全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)各結(jié)算成員：

　　根據(jù)《中國(guó)人民銀行關(guān)于證券公司短期融資券相關(guān)規(guī)程的批復(fù)》（銀復(fù)[2005]8號(hào)），現(xiàn)發(fā)布《證券公司短期融資券發(fā)行結(jié)算操作細(xì)則》，自即日起實(shí)行。

　　特此通知。

　　中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
二○○五年一月十七日

　　證券公司短期融資券發(fā)行結(jié)算操作細(xì)則

　　第一條　根據(jù)中國(guó)人民銀行[2004]第12號(hào)公告頒發(fā)的《證券公司短期融資券管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》），制定本細(xì)則。

　　第二條　取得短期融資券發(fā)行資格的證券公司（以下簡(jiǎn)稱發(fā)行人）在首次申請(qǐng)短期融資券發(fā)行前應(yīng)辦理以下手續(xù)：

　　（一）與中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱中央結(jié)算公司）簽訂“證券公司短期融資券登記托管和代理兌付協(xié)議書”（以下簡(jiǎn)稱協(xié)議書）；

　?。ǘ┫蛑醒虢Y(jié)算公司提交“證券公司短期融資券發(fā)行業(yè)務(wù)操作授權(quán)書”（附件1）。

　　第三條　在辦妥上述手續(xù)后，中央結(jié)算公司為發(fā)行人開(kāi)立短期融資券發(fā)行賬戶，并為被授權(quán)人員設(shè)置操作權(quán)限。

　　第四條　發(fā)行人在每期短期融資券發(fā)行前應(yīng)向中央結(jié)算公司提交“證券公司短期融資券發(fā)行時(shí)間安排申請(qǐng)書”（以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)書，附件2）。中央結(jié)算公司收到后即根據(jù)《管理辦法》的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行審核，按以下程序辦理：

　?。ㄒ唬┙?jīng)審核無(wú)誤，中央結(jié)算公司于申請(qǐng)書收到日后的兩個(gè)工作日內(nèi)安排發(fā)行時(shí)間并通知發(fā)行人；

　?。ǘ┙?jīng)審核有誤，中央結(jié)算公司于發(fā)現(xiàn)當(dāng)日及時(shí)反饋發(fā)行人，發(fā)行人修改后重新申請(qǐng)。

　　第五條　中央結(jié)算公司對(duì)短期融資券發(fā)行時(shí)間的安排原則為：

　?。ㄒ唬┌凑帐盏礁靼l(fā)行人申請(qǐng)書并審核通過(guò)的時(shí)間先后進(jìn)行安排，先通過(guò)的先安排；

　?。ǘ┩蝗掌谕粫r(shí)間段只能安排一家發(fā)行人；

　　（三）與國(guó)債、政策性金融債券及商業(yè)銀行債券的發(fā)行招標(biāo)日期錯(cuò)開(kāi)；

　?。ㄋ模┍M量將短期融資券的到期日與法定節(jié)假日和非營(yíng)業(yè)日避開(kāi)。

　　第六條　中央結(jié)算公司以“證券公司短期融資券發(fā)行時(shí)間安排通知書”（以下簡(jiǎn)稱通知書，附件3）的形式向發(fā)行人通知發(fā)行時(shí)間。

　　第七條　發(fā)行人收到通知書后，應(yīng)在發(fā)行招標(biāo)日前三個(gè)工作日通過(guò)中國(guó)債券信息網(wǎng)（www.chinabond.com.cn）真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)信息，具體要求如下：

　　（一）應(yīng)披露文件：

　　1、當(dāng)期短期融資券發(fā)行公告（格式參照現(xiàn)行債券發(fā)行公告）

　　2、當(dāng)期短期融資券募集說(shuō)明書（附件4）

　　3、信用評(píng)級(jí)報(bào)告

　　4、投標(biāo)人名單及聯(lián)系方式

　?。ǘ┧段募?yīng)以電子版形式送達(dá)中央結(jié)算公司，格式為PDF，簽章以JPG圖片格式掃描制作。

　　第八條　對(duì)于第七條所披露的信息，中央結(jié)算公司及時(shí)發(fā)送至全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心（簡(jiǎn)稱同業(yè)拆借中心）。

　　第九條　短期融資券的發(fā)行招標(biāo)應(yīng)于所公告的日期和時(shí)間通過(guò)中國(guó)人民銀行債券發(fā)行系統(tǒng)進(jìn)行。

　　第十條　短期融資券發(fā)行招標(biāo)結(jié)束后的當(dāng)日，中央結(jié)算公司根據(jù)發(fā)行人簽章確認(rèn)的《發(fā)行認(rèn)購(gòu)額與繳款額匯總表》，將中標(biāo)人的中標(biāo)額度記入其債券賬戶。

　　第十一條　發(fā)行人應(yīng)于短期融資券債權(quán)債務(wù)登記日16：30前，向中央結(jié)算公司提供《證券公司短期融資券發(fā)行款到賬確認(rèn)書》（附件5），中央結(jié)算公司據(jù)此辦理債權(quán)債務(wù)的確認(rèn)登記，并向發(fā)行人出具《短期融資券登記托管手續(xù)完成確認(rèn)書》（附件6）。

　　第十二條　債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日，中央結(jié)算公司將相關(guān)發(fā)行招標(biāo)情況（附件7）通過(guò)中國(guó)債券信息網(wǎng)向市場(chǎng)發(fā)布，并發(fā)送至同業(yè)拆借中心。同日，該期短期融資券在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)流通轉(zhuǎn)讓。

　　第十三條　短期融資券到期日（T日）前三個(gè)工作日為截止過(guò)戶日（T-2），即到期日前第四個(gè)工作日（T-3）日終起截止過(guò)戶。

　　第十四條　中央結(jié)算公司于每個(gè)交易日通過(guò)中國(guó)債券信息網(wǎng)向市場(chǎng)披露上一交易日日終持有短期融資券數(shù)量超過(guò)該期短期融資券總托管量20%的投資人名單和持有比例（附件8），并發(fā)送至同業(yè)拆借中心。

　　第十五條　短期融資券的到期日遇法定節(jié)假日和非營(yíng)業(yè)日順延至次一工作日。

　　第十六條　短期融資券付息、兌付時(shí)，發(fā)行人應(yīng)在不遲于到期日上午10：00前將待兌付短期融資券的本息款項(xiàng)一次足額地劃至中央結(jié)算公司指定的資金賬戶。

　　第十七條　中央結(jié)算公司不遲于短期融資券兌付日日終，將發(fā)行人劃入的待兌付短期融資券本息款向短期融資券持有人的預(yù)留資金賬戶劃出。

　　第十八條　中央結(jié)算公司在完成兌付資金代理?yè)芨妒掷m(xù)后三個(gè)工作日內(nèi)向發(fā)行人出具《短期融資券代理兌付手續(xù)完成確認(rèn)書》（附件9）。

　　第十九條　如發(fā)行人未能按期、足額向中央結(jié)算公司指定資金賬戶劃入待兌付短期融資券本息款項(xiàng)，中央結(jié)算公司將在短期融資券兌付日日終通過(guò)中國(guó)債券信息網(wǎng)向市場(chǎng)公告（附件10），并上報(bào)中國(guó)人民銀行。

　　第二十條　發(fā)行人在收到中央結(jié)算公司出具的《短期融資券登記托管手續(xù)完成確認(rèn)書》或《短期融資券代理兌付手續(xù)完成確認(rèn)書》的五個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)按照雙方簽訂的《協(xié)議書》的約定向中央結(jié)算公司支付發(fā)行登記服務(wù)費(fèi)或代理兌付服務(wù)費(fèi)。

　　第二十一條　發(fā)行人應(yīng)根據(jù)中國(guó)人民銀行規(guī)定的待償還短期融資券余額上限控制其待償還余額。中央結(jié)算公司對(duì)于待償還余額超過(guò)上限的發(fā)行人將上報(bào)中國(guó)人民銀行并通過(guò)中國(guó)債券信息網(wǎng)向市場(chǎng)公告（附件11），并發(fā)送至同業(yè)拆借中心。

　　第二十二條　中央結(jié)算公司每半年通過(guò)中國(guó)債券信息網(wǎng)向市場(chǎng)公告中國(guó)人民銀行核定的證券公司待償還短期融資券余額上限，并發(fā)送至同業(yè)拆借中心。

　　第二十三條　短期融資券的托管、結(jié)算業(yè)務(wù)及本規(guī)則未盡事宜均按照中國(guó)人民銀行的相關(guān)規(guī)定和中央結(jié)算公司的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則與細(xì)則處理。

　　相關(guān)業(yè)務(wù)咨詢、聯(lián)系方式見(jiàn)附件12.

　　第二十四條　本細(xì)則由中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)解釋和修訂。

　　第二十五條　本細(xì)則自2005年1月17日起實(shí)行。