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寧波
中國證監(jiān)會(huì)下發(fā)申報(bào)科目 融資融券試點(diǎn)申請啟動(dòng)
據(jù)了解，由于《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)內(nèi)部控制指引》于8月1日起正式實(shí)施，證監(jiān)會(huì)為貫徹落實(shí)《辦法》的有關(guān)規(guī)定，審慎做好券商融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請審核工作，上周末向北京、上海、江蘇、安徽、廣東、深圳、湖北等地證監(jiān)局發(fā)出通知，明確了券商申請開展融資融券業(yè)務(wù)的一些相關(guān)問題。
證監(jiān)會(huì)的通知稱，各證監(jiān)局必須要求轄區(qū)內(nèi)券商嚴(yán)格按規(guī)定制作融資融券試點(diǎn)申請材料，材料須分別上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和證券公司注冊地證監(jiān)局，證監(jiān)局應(yīng)在收到申請材料后，及時(shí)組織人員對券商客戶資料管理、交易與清算系統(tǒng)、賬戶清理、客戶交易結(jié)算資金第三方存管、創(chuàng)新承諾事項(xiàng)整改完成情況等進(jìn)行現(xiàn)場核查。
在核查的基礎(chǔ)上，各證監(jiān)局應(yīng)在十個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部出具書面意見，說明申請券商是否具備融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件，是否存在不適合開展該項(xiàng)業(yè)務(wù)的情況，并作出是否同意試點(diǎn)申請的明確意見。
一些分析人士表示，《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的正式實(shí)施，以及證監(jiān)會(huì)有關(guān)通知的下發(fā)，意味著證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請工作已正式啟動(dòng)。
7月31日，國泰君安、東方、光大、海通等創(chuàng)新券商的有關(guān)人士均表示，目前正在加班加點(diǎn)，按照最新要求制作試點(diǎn)申報(bào)材料，并爭取在第一時(shí)間上報(bào)。
據(jù)了解，首批券商融資融券試點(diǎn)申請很可能就在近幾日提交。(李劍鋒)
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