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寧波
關(guān)于做好期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司 １９９８年年報和年檢工作的通知
根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步整頓和規(guī)范期貨市場的通知》（國發(fā)〔１９９８〕２７號）的要求，期貨市場在１９９８年進(jìn)行了重大結(jié)構(gòu)調(diào)整。為進(jìn)一步整頓和規(guī)范期貨市場，各期貨交易所和期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)認(rèn)真做好１９９８年年報和年檢工作?，F(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：
一、各期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司必須高度重視年度審計、財務(wù)決算和年檢工作，須由一名主要負(fù)責(zé)人分管，并指定專門的經(jīng)辦人。
二、各期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)聘請執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所和注冊會計師進(jìn)行審計。確因特殊情況在１９９８年年檢中無法按此規(guī)定執(zhí)行，應(yīng)報所在地監(jiān)管機構(gòu)備案。從１９９９年起必須按此規(guī)定執(zhí)行，請各期貨經(jīng)紀(jì)公司提前做好準(zhǔn)備。
三、各期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司必須嚴(yán)格執(zhí)行國家財經(jīng)法紀(jì)，如存在違反國家財經(jīng)法規(guī)的，必須在年度財務(wù)決算時予以糾正。必要時，應(yīng)將有關(guān)情況及時向中國證監(jiān)會報告。
四、各期貨交易所必須于１９９９年４月３０日之前將審計報告和財務(wù)決算報告各三份報送中國證監(jiān)會，同時抄報所在地監(jiān)管機構(gòu)備案。各期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按有關(guān)規(guī)定將經(jīng)審計的財務(wù)報告作為年檢材料如期上報。
五、各期貨經(jīng)紀(jì)公司按中國證監(jiān)會統(tǒng)一要求進(jìn)行年檢，期貨交易所原則不得再要求期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行與年檢內(nèi)容重復(fù)或性質(zhì)相同的檢查（有針對性的風(fēng)險控制檢查除外），以減輕公司負(fù)擔(dān)。
六、各期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)對報送材料的真實性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。中國證監(jiān)會將根據(jù)需要對年報和年檢工作進(jìn)行抽查，對發(fā)現(xiàn)有虛假或重大遺漏的，將依據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。
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簡介:
王舸律師，西南政法大學(xué)法律本科學(xué)歷，法學(xué)學(xué)士，民建會員，2015年、2018年九龍坡區(qū)優(yōu)秀律師，具有深厚的法律功底和豐富的司法實踐經(jīng)驗，豐富的辦案技巧，對案件有敏銳的判斷和掌控能力，能根據(jù)案件的具體情況和訴訟進(jìn)程的變化為委托人準(zhǔn)確提供應(yīng)對策略。擅長代理各類民商事訴訟、刑事訴訟及非訴訟案件，擔(dān)任多家單位及個人的常年法律顧問。秉承專業(yè)的法律知識智慧和高度的職業(yè)責(zé)任感，持法律之劍,維天平之衡，為當(dāng)事人合法權(quán)益披荊斬棘，保駕護航。
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