第一章　總　則

　　第一條　為了保障證券交易系統(tǒng)正常運行，維護投資者合法權益，根據(jù)國家有關政策法令和中國證券交易系統(tǒng)有限公司章程，制定本規(guī)則。

　　第二條　除本規(guī)則另有規(guī)定外，在本規(guī)則中下列名詞具有本條所規(guī)定的含義：

　　一、中證交：中國證券交易系統(tǒng)有限公司的簡稱，中證交的英文譯名：China　Securities　Trading　System　CorporationLtd.（縮寫CSTS）；

　　二、交易系統(tǒng)：指中證交所屬并由中證交管理和運作的全國電子交易系統(tǒng)，英文譯名：National　Electronic　Trading　System（縮寫NETS或簡稱為NET系統(tǒng)）；

　　三、證券：指通過交易系統(tǒng)發(fā)行和交易的有價證券，包括：

　　1.國家債券；

　　2.市政債券；

　　3.國家銀行債券；

　　4.公司債券；

　　5.公司股票；

　　6.投資基金債券；

　　7.其它有價證券；

　　四、上市：指證券在交易系統(tǒng)掛牌買賣，其中法人股上市是指法人股通過交易系統(tǒng)在法人之間流通轉(zhuǎn)讓；

　　五、證券主管部門：指國家授權管理證券市場的部門；

　　六、證券商：指中證交批準的通過交易系統(tǒng)從事證券業(yè)務的證券經(jīng)營機構；

　　七、委托人：指委托交易系統(tǒng)證券商進入交易系統(tǒng)進行證券買賣的自然人和法人；

　　八、證券法律、會計、資產(chǎn)評估機構：指證券主管部門批準認可從事證券法律、會計、資產(chǎn)評估業(yè)務的機構。

　　第三條　交易系統(tǒng)業(yè)務除遵照國家有關規(guī)定外，均依本規(guī)則處理。

　　第二章　證券分銷服務

　　第一節(jié)　證券分銷服務的委托

　　第四條　為提高證券發(fā)行的效率，證券發(fā)行人和證券主承銷商可利用交易系統(tǒng)設施發(fā)行證券。

　　第五條　中證交為證券主承銷商提供下列服務：

　　一、招幕證券分銷商；

　　二、接收處理承購申請；

　　三、證券承購資金的收付。

　　第六條　中證交提供分銷服務的證券須具備以下條件：

　　一、經(jīng)證券主管部門和有關部門批準認可發(fā)行的證券；

　　二、面向全國公開發(fā)行的證券；

　　三、該證券發(fā)行額在三千萬元以上（含三千萬元）；

　　四、該證券的發(fā)行有主承銷商。

　　第七條　主承銷商擬通過交易系統(tǒng)發(fā)行第二條第三款中所規(guī)定的第1—3項證券時，應向中證交提交下列文件：

　　一、證券主管部門的批準文件；

　　二、證券發(fā)行章程或招募說明書；

　　三、通過交易系統(tǒng)發(fā)行的委托書。

　　主承銷商發(fā)行第二條第三款中所規(guī)定第4—7項證券時，除提交上述文件外，還應提交：

　　一、發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照副本；

　　二、發(fā)行人章程；

　　三、發(fā)行人近三年的財務報表；

　　四、發(fā)行人經(jīng)營狀況的說明；

　　五、中證交要求的其他文件。

　　第八條　中證交如受理委托，主承銷商應與中證交簽訂證券分銷服務協(xié)議書，明確雙方的權利義務。

　　第二節(jié)　證券分銷商的招募

　　第九條　凡參加交易系統(tǒng)承購、分銷的證券經(jīng)營機構為證券分銷商（以下簡稱分銷商）。

　　第十條　主承銷商招募前，須通過新聞媒介公布詳細的發(fā)行章程或招募說明書及分銷辦法。

　　第十一條　主承銷商招募時，須通過交易系統(tǒng)向分銷商發(fā)布招募書，招募書按中證交規(guī)定的格式制定，并載明下列事項：

　　一、證券的名稱、種類與證券代號；

　　二、分銷總量和分銷的基本數(shù)量單位；

　　三、證券的分銷條件（分銷手續(xù)費、劃款時間、承購價格等）。

　　第十二條　分銷商應通過交易系統(tǒng)計算機終端，輸入分銷申請，分銷申請應包括分銷的證券名稱、代號、分銷數(shù)量等。

　　第十三條　交易系統(tǒng)接到分銷商申請后，先判明是否有效，然后向分銷商發(fā)出回報。

　　第十四條　中證交按證券分銷辦法，確認分銷商及其分銷數(shù)量、分銷條件。

　　第十五條　中證交按時將分銷確認結果通知主承銷商和分銷商。

　　第三節(jié)　證券的發(fā)行

　　第十六條　證券分銷商確認后，分銷商應按分銷辦法規(guī)定的時間將承購款項通過交易系統(tǒng)上劃至中證交帳戶，中證交再轉(zhuǎn)撥至主承銷商帳戶。

　　第十七條　中證交根據(jù)資金上劃情況，及時將證券劃入分銷商帳戶，并通知分銷商。

　　第十八條　分銷商未按分銷辦法劃款即為違約，中證交對違約分銷商視情節(jié)輕重予以處理。

　　第十九條　分銷商如向社會售出證券，應為投資人開立資金和證券帳戶。投資人劃入足額承購資金后，分銷商應及時將投資人承購的證券劃入投資人帳戶。

　　第三章　證券上市

　　第一節(jié)　上市的條件

　　第二十條　申請其社會公眾股（個人股）在交易系統(tǒng)上市的公司，同時具備下列各款條件者，其股票可在交易系統(tǒng)上市：

　　一、其股票已公開發(fā)行；

　　二、其發(fā)行后的股本總額在人民幣5，000萬元以上；

　　三、持有面值1，000元人民幣以上的個人股東人數(shù)不少于一千人，個人持有的股票面值總額不少于人民幣1，000萬元；

　　四、公司有最近三年連續(xù)盈利的記錄；原有企業(yè)改組設立股份有限公司，原企業(yè)有最近三年連續(xù)盈利的記錄，國家另有規(guī)定的除外；

　　五、國務院證券委員會（以下簡稱證券委）規(guī)定的其他條件。

　　第二十一條　申請法人股在交易系統(tǒng)上市的企業(yè)必須同時具備下列各款條件；

　　一、其股票的發(fā)行符合國家有關規(guī)定；

　　二、最近一個會計年度末的凈資產(chǎn)在4，000萬元以上；

　　三、最近一個會計年度稅后利潤與凈資產(chǎn)的比率不低于10％（含設立前的主體企業(yè)）；

　　四、法人股面值總額在3，000萬元以上；

　　五、法人股股東不少于100個。

　　第二十二條　申請債券上市的企業(yè)，同時具備下列各款條件者，其債券可在交易系統(tǒng)上市：

　　一、債券的期限不低于1年；

　　二、債券經(jīng)省級以上（含省級）的債券評信機構評估，其信用等級不低于A級；

　　三、債券的實際發(fā)行額不低于1000萬元人民幣。

　　第二十三條　申請上市的國家銀行債券，同時具備本規(guī)則第二十二條一、三款條件者，可在交易系統(tǒng)上市。

　　第二十四條　國債和市政債券在交易系統(tǒng)上市，依證券主管部門的通知，豁免上市申請、審查及收費等事項。

　　第二十五條　股票的認股權證、投資基金證券及以上各種憑證的副產(chǎn)品，包括期貨、期權等的上市條件，由中證交根據(jù)需要另行制定。

　　第二節(jié)　上市的申請

　　第二十六條　申請其股票在交易系統(tǒng)上市的發(fā)行公司應向中證交提交下列文件（一式三份）：

　　一、上市申請書；

　　二、股票公開發(fā)行的批準文件；

　　三、經(jīng)由會計師事務所審計的申請人近三年及當年一月至申請日前一個月的審計報告和財務報表；

　　四、交易系統(tǒng)證券商的上市推薦書；

　　五、最近一次的招股說明書；

　　六、上市公告書：

　　上市公告書至少須說明下列情況：

　　1.股票獲準上市的日期和批準文號（上市申請批準后填

　　寫）；

　　2.公司的名稱、住所、成立日期、上級主管部門及內(nèi)部組

　　織機構；

　　3.公司董事、監(jiān)事和高級管理人員簡歷及其持有本公司證

　　券的狀況；

　　4.公司的歷史沿革；

　　5.公司的經(jīng)營范圍；

　　6.發(fā)起人或發(fā)行人簡況；

　　7.初次發(fā)行的發(fā)起人認購股本的情況、股權結構及驗資證

　　明；

　　8.所籌資金的運用計劃及收益、風險預測；

　　9.股票發(fā)行情況、股權結構和最大的十名股東的名單和持

　　股數(shù)額；

　　10.公司未來三年發(fā)展規(guī)劃；

　　11.公司近三年或成立以來的經(jīng)營業(yè)績和財務狀況以及下

　　一年的盈利預測文件；

　　12.重要的合同；

　　13.公司創(chuàng)立大會或股東大會同意公司股票上市的決議；

　　14.涉及公司的重大法律訴訟事項；

　　15.增資發(fā)行的公司前次公開發(fā)行股票所籌資金的運用情

　　況；

　　16.其他重要事項。

　　七、實際發(fā)行數(shù)額的證明；

　　八、企業(yè)登記注冊文件；

　　九、申請上市的公司創(chuàng)立大會或股東大會同意公司股票上市的決議；

　　十、股東名冊及股票樣張；

　　十一、公司章程或公司章程草案；

　　十二、省級主管部門推薦參加法人股內(nèi)部流通試點的書面文件（適用于法人股）。

　　第二十七條　申請企業(yè)債券（含國家銀行債券）上市，其發(fā)行者須向中證交提交下列文件（一式三份）：

　　一、上市申請書；

　　二、上市公告書，包括以下主要內(nèi)容：

　　1.債券獲準上市的日期和獲準上市的批準文號（上市申請

　　批準后填寫）；

　　2.債券發(fā)行情況；

　　3.企業(yè)有關其債券上市決議的主要事項；

　　4.企業(yè)高級管理人員簡況；

　　5.債券發(fā)行后的資金運用情況、財務狀況及最近一年的預

　　測報告；

　　6.其他重要事項。

　　三、批準發(fā)行債券的文件；

　　四、債券發(fā)行章程；

　　五、債券資信評估證明（國家銀行發(fā)行的債券除外）；

　　六、債券實際發(fā)行數(shù)額的證明；

　　七、企業(yè)注冊登記的證明件；

　　八、記名債券過戶事項的說明。

　　第三節(jié)　上市的獲準

　　第二十八條　中證交受理上市申請后，應在十五個工作日內(nèi)提出審批意見，并報中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）備案，同時抄報證券委。

　　第二十九條　獲準上市的證券，由中證交出具“上市通知書”通知申請者，并在證監(jiān)會指定的報刊予以公告。

　　第三十條　獲準上市的證券，其發(fā)行者應將證券樣張和簽名的法定代表人印鑒樣式送中證交存驗，無券發(fā)行者，必須向中證交繳存承銷協(xié)議或登記公司證明文件（登記協(xié)議）復印件。

　　第三十一條　獲準股票上市的公司，最遲須于上市日的三天前公布下列文件：

　　1.上市公告書；

　　2.最近三個會計年度及當年一月至上市日前一個月經(jīng)會計師事務所注冊會計師鑒證的財務報表；

　　3.證券主管部門規(guī)定的其他文件。

　　第三十二條　申請上市公司在有價證券上市申請獲準后須與中證交簽訂有價證券上市協(xié)議。

　　第三十三條　上市的證券由中證交編定其代號及簡稱，統(tǒng)一使用。

　　第四節(jié)　上市的暫停

　　第三十四條　上市公司有下列情況之一者，中證交可暫停其有價證券上市，并報證券主管部門備案：

　　一、公司發(fā)生重大改組或經(jīng)營有重大變更而不符合上市條件者；

　　二、公司資產(chǎn)不足以抵償其所負債務；

　　三、公司累積虧損達實收資本額二分之一時；

　　四、最近二個會計年度連續(xù)虧損；

　　五、公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理等高級管理人員有違反法令或公司章程的行為，并足以影響公司正常經(jīng)營者；

　　六、公司不履行法定公開的義務或其財務報告和呈報中證交的文件有不實記載者；

　　七、違反政府法令及中證交規(guī)定或不履行上市協(xié)議所規(guī)定的義務者；

　　八、最近半年月平均成交量注足100股或最近三個月無成交；

　　九、公司因信用問題發(fā)生銀行退票或拒絕往來的情況；

　　十、連續(xù)一個季度不繳納上市費；

　　十一、發(fā)生其他重大事情而足以影響市場秩序或損害公共利益，證券主管部門決定暫停上市者；

　　十二、其他必須暫停上市的原因。

　　證券上市暫停期限最長不超過九個月。

　　第三十五條　暫停上市的證券因被暫停的原因消除，可恢復上市，由中證交出具“恢復上市通知書”通知上市公司，并報證券主管部門備案。

　　第五節(jié)　上市的終止

　　第三十六條　上市證券有下列情況之一時，經(jīng)證券主管部門核準后中證交可終止其上市；

　　一、本規(guī)則第三十四條所列情況，并已造成嚴重后果；

　　二、在暫停時間內(nèi)未能消除被暫停的原因；

　　三、企業(yè)（公司）解散或破產(chǎn)清算；

　　四、其他必須終止上市的原因?！?/p>

　第三十七條　債券于本息兌付日前一周自動終止上市。

　　第三十八條　上市證券暫停上市、恢復上市和終止上市，均由中證交予以公告。

　　第四章　證券商接受委托準則

　　第一節(jié)　委托契約辦理

　　第三十九條　證券商參加中證交交易系統(tǒng)后，方可接受委托人通過交易系統(tǒng)進行證券買賣的委托。證券商參加交易系統(tǒng)的辦法，詳見中證交頒布的證券商管理暫行細則。

　　第四十條　證券商接受證券買賣委托前，必須先與委托人辦妥委托契約，并據(jù)以開辦委托人的資金戶口、證券托管戶口和股東編碼。未辦妥委托契約者，證券商不得受理其證券買賣委托。

　　委托人為自然人的，證券商須交驗委托人居民身份證，并要求委托人親自簽訂委托契約。

　　委托人為法人的，證券商須要求其指定買賣證券的授權人（自然人），并交驗委托人的法人登記證明文件副本、合格的授權書以及被授權人的居民身份證。

　　第四十一條　委托契約應載明委托人或被授權人的姓名、性別、年齡、籍貫、聯(lián)系電話和地址，居民身份證統(tǒng)一編號、開戶銀行帳號，其為法人者還應載明法人名稱、地址。

　　委托契約應認定中證交規(guī)章為其契約的一部分。

　　第四十二條　委托人有下列各項情形之一者，證券商不得與其簽訂委托契約：

　　一、未成年且未經(jīng)法定代理人的代理或允許者；

　　二、受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復權者；

　　三、未能提出法人授權合格證明者；

　　四、曾有證券交易違約記錄，至今未滿三年者；

　　五、曾因違反法令規(guī)章，經(jīng)證券主管部門通知停止買賣證券而未滿五年者。

　　第四十三條　委托契約的有效期間，由契約雙方當事人約定。委托人要求撤銷委托契約時，證券商應了結委托人債權債務等有關事宜，并與委托人在委托契約書上簽署撤消委托契約意見，委托契約隨即失效。

　　第四十四條　證券商或委托人，因違反有關法規(guī)、交易系統(tǒng)有關規(guī)則和委托契約情節(jié)嚴重者，在出具有效證明，并了結雙方債權債務有關事宜后，委托契約自動失效。證券商應將有關情況通知中證交。

　　第二節(jié)　委托指令受理

　　第四十五條　證券商目前受理的委托指令限于限價委托。

　　第四十六條　證券買賣委托單（簡稱委托單）是與證券商簽訂委托契約的委托人向證券商下達買賣證券委托指令的證明文件。

　　第四十七條　委托單應按交易系統(tǒng)所規(guī)定的統(tǒng)一格式制備，買進委托單以紅色印制，賣出委托單以藍色印制。

　　委托單應記載委托人姓名或名稱，委托日期、時間、證券種類、股數(shù)或面額、限價、有效期間、交易員簽字、委托人簽字。

　　第四十八條　證券商必須依據(jù)委托人或其代理人的書信、電報、電話或當面委托，由交易員填造及承辦前條所規(guī)定的委托單，當面委托須經(jīng)委托人確認，電報、書信委托，以電報、書信為確認文件。電話委托先以電話錄音為確認證明，待委托買賣成交后，委托人應補辦簽章。

　　第四十九條　證券商交易員受理委托單前，應驗證委托人的身份證和股東編碼，并查詢委托人的資金帳戶或證券托管帳戶，確認是否有足夠委托買入資金賣出證券。如數(shù)量不足，不能受理委托。數(shù)量足夠時，須鎖定委托人帳戶中與委托買入證券數(shù)量相應金額的資金，或與委托賣出相應數(shù)額的證券。

　　第五十條　證券商接受委托時，應在每一委托單上依序注明接收時、分，并依據(jù)委托單所載委托事項及其編號順序執(zhí)行，在委托有效期內(nèi)，證券商不得擅自撤消委托單，或不予執(zhí)行。

　　第五十一條　委托買賣證券有下列各項情況之一者，受托證券商不得受理：

　　一、全權選擇證券種類的委托買賣；

　　二、全權決定買賣數(shù)量的委托買賣；

　　三、全權決定買賣價格的委托買賣；

　　四、全權決定賣出或買入的委托買賣；

　　五、分期付款方式的證券買賣；

　　六、對委托人作贏利保證或與委托人分享利益的委托買賣；

　　七、未經(jīng)法人授權的自然人不代表法人，參與法人股上市股票的交易委托買賣。

　　第三節(jié)　委托指令的執(zhí)行

　　第五十二條　證券商接受客戶委托后，應盡快將委托事項按操作程序輸入設置在證券商處的交易系統(tǒng)計算機終端，參加交易系統(tǒng)證券集中交易。

　　第五十三條　委托買賣一經(jīng)成交，證券商應盡快填造委托成交報告，注明成交的日期、證券種類、買（賣）數(shù)量、金額、單價，并于成交后的第一個營業(yè)日結束以前通知委托人，并辦理清算交割事宜。

　　第五十四條　在委托有效期內(nèi)，對未成交的委托，證券商應在下一個營業(yè)日內(nèi)繼續(xù)執(zhí)行。對已超過委托有效期的未成交委托，或委托人要求撤消的未成交委托，應在委托單上注明“未成交”或“撤銷”等字樣，通知委托人，并取消對帳戶資金額或證券的鎖定。

　　第五十五條　對委托人要求更改的未成交委托，先按撤消原委托辦理，再視同新委托，重新辦理。

　　第五十六條　委托人不按期履行委托人義務的，即為違約。受托證券商可自行解除委托，并對委托人有財產(chǎn)留置權和債務追償權。這類事件發(fā)生后，證券商應立即通知中證交。

　　第五十七條　證券商與委托人就買賣證券委托發(fā)生爭議，應依證券主管部門和交易系統(tǒng)有關管理規(guī)定處理。

　　第五十八條　證券商對委托人已簽收的委托單，至少應保存二年。對未簽收的委托單要永久保存。

　　第五十九條　證券商對于委托人的一切委托事項有嚴守秘密的義務。證券主管部門、中證交、司法機關及監(jiān)察機關查詢案件，應按金融機構查詢的有關規(guī)定執(zhí)行。

　　第六十條　各證券商應將本章內(nèi)容公開張貼于其營業(yè)處所。

　　第五章　集中交易準則

　　第一節(jié)　集中交易時間

　　第六十一條　開市時間是指交易系統(tǒng)主機接受委托買賣指令的時間。閉市時間是指交易系統(tǒng)主機停止接受委托買賣指令的時間。

　　第六十二條　每周周一至周五為交易系統(tǒng)集中交易日。每日上午9：30—11：30為前市，下午1：30—3：00為后市。法定假日閉市。

　　第六十三條　中證交在必要時，可變更開市或閉市時間，并報證券主管部門備案。

　　第六十四條　交易系統(tǒng)開市后，如遇重大事故，中證交可宣布暫停交易，或提前閉市。此前已成交的買賣仍屬有效。

　　第二節(jié)　交易員

　　第六十五條　交易員是指代表證券商通過交易系統(tǒng)執(zhí)行委托買賣指令的人員。

　　第六十六條　交易員須經(jīng)中證交登記注冊，并經(jīng)中證交培訓，考核合格者，方可正式參加交易系統(tǒng)交易。具體辦法詳見證券商管理細則。

　　第六十七條　交易員必須遵守交易系統(tǒng)有關規(guī)則，違反者，依有關規(guī)則處理。

　　第三節(jié)　交易類別

　　第六十八條　交易系統(tǒng)暫采用普通交易方式，在買賣成交后的第二個營業(yè)日（遇法定假日順延）內(nèi)，完成證券買賣的清算交割。

　　第四節(jié)　買賣申報

　　第六十九條　證券商在交易系統(tǒng)買賣證券通過交易系統(tǒng)計算機終端公開申報。中證交主機接受申報后，向證券商發(fā)送委托回報。

　　第七十條　中證交主機接受證券商買賣申報限當日有效，當日閉市時仍未成交的申報，自動失效。

　　第七十一條　買賣申報僅限于限價申報，凡未注明申報價格的申報，均為無效申報。

　　第七十二條　證券商申報買賣數(shù)量，須為一交易單位或其整數(shù)倍，100股為一交易單位。

　　第七十三條　證券商申報的買賣價格，股票以1股，債券以100元面額為計價單位。

　　第七十四條　申報買賣價格的升降單位一律為1分。

　　第七十五條　證券商輸入買賣指令時，須依接單順序逐筆輸入證券商代號、委托單（或自營買賣單）編號、委托種類證券代號、買或賣、買賣單價、買賣數(shù)量、輸入時間，不得跳欄。

　　第七十六條　證券商申報競價不能一次全部成交時，其余量仍可繼續(xù)競價。

　　第七十七條　證券商應將其申報記錄至少保存二年，并隨時接受中證交檢查。

　　第五節(jié)　競價及撮合成交

　　第七十八條　證券商的買賣申報于開市后經(jīng)交易系統(tǒng)計算機主機接受，并自動撮合成交。

　　第七十九條　交易系統(tǒng)集中交易遵循價格優(yōu)先、時間優(yōu)先、委托優(yōu)先的原則。

　　成交的先后順序：

　　一、較高買進價申報優(yōu)先于較低買進價申報；較低賣出價優(yōu)先于較高賣出價申報；

　　二、同價位申報，按申報時序決定優(yōu)先順序；

　　三、同價位申報，客戶委托申報優(yōu)先于證券商自營買賣申報。

　　第八十條　買賣申報的競價方式，分為集合競價與連續(xù)競價兩種。

　　第八十一條　集合競價時，其成交價格的決定須符合下列原則：

　　一、在該價格上成交量最大；

　　二、符合上述條件的價位有一個以上時，選較接近最新成交價的價格。

　　三、符合上述條件的價格仍有兩個時，采用較先進入交易系統(tǒng)的申報價格。

　　第八十二條　連續(xù)競價時，其成交價格依下列原則決定：

　　一、最高買進申報價格與最低賣出申報價格相同的價位；

　　二、買（賣）方申報價格高（低）于賣（買）方申報價格時，采用二者中先進入交易系統(tǒng)計算機主機的申報價格。

　　第八十三條　交易系統(tǒng)集中交易日的開盤和收盤，采用集合競價方式。

　　一、集中交易日開市后十分鐘以內(nèi)，以集合競價方式產(chǎn)生開盤價。開市后，未能以集合競價方式產(chǎn)生開盤價，則以連續(xù)競價方式產(chǎn)生開盤價；

　　二、自閉市時間前十分鐘起，以集合競價方式產(chǎn)生收盤價。收盤價未能以集合競價方式產(chǎn)生，則以連續(xù)競價的最后一筆成交價為收盤價。

　　第八十四條　依集合競價方式產(chǎn)生開盤價時，其未成交買賣申報，仍然有效，并依原輸入時間連續(xù)競價。

　　第八十五條　證券首次上市或除權除息后上市均先采用集合競價方式，產(chǎn)生上市開盤價，未產(chǎn)生的，再采用連續(xù)競價方式。

　　第八十六條　買賣申報一經(jīng)成交，即經(jīng)交易系統(tǒng)計算機主機將成交回報發(fā)送證券商，并由證券商計算機終端打印成交回報單。

　　第八十七條　成交回報單的項目應包括證券商代號、委托單編號、委托種類、證券代號、成交數(shù)量、成交價格、成交金額、買賣類別、代理或自營及成交時間。

　　第六節(jié)　自營買賣證券

　　第八十八條　在交易系統(tǒng)自營買賣證券須經(jīng)中證交批準。

　　第八十九條　證券商不得以自營買賣的名義代他人在交易系統(tǒng)買賣證券。

　　第七節(jié)　交易違約處理

　　第九十條　買賣申報成交后，買賣雙方不得不接受、更改成交條件或不辦理清算交割等有關事宜，否則即訓違約。

　　第九十一條　禁止證券為委托買賣雙方辦理私下交易。

　　第九十二條　對違約證券商，中證交對其在中證交的保證金（或準備金）有留置權和處置權。

　　第九十三條　證券商通過交易系統(tǒng)買賣證券，不履行交付義務時，中證交指定其他證券商代為買賣證券并交付。因此發(fā)生的價差損失和費用，由違約證券商承擔。

　　第九十四條　對違約證券商，中證交視情節(jié)可部分或全部停止其在交易系統(tǒng)的證券交易。

　　第六章　行情揭示與統(tǒng)計

　　第九十五條　中證交遵循公開、公平、公正的原則，對證券商申報競價，成交及行情統(tǒng)計分析情況予以公開揭示。

　　第九十六條　交易系統(tǒng)證券買賣申報價格由計算機終端通進“申報價格揭示欄”揭示，數(shù)據(jù)取揭示時最高申報買價和最低申報賣價。

　　第九十七條　交易系統(tǒng)于買賣成交后，隨時通過“成交價格揭示欄”揭示成交情況，該欄分為證券名稱、昨日收盤價、當日開盤價、最新成交價、最高成交價、最低成交價，當日累計成交量等項。

　　第九十八條　交易系統(tǒng)申報價格和成交情況的揭示，均通過交易系統(tǒng)網(wǎng)絡傳送到證券商營業(yè)柜臺，證券商在接受揭示內(nèi)容后，須當即在營業(yè)柜臺處向投資者公告。

　　第九十九條　交易系統(tǒng)每日成交的證券名稱、價格、數(shù)量、買賣各方證券商的代號等，由交易系統(tǒng)記載于“買賣日報表”，于當日收市后通過交易系統(tǒng)網(wǎng)絡向證券商發(fā)布。

　　第一百條　交易系統(tǒng)每日成交的證券名稱、價格、數(shù)量、中證交指數(shù)等有關統(tǒng)計指標，由中證交在收市后編制“證券行情表”，每日通過新聞媒介向社會公眾公開報道。

　　第一百零一條　中證交可根據(jù)需要，調(diào)整行情揭示的方法和內(nèi)容。

　　第一百零二條　中證交建立市場統(tǒng)計的日報、周報、月報、年報等匯總統(tǒng)計制度。

　　第一百零三條　中證交各項統(tǒng)計指標的編制辦法另見附件。

　　第七章　清算與交割

　　第一百零四條　交易系統(tǒng)實行兩級清算交割制度。一級清算交割為證券商之間通過交易系統(tǒng)中心進行的清算交割，采取“凈額交收”方式，具體步驟：

　　一、證券商在中證交開立清算資金帳戶，并交納清算交割準備金40萬元和清算交割頭寸，其基數(shù)由中證交每月核定。

　　中證交根據(jù)交易情況需要，可以調(diào)整以上二項資金基數(shù)。

　　以上二項資金不得轉(zhuǎn)讓或抵押。

　　二、各證券商在當?shù)氐娜嗣胥y行分行營業(yè)部開立資金帳戶，并保證足夠余額；

　　三、各證券商必須在中證交托管部建立證券托管帳戶；

　　四、中證交在人民銀行總行營業(yè)部建立資金結算帳戶；

　　五、每日交易系統(tǒng)閉市之后，中證交根據(jù)成交記錄所載各證券商買賣各種證券的數(shù)量、價格，軋出各證券商的應付應收資金和應付應收證券凈額清單，立即通知各證券商（T＋0）；

　　六、證券商收到中證交清算交割單并與證券商成交記錄核對無誤之后，作為清算交割依據(jù)；

　　七、應付資金應收證券證券商，于成交第二天（T＋1）通知其開戶的人民銀行分行營業(yè)部，通過人民銀行電子聯(lián)行將不足頭寸向中證交匯款；

　　八、對應付證券應收資金證券商，中證交先在其證券商證券帳戶上減少應付證券額，并暫掛到應收證券商證券帳戶上（T＋1）；

　　九、中證交將凈額借記應付資金證券商清算資金帳戶后，增加其證券帳戶的證券余額，并將凈額貸記應收資金證券商清算資金帳戶（T＋2）。

　　通過以上程序完成證券商之間的清算交割。

　　第一百零五條　中證交對清算交割準備金和清算交割頭寸每季計付一次利息，利率按金融機構在人民銀行的存款利率執(zhí)行，利息由中證交記入證券商清算資金帳戶。

　　第一百零六條　證券商必須在中證交開立的清算資金帳戶中保持所核定的清算交割頭寸基數(shù)，余額低于頭寸基數(shù)時，應于交易日之次一營業(yè)日十一時前通過人民銀行聯(lián)行記入中證交指定帳戶（時間以人民銀行總行營業(yè)部入帳通知單為準）。

　　第一百零七條　凡證券商單筆買入證券金額超過清算交割頭寸基數(shù)，必須當即將全部款項匯入中證交指定帳戶。

　　第一百零八條　每月末，中證交匯總編制證券商“清算資金帳戶”對帳單，并于次月五日前通知證券商。

　　第一百零九條　證券商應在交易完成后的第四天（T＋3）完成全部與投資人之間的清算交割，否則，投資人有權提請中證交進行裁決。

　　第一百一十條　證券商不按期補足清算交割頭寸時，中證交可暫停其參加交易，并按其不足部分每日加收萬分之五的利息。

　　第一百一十一條　證券商違約后，中證交動用清算交割準備金先為支付，由此發(fā)生的價款差額、費用等一切支出，均由違約證券商承擔。

　　第一百一十二條　證券商不履行交割義務時，中證交可于交割日之次一營業(yè)日閉市前代為賣出或補進，所發(fā)生價款差額及其它費用，由違約證券商承擔。

　　第一百一十三條　如證券商退出交易系統(tǒng)須了結交易系統(tǒng)的所有交易，并將一切帳目結清以后，方可向中證交申請退還入網(wǎng)履約保證金，清算交割準備和清算交割頭寸。

　　第八章　證券托管

　　第一百一十四條　中證交采用兩級托管體制處理在交易系統(tǒng)上市證券的托管事宜。

　　第一百一十五條　中證交托管部為一級托管部門，主要負責管理證券商證券托管帳戶，并對證券商實行監(jiān)管。

　　第一百一十六條　證券商為二級托管部門，主要負責為投資人辦理證券托管手續(xù)，建立投資人證券托管帳戶。

　　第一百一十七條　凡在交易系統(tǒng)上市之證券，均由證券商托管。

　　第一百一十八條　投資人憑身份證去證券商處開設證券托管帳戶，領取股東編碼卡。

　　第一百一十九條　賣出投資人在開投托管帳戶后，委托賣出前，憑實物證券或股權證明文件，身份證、股東編碼卡去證券商處填寫證券托管申請書。

　　第一百二十條　證券商審查托管申請書并收存實物證券或股權證明文件，向投資人發(fā)出由其簽章的托管申請書（顧客聯(lián)），并編制托管名冊，連同實物證券或股權證明文件寄送法定登記處。

　　第一百二十一條　法定登記處將托管名冊與原始股東名冊核對，鑒別實物證券及股權證明文件真?zhèn)?。無誤后，將其托管證券過戶至中證交名下，并向托管部和證券商發(fā)出過戶通知書（一式三聯(lián)）。

　　第一百二十二條　托管部收到法定登記處過戶通知書后，記入證券商在托管部開設的證券托管帳戶，并向證券商發(fā)出記帳通知單。

　　第一百二十三條　證券商將記帳通知單與過戶通知書核對無誤后，記入投資人證券托管帳戶，并為投資人打印存折。

　　第一百二十四條　中證交托管部協(xié)助法定登記處完成上市公司分紅派息、折配股等工作。

　　第一百二十五條　法定登記處有權要求托管部提供以中證交名義持有部分證券之股東名冊。

　　第一百二十六條　法定登記處將托管部提供的股東名冊與原始股東名冊匯總后，即為上市公司完整的股東名冊。

　　第九章費用

　　第一節(jié)　上市費用

　　第一百二十七條　在交易系統(tǒng)上市的證券，其發(fā)行者須向中證交交納上市費。證券終止交易以后，其發(fā)行者已交納的上市費不予退還。

　　第一百二十八條　上市費分為上市初費和上市月費。上市初費由發(fā)行者最遲在其證券上市三日前交納；上市月費自上市日起的第二個月至終止上市的當月止，于每月五日前交納，也可按季度或按年預交。

　　第一百二十九條　股票上市初費的標準，一律為50，000元；債券上市初費的標準，按其發(fā)行面額總額的0.03％計算，起點為3，000元，最高不超過20，000元。

　　第一百三十條　股票上市月費的標準如下：

　　一、股本額在1億元以下的，月費為10，000元；

　　二、股本額不超過2億元的，月費為12，000元；

　　三、股本額不超過3億元的，月費為14，000元；

　　四、股本額不超過4億元的，月費為16，000元；

　　五、股本額不超過5億元的，月費為18，000元；

　　六、股本額不超過6億元的，月費為20，000元；

　　七、股本額不超過7億元的，月費為22，000元；

　　八、股本額不超過8億元的，月費為24，000元；

　　九、股本額不超過9億元的，月費為26，000元；

　　十、股本額不超過10億元的，月費為28，000元；

　　十一、股本額在10億元以上的，月費為30，000元。

　　債券上市月費，按其發(fā)行總額的0.01％交納，起點為100元，最高不超過10，000元。

　　第一百三十一條　上市證券停牌后復牌交易，不再交納上市初費。

　　第一百三十二條　對逾期交納上市費的，中證交按應交金額每日收取萬分之五的利息。

　　第二節(jié)　委托買賣傭金

　　第一百三十三條　委托人委托買賣成交后，應在向證券商辦理交割的同時，向證券商交納委托買賣傭金。

　　第一百三十四條　委托買賣傭金的標準，一律按實際成交金額向買賣雙方各收5‰，不足5元的按5元收取。

　　第一百三十五條　證券商不得任意或變相改變收取傭金標準，受托買賣未成交時不得收取傭金。

　　第一百三十六條　證券商如遇委托人不交納傭金，有權從其資金專戶或交保的資金中扣除。

　　第一百三十七條　證券商應按月編制對帳單一式二份，一份供委托人備查，一份收存。

　　第三節(jié)　系統(tǒng)交易費

　　第一百三十八條　證券商在交易系統(tǒng)集中交易買賣證券，應向中證交交納系統(tǒng)交易費，即交易經(jīng)手費和過戶費。

　　第一百三十九條　系統(tǒng)交易費的標準，一律按實際成交金額向買賣雙方證券商各收取1‰，起點為5元，其中70％為交易經(jīng)手費，30％為過戶費。

　　第一百四十條　系統(tǒng)交易費由中證交根據(jù)每日：“清算交割單”計算出各證券商應交納的金額，直接從證券商頭寸帳戶中扣收。

　　第四節(jié)　系統(tǒng)設施使用費

　　第一百四十一條　證券商使用交易系統(tǒng)交易，須向中證交交納系統(tǒng)設施使用費。

　　第一百四十二條　系統(tǒng)設施使用費分為系統(tǒng)設施使用初費和系統(tǒng)設施使用月費。

　　第一百四十三條　系統(tǒng)設施使用初費的標準，一律為50，000元；系統(tǒng)設施使用月費的標準，一律為10，000元。

　　第一百四十四條　初費由中證交在證券商進網(wǎng)交易的三日前直接從其清算頭寸帳戶中扣收；月費自證券商進網(wǎng)交易日的第二個月至退出交易的當月止計算，由中證交于每月五日前直接從其清算資金帳戶中扣收。

　　第五節(jié)　印花稅

　　第一百四十五條　中證交代稅務部門征收股票交易的印花稅，債券交易不征收印花稅。

　　第一百四十六條　印花稅的征收標準，為股票實際成交額的3‰，買賣雙方均需交納。

　　第一百四十七條　中證交代扣的印花稅，在每一交易日閉市后計入“價款、證券交割清算單”，直接與證券商進行清算交割。

　　印花稅由中證交按月向稅務部門劃繳。

　　第十章　違規(guī)處罰

　　第一百四十八條　證券商違反本規(guī)則條款，除本規(guī)則所立處罰條款外，由中證交按國家有關規(guī)定和中證交各項規(guī)則進行處罰。

　　第一百四十九條　上市證券發(fā)行者和委托買賣證券的委托人違反本規(guī)則條款，除按本規(guī)則已訂立條款處罰外，由中證交會同證券主管部門及有關部門進行處罰。

　　第一百五十條　中證交工作人員違反本規(guī)則條款，由中證交根據(jù)國家有關規(guī)定和中證交規(guī)定進行處罰。

　　第一百五十一條　凡對中證交處罰不服的當事者，可提請證券主管部門復議或向法院提起訴訟。

　　第十一章　仲裁

　　第一百五十二條　證券商對相互間發(fā)生的糾紛，在自行協(xié)商無效時，可提請中證交仲裁，并承認中證交仲裁為終局裁決。

　　第一百五十三條　證券商在與委托人訂立委托書時，應約定如發(fā)生糾紛在自行協(xié)商無效時，由中證交仲裁，并承認中證交仲裁為終局裁決；對未有仲裁約定的糾紛，中證交不予受理。

　　第一百五十四條　上市證券的發(fā)行者在辦理上市手續(xù)時，中證交與其約定在發(fā)生糾紛、自行協(xié)商無效時，報請證券主管部門仲裁。

　　第一百五十五條　提請中證交仲裁的當事者，應向中證交提出書面仲裁申請，中證交在對糾紛進行審理后作出書面裁決。

　　第十二章　附則

　　第一百五十六條　本規(guī)則如有未盡事宜，除按有關規(guī)定執(zhí)行外，中證交將修訂補充。

　　第一百五十七條　本規(guī)則經(jīng)中證交董事會討論通過，報證券主管部門核準后施行，修改時亦同。

　　第一百五十八條　本規(guī)則由中證交負責解釋。