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寧波
中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于發(fā)布《信譽主承銷商考評試行辦法》的通知
各具有主承銷商資格的證券公司：
為促進證券公司提高證券承銷執(zhí)業(yè)水平，鼓勵和引導(dǎo)證券公司在證券發(fā)行市場開展積極、規(guī)范、健康的業(yè)務(wù)競爭，培育資質(zhì)高的主承銷商隊伍，現(xiàn)將《信譽主承銷商考評試行辦法》印發(fā)給你們，特此通知。
信譽主承銷商考評試行辦法
為促進證券公司提高證券承銷執(zhí)業(yè)水平，鼓勵和引導(dǎo)證券公司在證券發(fā)行市場開展積極、規(guī)范、健康的業(yè)務(wù)競爭，培育資質(zhì)高的主承銷商隊伍，制定本辦法。
一、考評的對象
“信譽主承銷商”的考評對象是經(jīng)中國證監(jiān)會確認具有主承銷商資格的證券公司。
二、考評的原則及基本要求
考評要堅持客觀、公正、公開的原則；要充分征求業(yè)內(nèi)意見，做到簡便易行；要有利于形成積極、規(guī)范、健康的競爭。基本要求如下：
1、所承銷的企業(yè)推薦成功，市場表現(xiàn)良好。
2、具有豐富的承銷經(jīng)驗和較強的承銷業(yè)務(wù)技能與分析研究能力，積極開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新。
3、要按照《股票發(fā)行上市輔導(dǎo)工作暫行辦法》認真履行輔導(dǎo)職責，輔導(dǎo)效果明顯。
4、沒有重大違法違規(guī)行為。
5、具有完善的內(nèi)部控制制度。
6、遵守行業(yè)規(guī)范，實行行業(yè)自律。
三、考評的辦法和程序
1、“信譽主承銷商”的考評采取信譽積分辦法，由證券發(fā)行人，證券投資基金管理公司、證券公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及中國證監(jiān)會按統(tǒng)一的考評標準進行考評打分。信譽總積分在前8位、且符合本辦法規(guī)定的基本要求的證券公司即為“信譽主承銷商”。
2、各考評主體應(yīng)在對考評對象充分評議的基礎(chǔ)上進行考評打分。
3、參與考評的有關(guān)方面應(yīng)在規(guī)定的時限將各自的考評結(jié)果提供給中國證券業(yè)協(xié)會。
4、中國證券業(yè)協(xié)會匯總考評結(jié)果，并公布評定結(jié)果。
5、考評工作定期進行。
四、考評的組織工作
1、中國證券業(yè)協(xié)會負責考評的具體組織和協(xié)調(diào)工作。
2、中國證券業(yè)協(xié)會在本辦法公布后，將組織制定并公布《信譽主承銷商信譽積分規(guī)則》，作為各考評主體進行考評的標準。
3、各考評主體應(yīng)根據(jù)本辦法和《信譽主承銷商信譽積分規(guī)則》，制定各自的具體實施辦法，并報中國證券業(yè)協(xié)會備案。
4、中國證券業(yè)協(xié)會負責組織對上述有關(guān)辦法的修訂。
五、考評的結(jié)果
1、對入選“信譽主承銷商”的證券公司，中國證券業(yè)協(xié)會頒布證書。
2、“信譽主承銷商”有違法違規(guī)行為或不符合本辦法規(guī)定的基本要求，中國證券業(yè)協(xié)會將取消其“信譽主承銷商”稱號。
3、信譽主承銷商一經(jīng)入選，中國證券業(yè)協(xié)會可向中國證監(jiān)會推薦，中國證監(jiān)會對信譽主承銷商的發(fā)行承銷業(yè)務(wù)給予優(yōu)先受理。
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