照法律法規(guī)及證券監(jiān)管部門的要求出具法律意見書和律師工作報告，不得出現(xiàn)虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏的現(xiàn)象。 ? ?第十三條 ?應當做到法律意見書和律師工作報告的用語準確、規(guī)范和簡潔，避免出現(xiàn)語法、文字和邏輯的錯誤。 ? ?第十四條 ?應當在業(yè)務完成后將業(yè)務案卷整理歸檔并至少保存十年，不得隨意丟棄或雜亂堆放。 ? ?第十五條 ?應當對業(yè)務過程中獲得的客戶未公開的重要商業(yè)信息保密，不得隨意泄漏或者以此牟利。 ? ?第十六條 ?應當堅持獨立、合法執(zhí)業(yè)，不得故意曲解法律法規(guī)以迎合客戶的不正當要求。 ? ?第十七條 ?應當根據(jù)合理的標準向客戶收費，不得漫天要價或變相壓價。 ? ?第十八條 ?應當本著獨立、合作的原則處理業(yè)務中與其他中介機構的關系，避免盲從或一意孤行兩種傾向。 ? ?第十九條 ?應當尊重證券監(jiān)管部門的工作人員并加強業(yè)務交流，不得借助與其特殊關系謀取證券業(yè)務中的非法利益。 ? ?第二十條 ?應當尊重同行、同業(yè)互助，不得進行不正當競爭或互相貶損。 ?
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