在線咨詢
律師在線
點(diǎn)擊咨詢
意見(jiàn)反饋
回到頂部
寧波
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于規(guī)范證券 開(kāi)戶代理業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知
為配合證券交易中心和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)清理整頓工作，現(xiàn)就涉及證券交易所登記開(kāi)戶代理業(yè)務(wù)的有關(guān)問(wèn)題通知如下：
一、對(duì)于已完成清理和機(jī)構(gòu)改組任務(wù)的證券交易中心（與登記公司二合一），證券交易所應(yīng)與其承繼單位的法人重新簽訂代理協(xié)議，明確各自的法律責(zé)任和權(quán)力義務(wù)，并妥善處理歷史資料保管與轉(zhuǎn)移事項(xiàng)。
二、對(duì)于清理和機(jī)構(gòu)改組工作尚未結(jié)束且當(dāng)?shù)厣袩o(wú)其他開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)的證券交易中心（與登記公司二合一），證券交易所可以繼續(xù)維護(hù)其代理開(kāi)戶現(xiàn)狀，待其機(jī)構(gòu)改組完成后，再與其承繼單位的法人續(xù)簽代理協(xié)議，明確各自的法律責(zé)任和權(quán)力義務(wù)。
三、對(duì)于省級(jí)（含計(jì)劃單列市）獨(dú)立的證券登記公司，證券交易所可以與其續(xù)簽臨時(shí)代理開(kāi)戶協(xié)議。證券交易所應(yīng)跟蹤當(dāng)?shù)貦C(jī)構(gòu)清理整頓的進(jìn)展情況，及時(shí)調(diào)整代理業(yè)務(wù)。
四、對(duì)于已經(jīng)從事代理開(kāi)戶業(yè)務(wù)的證券公司、銀行，證券交易所可繼續(xù)委托其代理開(kāi)戶業(yè)務(wù)，但應(yīng)與其法人續(xù)簽代理協(xié)議。
五、對(duì)于存在多家登記公司（兩家以上）代理開(kāi)戶的地區(qū)，當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)聯(lián)系有關(guān)部門(mén)，督促其加快清理整頓步伐，盡快制定機(jī)構(gòu)改組方案。原則上，一個(gè)省、自治區(qū)、直轄市只能委托一個(gè)機(jī)構(gòu)代理開(kāi)戶業(yè)務(wù)。
六、各派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)督促當(dāng)?shù)亻_(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)在完成有關(guān)清理整頓工作的同時(shí)，配合證券交易所落實(shí)規(guī)范開(kāi)戶代理業(yè)務(wù)的有關(guān)事項(xiàng)，聯(lián)系當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)部門(mén)，妥善處理有關(guān)代理機(jī)構(gòu)的法人變更登記等事宜。
七、證券交易所在辦理新的開(kāi)戶代理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分調(diào)查研究，掌握被委托對(duì)象的法人現(xiàn)狀及其變化，制定詳細(xì)方案，逐步實(shí)施。在選擇新的代理機(jī)構(gòu)時(shí)，兩所應(yīng)相互溝通，從全局出發(fā)，一致行動(dòng)，最大限度地為投資者提供便利，如遇特殊重大問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
該內(nèi)容對(duì)我有幫助 贊一個(gè)
驗(yàn)證手機(jī)號(hào)
我已閱讀并同意《用戶服務(wù)協(xié)議》和《律霸隱私政策》
我們會(huì)嚴(yán)格保護(hù)您的隱私，請(qǐng)放心輸入
為保證隱私安全，請(qǐng)輸入手機(jī)號(hào)碼驗(yàn)證身份。驗(yàn)證后咨詢會(huì)派發(fā)給律師。
我有類(lèi)似問(wèn)題？馬上聯(lián)系律師
簡(jiǎn)介:
律霸用戶端下載
及時(shí)查看律師回復(fù)
掃碼APP下載
掃碼關(guān)注微信公眾號(hào)
中華人民共和國(guó)國(guó)家賠償法（2010年修訂）
2010-04-29全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改《中華人民共和國(guó)全國(guó)人民代表大會(huì)和地方各級(jí)人民代表大會(huì)代表法》的決定
2010-10-28中華人民共和國(guó)全國(guó)人民代表大會(huì)和地方各級(jí)人民代表大會(huì)選舉法(1986修正)
1986-12-02全國(guó)人大常委會(huì)關(guān)于批準(zhǔn)《準(zhǔn)予就業(yè)最低年齡公約》的決定
1998-12-29全國(guó)人大常委會(huì)關(guān)于加入《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織版權(quán)條約》的決定
2006-12-29全國(guó)人大常委會(huì)關(guān)于批準(zhǔn)《中華人民共和國(guó)和烏茲別克斯坦共和國(guó)關(guān)于打擊恐怖主義、分裂主義和極端主義的合作協(xié)定》的決定
2004-08-28全國(guó)人大常委會(huì)關(guān)于批準(zhǔn)《中華人民共和國(guó)政府和法蘭西共和國(guó)政府關(guān)于刑事司法協(xié)助的協(xié)定》的決定
2006-04-29中華人民共和國(guó)海事訴訟特別程序法
1970-01-01中華人民共和國(guó)水法
1988-01-21第五屆全國(guó)人民代表大會(huì)第三次會(huì)議關(guān)于修改憲法和成立憲法修改委員會(huì)的決議
1980-09-10中華人民共和國(guó)人民檢察院組織法
1970-01-01中華人民共和國(guó)外資企業(yè)法
1986-04-12中華人民共和國(guó)婦女權(quán)益保障法（已修訂）
1992-04-30中華人民共和國(guó)農(nóng)業(yè)法
1993-07-02全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于我國(guó)加入世界貿(mào)易組織的決定
2000-08-25生豬屠宰管理?xiàng)l例(2016修訂)
2016-02-06中華人民共和國(guó)外資保險(xiǎn)公司管理?xiàng)l例(2019修訂)
2019-11-29中華人民共和國(guó)瀕危野生動(dòng)植物進(jìn)出口管理?xiàng)l例(2019修正)
2019-03-02融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例
2017-08-02氣象災(zāi)害防御條例(2017修正)
2017-10-07中華人民共和國(guó)自然保護(hù)區(qū)條例(2017修正)
2017-10-07中華人民共和國(guó)增值稅暫行條例（2016年修正）
2016-02-06國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于推進(jìn)城區(qū)老工業(yè)區(qū)搬遷改造的指導(dǎo)意見(jiàn)
2014-03-03中華人民共和國(guó)城鎮(zhèn)集體所有制企業(yè)條例(2011修訂)
2011-01-08國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)健康服務(wù)業(yè)發(fā)展的若干意見(jiàn)
1970-01-01國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于支持岷縣漳縣地震災(zāi)后恢復(fù)重建政策措施的意見(jiàn)
1970-01-01行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例
2007-04-22國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于成立第一次全國(guó)地理國(guó)情普查領(lǐng)導(dǎo)小組的通知
2013-06-08國(guó)務(wù)院關(guān)于廣西壯族自治區(qū)海洋功能區(qū)劃(2011—2020年)的批復(fù)
2012-10-10中華人民共和國(guó)個(gè)人所得稅法實(shí)施條例
2011-07-19