國家工商行政管理總局令第53號 工商行政管理機(jī)關(guān)禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定 　　國家工商行政管理總局令 　　第 53 號 　　《工商行政管理機(jī)關(guān)禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定》已經(jīng)中華人民共和國國家工商行政管理總局局務(wù)會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2011年2月1日起施行。 　　局長 周伯華 　　二○一○年十二月三十一日 　　工商行政管理機(jī)關(guān)禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定 　　第一條 為了制止經(jīng)濟(jì)活動中的壟斷協(xié)議行為，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》(以下簡稱《反壟斷法》)，制定本規(guī)定。 　　第二條 禁止經(jīng)營者在經(jīng)濟(jì)活動中達(dá)成壟斷協(xié)議。 　　壟斷協(xié)議是指違反《反壟斷法》第十三條、第十四條、第十六條的規(guī)定，經(jīng)營者之間達(dá)成的或者行業(yè)協(xié)會組織本行業(yè)經(jīng)營者達(dá)成的排除、限制競爭的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。 　　協(xié)議或者決定包括書面形式和口頭形式。 　　其他協(xié)同行為是指經(jīng)營者雖未明確訂立書面或者口頭形式的協(xié)議或者決定，但實(shí)質(zhì)上存在協(xié)調(diào)一致的行為。 　　第三條 認(rèn)定其他協(xié)同行為，應(yīng)當(dāng)考慮下列因素： 　　(一)經(jīng)營者的市場行為是否具有一致性; 　　(二)經(jīng)營者之間是否進(jìn)行過意思聯(lián)絡(luò)或者信息交流; 　　(三)經(jīng)營者能否對一致行為作出合理的解釋。 　　認(rèn)定其他協(xié)同行為，還應(yīng)當(dāng)考慮相關(guān)市場的結(jié)構(gòu)情況、競爭狀況、市場變化情況、行業(yè)情況等。 　　第四條 禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者就限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量達(dá)成下列壟斷協(xié)議： 　　(一)以限制產(chǎn)量、固定產(chǎn)量、停止生產(chǎn)等方式限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者限制商品特定品種、型號的生產(chǎn)數(shù)量; 　　(二)以拒絕供貨、限制商品投放量等方式限制商品的銷售數(shù)量或者限制商品特定品種、型號的銷售數(shù)量。 　　第五條 禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者就分割銷售市場或者原材料采購市場達(dá)成下列壟斷協(xié)議： 　　(一)劃分商品銷售地域、銷售對象或者銷售商品的種類、數(shù)量; 　　(二)劃分原料、半成品、零部件、相關(guān)設(shè)備等原材料的采購區(qū)域、種類、數(shù)量; 　　(三)劃分原料、半成品、零部件、相關(guān)設(shè)備等原材料的供應(yīng)商。 　　第六條 禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者就限制購買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品達(dá)成下列壟斷協(xié)議： 　　(一)限制購買、使用新技術(shù)、新工藝; 　　(二)限制購買、租賃、使用新設(shè)備; 　　(三)限制投資、研發(fā)新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品; 　　(四)拒絕使用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備; 　　(五)拒絕采用新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。 　　第七條 禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者就聯(lián)合抵制交易達(dá)成以下壟斷協(xié)議： 　　(一)聯(lián)合拒絕向特定經(jīng)營者供貨或者銷售商品; 　　(二)聯(lián)合拒絕采購或者銷售特定經(jīng)營者的商品; 　　(三)聯(lián)合限定特定經(jīng)營者不得與其具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者進(jìn)行交易。 　　第八條 本規(guī)定未明確規(guī)定的其他壟斷協(xié)議，除價格壟斷協(xié)議外，由國家工商行政管理總局依法認(rèn)定。 　　第九條 禁止行業(yè)協(xié)會以下列方式組織本行業(yè)的經(jīng)營者從事本規(guī)定禁止的壟斷協(xié)議行為： 　　(一)制定、發(fā)布含有排除、限制競爭內(nèi)容的行業(yè)協(xié)會章程、規(guī)則、決定、通知、標(biāo)準(zhǔn)等; 　　(二)召集、組織或者推動本行業(yè)的經(jīng)營者達(dá)成含有排除、限制競爭內(nèi)容的協(xié)議、決議、紀(jì)要、備忘錄等。 　　第十條 經(jīng)營者違反本規(guī)定第四條至第八條規(guī)定，達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議的，由工商行政管理機(jī)關(guān)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款;尚未實(shí)施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的，可以處五十萬元以下的罰款。 　　行業(yè)協(xié)會違反本規(guī)定第九條規(guī)定，組織本行業(yè)的經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議的，工商行政管理機(jī)關(guān)可以對其處五十萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，工商行政管理機(jī)關(guān)可以提請社會團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)依法撤銷登記。 　　工商行政管理機(jī)關(guān)確定具體罰款數(shù)額時，應(yīng)當(dāng)考慮違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、程度、持續(xù)的時間等因素。 　　經(jīng)營者之間串通或者行業(yè)協(xié)會組織經(jīng)營者串通，尚未達(dá)成壟斷協(xié)議的，工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時予以制止。 　　經(jīng)營者主動停止壟斷協(xié)議行為的，工商行政管理機(jī)關(guān)可以酌情減輕或者免除對該經(jīng)營者的處罰。 　　第十一條 經(jīng)營者主動向工商行政管理機(jī)關(guān)報告所達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，工商行政管理機(jī)關(guān)可以酌情減輕或者免除對該經(jīng)營者的處罰。 　　工商行政管理機(jī)關(guān)決定減輕或者免除處罰，應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)營者主動報告的時間順序、提供證據(jù)的重要程度、達(dá)成、實(shí)施壟斷協(xié)議的有關(guān)情況以及配合調(diào)查的情況確定。 　　重要證據(jù)是指能夠?qū)ど绦姓芾頇C(jī)關(guān)啟動調(diào)查或者對認(rèn)定壟斷協(xié)議行為起到關(guān)鍵性作用的證據(jù)，包括參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營者、涉及的產(chǎn)品范圍、達(dá)成協(xié)議的內(nèi)容和方式、協(xié)議的具體實(shí)施情況等。 　　第十二條 對第一個主動報告所達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況、提供重要證據(jù)并全面主動配合調(diào)查的經(jīng)營者，免除處罰。對主動向工商行政管理機(jī)關(guān)報告所達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的其他經(jīng)營者，酌情減輕處罰。 　　第十三條 本規(guī)定第十一條、第十二條所稱的減輕或者免除處罰，主要是指對《反壟斷法》第四十六條規(guī)定的罰款的減輕或者免除。 　　第十四條 經(jīng)營者能夠提供材料，證明所達(dá)成的協(xié)議符合《反壟斷法》第十五條規(guī)定的，經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)認(rèn)定，不適用本規(guī)定。 　　第十五條 對工商行政管理機(jī)關(guān)依照本規(guī)定作出的行政處罰等決定不服的，可以依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。 　　第十六條 工商行政管理機(jī)關(guān)反壟斷執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)按照《工商行政管理機(jī)關(guān)查處壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位案件程序規(guī)定》的規(guī)定，嚴(yán)格依法辦案。 　　工商行政管理機(jī)關(guān)反壟斷執(zhí)法人員濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊或者泄露執(zhí)法過程中知悉的商業(yè)秘密的，依照有關(guān)規(guī)定處理。 　　第十七條 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者及農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、銷售、運(yùn)輸、儲存等經(jīng)營活動中實(shí)施的聯(lián)合或者協(xié)同行為，不適用本規(guī)定。 　　第十八條 本規(guī)定所稱商品包括服務(wù)。 　　第十九條 本規(guī)定由國家工商行政管理總局負(fù)責(zé)解釋。 　　第二十條 本規(guī)定自2011年2月1日起施行。