證監(jiān)會公告[2008]36號－《證券投資基金信息披露XBRL模板第1號》 中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2008〕36號 為進一步提高證券投資基金（以下簡稱基金）信息披露質量，推進基金信息披露XBRL（eXtensible Business Reporting Language，可擴展商業(yè)報告語言）應用工作，我會制定了《證券投資基金信息披露XBRL模板第1號》，現(xiàn)予公告，自發(fā)布之日起在基金管理公司向我會報備基金季度報告XBRL實例文檔中應用，自2009年1月1日起在基金管理公司對外公開披露季度報告中應用，請各基金管理公司和托管銀行遵照執(zhí)行。 二○○八年八月二十六日 附件： 證券投資基金信息披露XBRL模板第1號《季度報告》 第一部分 非貨幣市場基金季度報告模板 XXXX證券投資基金XXXX年第X季度報告 （0002） XXXX年XX月XX日 （1742） 基金管理人：（0186） 基金托管人：（0213） 報告送出日期：XXXX年XX月XX日 （0003） §1 重要提示 基金管理人的董事會及董事（或除××董事外）保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。（如個別董事對季度報告內容的真實性、準確性和完整性無法保證或存在異議，基金管理人應聲明，××董事無法保證本報告內容的真實性、準確性、完整性，理由是：…，請投資者特別關注。）基金托管人__根據本基金合同規(guī)定，于_年_月_日復核了本報告中的財務指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏?！　』鸸芾砣顺兄Z以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利。　　基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。本報告中財務資料未經審計。本報告期自_年_月_日起至_月_日止。 （0004） §2 基金產品概況 基金簡稱 （0011） 交易代碼 （0012） 基金運作方式 （0017） 基金合同生效日 （0018） 報告期末基金份額總額 （0019） 投資目標 （0035） 投資策略 （0041） 業(yè)績比較基準 （0062） 風險收益特征 （0063） 基金管理人 （0186） 基金托管人 （0213） 基金保證人 （0264） 下屬兩級基金的基金簡稱 （0011） （0011） 下屬兩級基金的交易代碼 （0012） （0012） 報告期末下屬兩級基金的份額總額 （0019） （0019） 下屬兩級基金的風險收益特征 （0063） （0063） 注 ：（1752） §3 主要財務指標和基金凈值表現(xiàn) 3.1 主要財務指標 單位 ： 主要財務指標 報告期（年 月 日-年 月 日）（0496） 1.本期已實現(xiàn)收益 （0498） 2.本期利潤 （0497） 3.加權平均基金份額本期利潤 （0500） 4.期末基金資產凈值 （0505） 5.期末基金份額凈值 （0506） 注 ：（0515） 3.2 基金凈值表現(xiàn) 3.2.1 本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較 階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④ （0518） （0519） （0520） （0521） （0522） （0523） （0524） 注： （0525） 3.2.2 自基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準收益率變動的比較 （0527）（0529）（0532） 注 ：（0533） （0534） 3.3 其他指標 單位： 其他指標 報告期（年 月 日-年 月 日）（0496） （0548） （0549） 1. 2. 3. …… 注：（0550） §4 管理人報告 4.1 基金經理（或基金經理小組）簡介 姓名 職務 任本基金的基金經理期限 證券從業(yè)年限 說明 任職日期 離任日期 （0556） （0558） （0559） （0560） （0561） （0562） 注：（0563） 4.2 管理人對報告期內本基金運作遵規(guī)守信情況的說明 （0579） 4.3 公平交易專項說明 4.3.1 公平交易制度的執(zhí)行情況 （0570） 4.3.2 本投資組合與其他投資風格相似的投資組合之間的業(yè)績比較 （0571） （0572）（0573）（0574）（0575）（0576）（0577） 4.3.3 異常交易行為的專項說明 （0578） 4.4 報告期內基金的投資策略和業(yè)績表現(xiàn)說明 （0580） §5 投資組合報告 5.1 報告期末基金資產組合情況 序號 項目 金額（元） 占基金總資產的比例（%） 1 權益投資 （1049） （1050） 其中：股票 （1051） （1052） 2 固定收益投資 （1061） （1062） 其中：債券 （1063） （1064） 資產支持證券 （1065） （1066） 3 金融衍生品投資 （1067） （1068） 4 買入返售金融資產 （0597） （1081） 其中：買斷式回購的買入返售金融資產 （1082） （1083） 5 銀行存款和結算備付金合計 （1086） （1087） … （1043） （1046） （1047） N-1 其他資產 （1088） （1089） N 合計 （1090） （1091） 注：（1092） 5.2 報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合 代碼 行業(yè)類別 公允價值（元） 占基金資產凈值比例（％） A 農、林、牧、漁業(yè) （1100） （1101） B 采掘業(yè) （1103） （1104） C 制造業(yè) （1106） （1107） C0 食品、飲料 （1109） （1110） C1 紡織、服裝、皮毛 （1112） （1113） C2 木材、家具 （1115） （1116） C3 造紙、印刷 （1118） （1119） C4 石油、化學、塑膠、塑料 （1121） （1122） C5 電子 （1124） （1125） C6 金屬、非金屬 （1127） （1128） C7 機械、設備、儀表 （1130） （1131） C8 醫(yī)藥、生物制品 （1133） （1134） C99 其他制造業(yè) （1136） （1137） D 電力、煤氣及水的生產和供應業(yè) （1139） （1140） E 建筑業(yè) （1142） （1143） F 交通運輸、倉儲業(yè) （1145） （1146） G 信息技術業(yè) （1148） （1149） H 批發(fā)和零售貿易 （1151） （1152） I 金融、保險業(yè) （1154） （1155） J 房地產業(yè) （1157） （1158） K 社會服務業(yè) （1160） （1161） L 傳播與文化產業(yè) （1163） （1164） M 綜合類 （1166） （1167） 合計 （1169） （1170） 注：（1171） 5.3 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細 序號 股票代碼 股票名稱 數量（股） 公允價值（元） 占基金資產凈值比例（％） （1375） （1376） （1379） （1382） （1383） （1384） 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 注：（1385） 積極投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名股票投資明細 序號 股票代碼 股票名稱 數量（股） 公允價值（元） 占基金資產凈值比例（％） （1397） （1398） （1399） （1400） （1403） （1404） 1 2 3 4 5 注：（1405） 指數投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名股票投資明細 序號 股票代碼 股票名稱 數量（股） 公允價值（元） 占基金資產凈值比例（％） （1387） （1388） （1389） （1390） （1393） （1394） 1 2 3 4 5 注：（1395） 5.4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合 序號 債券品種 公允價值（元） 占基金資產凈值比例（％） 1 國家債券 （1441） （1442） 2 央行票據 （1443） （1444） 3 金融債券 （1445） （1446） 其中：政策性金融債 （1447） （1448） 4 企業(yè)債券 （1449） （1450） 5 企業(yè)短期融資券 （1451） （1452） 6 可轉債 （1453） （1454） （1435） （1436）… （1438） （1439） N-1 其他 （1455） （1456） N 合計 （1457） （1458） 注：（1461） 5.5 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細 序號 債券代碼 債券名稱 數量（張） 公允價值(元) 占基金資產凈值比例（％） （1474） （1475） （1476） （1477） （1478） （1479） 1 2 3 4 5 注：（1480） 5.6 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細 序號 證券代碼 證券名稱 數量（份） 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%) （1650） （1651） （1652） （1653） （1654） （1655） 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 注：（1656） 5.7 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細 序號 權證代碼 權證名稱 數量（份） 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%) （1579） （1580） （1581） （1582） （1583） （1584） 1 2 3 4 5 注：（1585） 5.8 投資組合報告附注 5.8.1 聲明本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。如是，還應對相關證券的投資決策程序做出說明。（1597） 5.8.2 聲明基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。如是，還應對相關股票的投資決策程序做出說明。（1598） 5.8.3 其他資產構成 序號 名稱 金額（元） 1 存出保證金 （0591） 2 應收證券清算款 （0598） 3 應收股利 （0600） 4 應收利息 （0599） 5 應收申購款 （0601） 6 其他應收款 （1603） … （1600） （1601） N-1 其他 （1605） N 合計 （1606） 注：（1607） 5.8.4 報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細 序號 債券代碼 債券名稱 公允價值(元) 占基金資產凈值比例（％） （1609） （1610） （1611） （1614） （1615） 1 2 3 … 注：（1616） 5.8.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明 序號 股票代碼 股票名稱 流通受限部分的公允價值(元) 占基金資產凈值比例（%） 流通受限情況說明 （1618） （1619） （1620） （1622） （1623） （1624） 1 2 3 … 注： （1625） 5.8.6 投資組合報告附注的其他文字描述部分 。 （1678） §6 開放式基金份額變動 單位：份 報告期期初基金份額總額 （1702或1701） 報告期期間基金總申購份額 （1703） 報告期期間基金總贖回份額 （1704） 報告期期間基金拆分變動份額（份額減少以“-”填列） （1705） 報告期期末基金份額總額 （1702） 注： （1706） §7 基金管理人運用固有資金投資本封閉式基金情況 單位：份 報告期期初管理人持有的封閉式基金份額 （1708） 報告期期間買入總份額 （1709） 報告期期間賣出總份額 （1710） 報告期期末管理人持有的封閉式基金份額 （1708） 報告期期末持有的封閉式基金份額占基金總份額比例（%） （1711） 注： （1712） §8 影響投資者決策的其他重要信息 （1713） §9 備查文件目錄 9.1 備查文件目錄 （1733） 9.2 存放地點 （1734） 9.3 查閱方式 （1735） 第二部分 貨幣市場基金季度報告模板 XXXX證券投資基金XXXX年第X季度報告 （0002） XXXX年XX月XX日 （1742） 基金管理人：（0186） 基金托管人：（0213） 報告送出日期：XXXX年XX月XX日（0003） §1 重要提示 基金管理人的董事會及董事（或除××董事外）保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。（如個別董事對季度報告內容的真實性、準確性和完整性無法保證或存在異議，基金管理人應聲明，××董事無法保證本報告內容的真實性、準確性、完整性，理由是：…，請投資者特別關注。）基金托管人__根據本基金合同規(guī)定，于_年_月_日復核了本報告中的財務指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏?！　』鸸芾砣顺兄Z以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利。　　基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。本報告中財務資料未經審計。本報告期自_年_月_日起至_月_日止。 （0004） §2 基金產品概況 基金簡稱 （0011） 交易代碼 （0012） 基金運作方式 （0017） 基金合同生效日 （0018） 報告期末基金份額總額 （0019） 投資目標 （0035） 投資策略 （0041） 業(yè)績比較基準 （0062） 風險收益特征 （0063） 基金管理人 （0186） 基金托管人 （0213） 下屬兩級基金的基金簡稱 （0011） （0011） 下屬兩級基金的交易代碼 （0012） （0012） 報告期末下屬兩級基金的份額總額 （0019） （0019） 注：（1752） §3 主要財務指標和基金凈值表現(xiàn) 3.1 主要財務指標 單位 ： 主要財務指標 報告期（年 月 日-年 月 日）（0496） 1.本期已實現(xiàn)收益 （0498） 2.本期利潤 （0497） 3.期末基金資產凈值 （0505） 注 ：（0515） 3.2 基金凈值表現(xiàn) 3.2.1 本報告期基金份額凈值收益率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較 階段 凈值收益率① 凈值收益率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④ （0518） （1736） （1737） （0521） （0522） （1738） （1739） 注 ：（0525） 3.2.2 自基金合同生效以來基金累計凈值收益率變動及其與同期業(yè)績比較基準收益率變動的比較 （0527，0531，0532） 注 ：（0533） （0534） §4 管理人報告 4.1 基金經理（或基金經理小組）簡介 姓名 職務 任本基金的基金經理期限 證券從業(yè)年限 說明 任職日期 離任日期 （0556） （0558） （0559） （0560） （0561） （0562） 注：（0563） 4.2 報告期內本基金運作遵規(guī)守信情況說明 （0579） 4.3 公平交易專項說明 4.3.1 公平交易制度的執(zhí)行情況 （0570） 4.3.2 本投資組合與其他投資風格相似的投資組合之間的業(yè)績比較 （0571） （0572）（0573）（0574）（0575）（0576）（0577） 4.3.3 異常交易行為的專項說明 （0578） 4.4 報告期內基金的投資策略和業(yè)績表現(xiàn)說明 （0580） §5 投資組合報告 5.1 報告期末基金資產組合情況 序號 項目 金額（元） 占基金總資產的比例（%） 1 固定收益投資 （1061） （1062） 其中：債券 （1063） （1064） 資產支持證券 （1065） （1066） 2 買入返售金融資產 （0597） （1081） 其中：買斷式回購的買入返售金融資產 （1082） （1083） 3 銀行存款和結算備付金合計 （1086） （1087） … （1043） （1044） （1045） N-1 其他資產 （1088） （1089） N 合計 （1090） （1091） 注：（1092） 5.2 報告期債券回購融資情況 序號 項目 金額(元) 占基金資產凈值的比例（％） 1 報告期內債券回購融資余額 － （1504） （1505） 其中：買斷式回購融資 － （1506） （1507） 2 報告期末債券回購融資余額 （1508） （1509） 其中：買斷式回購融資 （1510） （1511） 注 ：（1512） 債券正回購的資金余額超過基金資產凈值的20%的說明 序號 發(fā)生日期 融資余額占基金資產凈值比例（%） 原因 調整期 （1514） （1515） （1516） （1517） （1518） 1 2 …… 備注：（1519） 5.3 基金投資組合平均剩余期限 5.3.1 投資組合平均剩余期限基本情況 項目 天數 報告期末投資組合平均剩余期限 （1522） 報告期內投資組合平均剩余期限最高值 （1523） 報告期內投資組合平均剩余期限最低值 （1524） 注：（1525） 報告期內投資組合平均剩余期限超過180天情況說明 序號 發(fā)生日期 平均剩余期限 原因 調整期 （1527） （1528） （1529） （1530） （1531） 1 2 …… 注：（1532） 5.3.2 報告期末投資組合平均剩余期限分布比例 序號 平均剩余期限 各期限資產占基金資產凈值的比例（%） 各期限負債占基金資產凈值的比例（%） 1 30天以內 （1539） （1540） 其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債 （1541） （1542） 2 30天(含)—60天 （1543） （1544） 其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債 （1545） （1546） 3 60天(含)—90天 （1547） （1548） 其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債 （1549） （1550） 4 90天(含)—180天 （1551） （1552） 其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債 （1553） （1554） 5 180天(含)—397天（含） （1555） （1556） 其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債 （1557） （1558） 合計 （1559） （1560） 注：（1561） 5.4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合 序號 債券品種 攤余成本（元） 占基金資產凈值比例（％） 1 國家債券 （1441） （1442） 2 央行票據 （1443） （1444） 3 金融債券 （1445） （1446） 其中：政策性金融債 （1447） （1448） 4 企業(yè)債券 （1449） （1450） 5 企業(yè)短期融資券 （1451） （1452） … （1435） （1436） （1438） （1439） N-1 其他 （1455） （1456） N 合計 （1457） （1458） N+1 剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債券 （1459） （1460） 注：（1461） 5.5 報告期末按攤余成本占基金資產凈值比例大小排名的前十名債券投資明細 序號 債券代碼 債券名稱 債券數量(張) 攤余成本（元） 占基金資產凈值比例（％） （1491） （1492） （1493） （1494） （1495） （1496） 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 注：（1497） 5.6 “影子定價”與“攤余成本法”確定的基金資產凈值的偏離 項目 偏離情況 報告期內偏離度的絕對值在0.25(含)-0.5%間的次數 （1564） 報告期內偏離度的最高值 （1565） 報告期內偏離度的最低值 （1566） 報告期內每個工作日偏離度的絕對值的簡單平均值 （1567） 注：（1568） 5.7 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細 序號 證券代碼 證券名稱 數量（份） 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%) （1650） （1651） （1652） （1653） （1654） （1655） 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 注：（1656） 5.8 投資組合報告附注 5.8.1 基金計價方法說明。（1587） 5.8.2若本報告期內貨幣市場基金持有剩余期限小于397天但剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債券，應聲明本報告期內是否存在該類浮動利率債券的攤余成本超過當日基金資產凈值的20％的情況。如果存在，還應按以下格式進行披露：（1588） 序號 發(fā)生日期 該類浮動債占基金資產凈值的比例 原因 調整期 （1590） （1591） （1592） （1593） （1594） 1 2 …… 5.8.3聲明本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。如是，還應對相關證券的投資決策程序做出說明。（1597） 5.8.4 其他資產構成 序號 名稱 金額（元） 1 存出保證金 （0591） 2 應收證券清算款 （0598） 3 應收利息 （0599） 4 應收申購款 （0601） 5 其他應收款 （1603） … （1600） （1601） N-1 其他 （1605） N 合計 （1606） 注：（1607） 5.8.5投資組合報告附注的其他文字描述部分。 （1678） §6 開放式基金份額變動 單位：份 報告期期初基金份額總額 （1702或1701） 報告期期間基金總申購份額 （1703） 報告期期間基金總贖回份額 （1704） 報告期期末基金份額總額 （1702） 注： （1706） §7 影響投資者決策的其他重要信息 （1713） §8 備查文件目錄 8.1 備查文件目錄 （1733） 8.2 存放地點 （1734） 8.3 查閱方式 （1735） 第三部分 QDII基金季度報告模板 XXXX證券投資基金XXXX年第X季度報告 （0002） XXXX年XX月XX日 （1742） 基金管理人：（0186） 基金托管人：（0213） 報告送出日期：XXXX年XX月XX日（0003） §1 重要提示 基金管理人的董事會及董事（或除××董事外）保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。（如個別董事對季度報告內容的真實性、準確性和完整性無法保證或存在異議，基金管理人應聲明，××董事無法保證本報告內容的真實性、準確性、完整性，理由是：…，請投資者特別關注。）基金托管人__根據本基金合同規(guī)定，于_年_月_日復核了本報告中的財務指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏?！　』鸸芾砣顺兄Z以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利?！　』鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。本報告中財務資料未經審計。本報告期自_年_月_日起至_月_日止。 （0004） §2 基金產品概況 基金簡稱 （0011） 交易代碼 （0012） 基金運作方式 （0017） 基金合同生效日 （0018） 報告期末基金份額總額 （0019） 投資目標 （0035） 投資策略 （0041） 業(yè)績比較基準 （0062） 風險收益特征 （0063） 基金管理人 （0186） 基金托管人 （0213） 境外投資顧問 英文名稱：(0242) 中文名稱：(0241) 境外資產托管人 英文名稱：(0254) 中文名稱：(0253) 注：（1752） §3 主要財務指標和基金凈值表現(xiàn) 3.1 主要財務指標 單位 ： 主要財務指標 報告期（年 月 日-年 月 日）（0496） 1.本期已實現(xiàn)收益 （0498） 2.本期利潤 （0497） 3.加權平均基金份額本期利潤 （0500） 4.期末基金資產凈值 （0505） 5.期末基金份額凈值 （0506） 注 ：（0515） 3.2 基金凈值表現(xiàn) 3.2.1 本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較 階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④ （0518） （0519） （0520） （0521） （0522） （0523） （0524） 注：（0525） 3.2.2 自基金合同生效以來基金累計份額凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準收益率變動的比較 （0527，0529，0532） 注 ：（0533） (0534) §4 管理人報告 4.1 基金經理（或基金經理小組）簡介 姓名 職務 任本基金的基金經理期限 證券從業(yè)年限 說明 任職日期 離任日期 （0556） （0558） （0559） （0560） （0561） （0562） 注：（0563） 4.2 境外投資顧問為本基金提供投資建議的主要成員簡介 姓名 在境外投資顧問所任職務 證券從業(yè)年限 說明 (0565) (0566) (0567) (0568) 注: 4.3 報告期內本基金運作遵規(guī)守信情況說明 （0579） 4.4 公平交易專項說明 4.4.1 公平交易制度的執(zhí)行情況 （0570） 4.4.2 本投資組合與其他投資風格相似的投資組合之間的業(yè)績比較 （0571） （0572）（0573）（0574）（0575）（0576）（0577） 4.4.3 異常交易行為的專項說明 （0578） 4.5 報告期內基金的投資策略和業(yè)績表現(xiàn)說明 （0580） §5 投資組合報告 5.1 報告期末基金資產組合情況 序號 項目 金額 （××元 ） 占基金總資產的比例（%） 1 權益投資 （1049） （1050） 其中：普通股 (1053) (1054) 存托憑證 (1055) (1056) 2 基金投資 （1059） （1060） 3 固定收益投資 （1061） （1062） 其中：債券 （1063） （1064） 資產支持證券 （1065） （1066） 4 金融衍生品投資 （1067） （1068） 其中：遠期 （1069） （1070） 期貨 （1071） （1072） 期權 （1073） （1074） 權證 （1075） （1076） 5 買入返售金融資產 （0597） （1081） 其中：買斷式回購的買入返售金融資產 （1082） （1083） 6 貨幣市場工具 （1084） （1085） 7 銀行存款 和結算備付金合計 （1086） （1087） … （1043） （1044） （1045） N-1 其他資產 （1088） （1089） N 合計 （1090） （1091） 注：（1092） 5.2 報告期末在各個國家（地區(qū)）證券市場的股票及存托憑證投資分布 國家（地區(qū)） 公允價值（××元） 占基金資產凈值比例（％） （1094） （1095） （1096） …… 注：（1097） 5.3 報告期末按行業(yè)分類的股票及存托憑證投資組合 行業(yè)類別 公允價值（××元） 占基金資產凈值比例（％） （1322） （1323） （1324） …… 合計 注: （1325） 5.4 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票及存托憑證投資明細 序號 證券代碼 公司名稱 (英文) 公司名稱(中文) 所在證券市場 所屬國家(地區(qū)) 數量（股） 公允價值（××元） 占基金資產凈值比例（％） （1375） （1376） （1378） （1377） （1381） （1380） （1382） （1383） （1384） 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 注：（1385） 5.5 報告期末按債券信用等級分類的債券投資組合 債券信用等級 公允價值（××元） 占基金資產凈值比例（％） (1463) (1464) (1465) … 注：(1466) 5.6 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細 序號 債券代碼 債券名稱 數量（張） 公允價值(××元) 占基金資產凈值比例（％） （1474） (1475) （1476） (1477) （1478） （1479） 1 2 3 4 5 注：（1480） 5.7 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細 序號 證券代碼 證券名稱 數量（份） 公允價值(××元) 占基金資產凈值比例(%) （1650） （1651） （1652） (1653) （1654） （1655） 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 注：（1656） 5.8 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名金融衍生品投資明細 序號 衍生品類別 衍生品名稱 公允價值(××元) 占基金資產凈值比例(%) （1658） （1659） （1660） （1661） （1662） 1 2 3 4 5 注：（1663） 5.9 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名基金投資明細 序號 基金名稱 基金類型 運作方式 管理人 公允價值（元） 占基金資產凈值比例(%) （1407） （1408） （1409） （1410） （1411） （1412） （1413） 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 注：（1414） 5.10 投資組合報告附注 5.10.1 聲明本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。如是，還應對相關證券的投資決策程序做出說明。（1597） 5.10.2 聲明基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。如是，還應對相關股票的投資決策程序做出說明。（1598） 5.10.3 其他資產構成 序號 名稱 金額（××元） 1 存出保證金 （0591） 2 應收證券清算款 （0598） 3 應收股利 （0600） 4 應收利息 （0599） 5 應收申購款 （0601） 6 其他應收款 （1603） … （1600） （1601） N-1 其他 （1605） N 合計 （1606） 注：（1607） 5.10.4 報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細 序號 債券代碼 債券名稱 公允價值(××元) 占基金資產凈值比例（％） (1609) （1610） （1611） （1614） （1615） 1 2 3 … 注：（1616） 5.10.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明 序號 股票代碼 公司名稱 流通受限部分的公允價值(元) 占基金資產凈值比例（%） 流通受限情況說明 (1618) （1619） （1621） （1622） （1623） （1624） 1 2 3 … 注：（1625） 5.10.6 投資組合報告附注的其他文字描述部分。 （1678） §6 開放式基金份額變動 單位：份 報告期期初基金份額總額 （1702或1701） 報告期期間基金總申購份額 （1703） 報告期期間基金總贖回份額 （1704） 報告期期間基金拆分變動份額（份額減少以“-”填列） （1705） 報告期期末基金份額總額 （1702） 注：（1706） §7 影響投資者決策的其他重要信息 (1713) §8 備查文件目錄 8.1 備查文件目錄 （1733） 8.2 存放地點 （1734） 8.3 查閱方式 （1735） 第四部分 基金信息披露XBRL季度報告模板元素清單 請登陸wgp.csrc.gov.cn 或 www.xbrl-cn.org下載。