各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處：

　　為加強對證券公司高級管理人員的監(jiān)管，促進證券公司規(guī)范發(fā)展，我會對1998年頒布的《證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》進行了補充，現(xiàn)將補充事項通知如下：

　　一、證券公司高級管理人員必須具備下列條件：

　　1、學歷和從業(yè)經歷符合《證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》的規(guī)定；

　　2、熟悉有關金融、證券法律法規(guī)，具備履行職責所必備的經營管理知識，有較強的管理能力和業(yè)務開拓能力；

　　3、遵守法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定；

　　4、誠實信用，勤勉盡責，財政穩(wěn)健，具有良好的職業(yè)道德。

　　二、有下列情形之一的，不得擔任證券公司高級管理人員：

　　1、《公司法》、《證券法》及《證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》所列不適宜擔任證券公司高級管理人員行為的；

　　2、近三年受過其他金融監(jiān)管部門及其他主管部門處罰，不適宜擔任證券公司高級管理人員的；

　　3、因個人管理能力造成公司經營嚴重虧損或業(yè)務活動出現(xiàn)重大問題的；

　　4、近五年內受過有關黨紀政紀處分；

　　5、有欺詐或不誠實行為的；

　　6、因涉嫌重大投訴或違法違規(guī)行為處于調查之中且沒有定論的；

　　7、近三年受過中國證券業(yè)協(xié)會紀律處分的；

　　8、有賭博、吸毒、嫖娼等違反社會公德行為，造成不良影響的；

　　9、利用職務便利為自己直接或間接牟取不正當利益的；

　　10、個人負有數(shù)額較大的債務且到期未清償?shù)摹?/p>

　　三、證券公司擬聘任的高級管理人員申請任職資格，要由兩名具備任職資格的證券公司高級管理人員推薦。推薦人應如實陳述被推薦人情況，并對被推薦人的業(yè)務水準、職業(yè)道德及遵規(guī)守法情況出具意見。推薦意見中有虛假陳述的，將記入推薦人的檔案。

　　四、證券公司擬聘任的高級管理人員申請任職資格，要認真填寫《證券公司高級管理人員任職資格申請表》，連同其軟盤和《證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》規(guī)定的其他材料一同報送所在地中國證監(jiān)會派出機構。

　　中國證監(jiān)會派出機構初審后，報中國證監(jiān)會審批。

　　五、中國證監(jiān)會將按照以上規(guī)定對已聘任的證券公司高級管理人員進行年檢。

　　六、中國證監(jiān)會依據(jù)《證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》和本通知規(guī)定，對具備證券公司高級管理人員條件的申請人，出文表示“沒有異議”；對不具備條件的，出文提出異議，并說明理由。

　　七、《證券公司高級管理人員任職資格申請表》中如出現(xiàn)虛假、隱瞞、重要遺漏等問題，中國證監(jiān)會將在3年內不再受理填表人的高級管理人員任職資格申請，并將對相關證券公司列為誠實性有問題的機構記錄在案，對該公司今后的申請材料實行重點審查。

　　八、中國證監(jiān)會派出機構要根據(jù)以上規(guī)定做好對證券公司高級管理人員任職資格的初審工作，并建立證券公司高級管理人員檔案信息系統(tǒng)，加強日常監(jiān)管。若發(fā)現(xiàn)證券公司高級管理人員違反上述規(guī)定，應及時報告我會。

　　九、證券公司財務部門負責人和稽核部門負責人的任職資格管理，比照本通知執(zhí)行。證券公司分公司和證券營業(yè)部經理、副經理的任職資格管理，由中國證監(jiān)會派出機構比照本通知執(zhí)行，并報我會備案。

　　十、本通知自發(fā)布之日起執(zhí)行，《證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》中的有關條款與本通知不一致的，以本通知為準。