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寧波
中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于歸還挪用客戶 交易結(jié)算資金方案初審工作的通知
證券公司按期歸還挪用的客戶交易結(jié)算資金，是化解證券市場風(fēng)險、重塑證券公司形象的一件大事。從目前各派出機構(gòu)上報所在地證券公司的歸還方案看，存在報送不及時、初審工作不夠認(rèn)真等情況?，F(xiàn)將《關(guān)于重申清理整頓客戶交易結(jié)算資金有關(guān)要求的通知》和《證券公司歸還客戶交易結(jié)算資金情況表》發(fā)給你們，并請轉(zhuǎn)發(fā)轄區(qū)內(nèi)證券公司，要求認(rèn)真制定歸還方案。同時，各清理整頓小組要將初審工作落到實處，并于３月３１日前將各證券公司的歸還方案和派出機構(gòu)的初審意見報送我會機構(gòu)監(jiān)管部。
附件：一、《關(guān)于重申清理整頓客戶交易結(jié)算資金有關(guān)要求的通知》
二、《證券公司歸還客戶交易結(jié)算資金情況表》
附件一： 關(guān)于重申清理整頓客戶交易結(jié)算
資金有關(guān)要求的通知
各證券公司：
證券公司按期歸還挪用的客戶交易結(jié)算資金，是化解證券市場風(fēng)險、重塑證券公司形象的一件大事。從目前各證券公司上報的方案來看，存在著報送不及時，計劃草率、缺乏可操作性等問題，說明部分證券公司對挪用客戶交易結(jié)算資金行為的嚴(yán)重性和按期歸還的重要性缺乏清醒的認(rèn)識。為此，中國證監(jiān)會要求各證券公司認(rèn)真落實《建立客戶交易結(jié)算資金存管制度及清理整頓客戶交易結(jié)算資金的若干意見》（證監(jiān)機構(gòu)字〔１９９９〕１３３號），并就有關(guān)要求重申如下：
一、各證券公司應(yīng)在兩至三年內(nèi)全部歸還挪用的客戶交易結(jié)算資金。對于兩年內(nèi)不能完全歸還挪用的客戶交易結(jié)算資金的公司，可轉(zhuǎn)讓部分證券營業(yè)部，用于歸還挪用的客戶交易結(jié)算資金。
二、在客戶交易結(jié)算資金完全歸還之前，各證券公司支付股東的投資回報比例不得超過一年期企業(yè)存款利率。
三、對于不能按歸還方案歸還挪用的客戶交易結(jié)算資金的證券公司及其責(zé)任人，我會按《證券法》第一百九十三條處理。
隨本通知下發(fā)《證券公司歸還客戶交易結(jié)算資金情況表》，請各證券公司認(rèn)真填寫，于３月２３日前將歸還方案和該表格交所在地我會派出機構(gòu)兩份。
附件二： 證券公司歸還挪用客戶交易結(jié)算資金情況表
┌────────┬──────────────────────────┐
│公司名稱 │ │
├────────┼─────────┬────────┬───────┤
│聯(lián)系人 │ │ 聯(lián)系電話 │ │
├────────┼─────────┼────────┼───────┤
│挪用金額 │ │ 基期 │ 年 月 │
├────────┼─────────┼────────┼───────┤
│挪用比例 │ │ │ │
├────────┼─────────┴────────┴───────┤
│ 財務(wù)狀況 │ │
│ │ │
├────────┼────────┬────────┬────────┤
│ │ │ 金額 │占挪用總額比例 │
│ ├────────┼────────┼────────┤
│ │購置固定資產(chǎn) │ │ │
│ ├────────┼────────┼────────┤
│ │證券自營 │ │ │
│ 占用形式 ├────────┼────────┼────────┤
│ │違規(guī)拆借、回購 │ │ │
│ │債權(quán) │ │ │
│ ├────────┼────────┼────────┤
│ │其他 │ │ │
│ ├────────┼────────┼────────┤
│ │合計 │ │ │
├──┬─────┼────────┼────────┼────────┤
│ │ │ ２０００年 │ ２００１年 │ ２００２年 │
│ │ ├───┬────┼───┬────┼───┬────┤
│ │ │６月底│１２月底│６月底│１２月底│６月底│１２月底│
│歸 ├─────┼───┼────┼───┼────┼───┼────┤
│ │長期資產(chǎn)變│ │ │ │ │ │ │
│ │現(xiàn) │ │ │ │ │ │ │
│ ├─────┼───┼────┼───┼────┼───┼────┤
│還 │自營證券平│ │ │ │ │ │ │
│ │倉 │ │ │ │ │ │ │
│ ├─────┼───┼────┼───┼────┼───┼────┤
│ │限分利潤 │ │ │ │ │ │ │
│ ├─────┼───┼────┼───┼────┼───┼────┤
│計 │節(jié)約開支 │ │ │ │ │ │ │
│ ├─────┼───┼────┼───┼────┼───┼────┤
│ │追討債權(quán) │ │ │ │ │ │ │
│ ├─────┼───┼────┼───┼────┼───┼────┤
│ │其他 │ │ │ │ │ │ │
│劃 ├─────┼───┼────┼───┼────┼───┼────┤
│ │合計 │ │ │ │ │ │ │
│ ├─────┼───┼────┼───┼────┼───┼────┤
│ │ 計劃數(shù) │ │ │ │ │ │ │
│ ├─────┼───┼────┼───┼────┼───┼────┤
│ │ 實際數(shù) │ │ │ │ │ │ │
│ ├─────┼───┼────┼───┼────┼───┼────┤
│ │ 計劃股東│ │ │ │ │ │ │
│ │ 回報率 │ │ │ │ │ │ │
│ ├─────┼───┼────┼───┼────┼───┼────┤
│ │ 實際股東│ │ │ │ │ │ │
│ │ 回報率 │ │ │ │ │ │ │
├──┼─────┴───┴────┴───┴────┴───┴────┤
│其他│ │
│需說│ │
│明事│ │
│項 │ │
├──┼────────────────┬───┬───────────┤
│公司│ 董事長： │ 公 │ │
│領(lǐng)導(dǎo)│ │ 司 │ │
│簽名│ │ 蓋 │ │
│ │總經(jīng)理： │ 章 │ │
└──┴────────────────┴───┴───────────┘
說明：
?。保颈碛勺C券公司根據(jù)上報證監(jiān)會的歸還挪用客戶交易結(jié)算資金方案填列（“歸還計劃”欄中的“實際數(shù)”、“實際股東回報率”由證監(jiān)會根據(jù)公司以后年度的實際情況填寫）。
?。玻柏攧?wù)狀況”欄填公司對基期財務(wù)狀況的描述，主要是負(fù)債情況、估計不能回收的債權(quán)、資產(chǎn)流動性、柜臺賣空有價證券的余額、支付壓力、以前年度獲利情況等。
?。常蓶|回報率按下式計算：
股東回報率＝當(dāng)年分配給股東的利潤／（實收資本（股本）＋資本公積）
４．表中金額項目單位除說明外均為人民幣萬元。
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林燁律師，畢業(yè)于華東政法大學(xué)，擁有扎實的法學(xué)理論功底，從事法律工作多年，專注于刑事辯護(hù)法律事務(wù)研究，同時擅于處理知識產(chǎn)權(quán)、合同糾紛、勞動糾紛、婚姻家庭等民商事領(lǐng)域事務(wù)，理論和實踐并行，曾在福建廈門、上海執(zhí)業(yè)，后調(diào)入浙江寧波執(zhí)業(yè)，先后為多家知名企業(yè)提供知識產(chǎn)權(quán)和企業(yè)法律顧問服務(wù)，積累了豐富的實務(wù)經(jīng)驗。林燁律師秉承著“誠信、忠法、合作、修身正己”的執(zhí)業(yè)理念，為當(dāng)事人提供勤勉盡責(zé)的法律服務(wù)，讓法律服務(wù)過程“透明化”，切實維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。
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