第一章　總則

　　第二章　建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)

　　第三章　基建投資計劃管理

　　第四章　建設(shè)項目立項程序管理

　　第五章　建設(shè)項目開工程序管理

　　第六章　建設(shè)項目施工管理

　　第七章　建設(shè)項目竣工決算與檔案管理

　　第八章　財務(wù)管理和報表制度

　　第九章　監(jiān)督和處罰

　　第十章　附則

　　交通銀行各分、支行：

　　現(xiàn)將《交通銀行基建管理辦法（二000年修訂）印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

　　交通銀行基建管理辦法（二000年修訂）

　　第一章　總則

　　第一條　為了加強交通銀行營業(yè)辦公用房項目（以下簡稱基建項目）的基建管理，根據(jù)國家基本建設(shè)的有關(guān)規(guī)定和財政部頒發(fā)的《金融、保險企業(yè)財務(wù)制度》，結(jié)合我行實際情況，制訂本辦法。

　　第二條　本辦法所稱的基建項目系指交通銀行各分支行（包括轄屬營業(yè)機構(gòu)、網(wǎng)點）購置、新建（包括自建、聯(lián)建）、改建、擴建的營業(yè)辦公用房項目，項目的資金來源為資本金。

　　第三條　凡基建項目，必須按照交通銀行一級法人、兩級管理的原則，根據(jù)基本建設(shè)程序報批，獲總行批準(zhǔn)后方可實施。

　　第四條　基本建設(shè)項目投資必須遵守國家有關(guān)基本建設(shè)的法令、貫徹有關(guān)基本建設(shè)的政策、執(zhí)行有關(guān)基本建設(shè)的制度，嚴(yán)格按照基本建設(shè)程序進(jìn)行。

　　第五條　營業(yè)辦公用房基建投資要遵循以下原則：

　　一、貫徹量力而行、勤儉節(jié)約的方針，實行適用、經(jīng)濟(jì)、莊重、美觀的原則，不搞攀比，不追求豪華。

　　二、嚴(yán)格控制建設(shè)規(guī)模和核算合理的單位造（買）價。結(jié)合本級機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)模和人員、盈利能力、折舊和攤銷、占用資金的成本負(fù)擔(dān)等方面對建設(shè)項目進(jìn)行效益核算和評估。

　　三、嚴(yán)格控制固定資產(chǎn)占比。虧損行在扭虧以前原則上不批新的基建項目。

　　第六條　各分支行必須加強對基建項目的管理，根據(jù)建設(shè)任務(wù)，指定有關(guān)部門，配備有關(guān)人員，對建設(shè)項目進(jìn)行項目管理和財務(wù)管理。

　　第二章　建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)

　　第七條　各分支行必須控制營業(yè)辦公用房的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，長遠(yuǎn)規(guī)劃，合理布局。

　　第八條　根據(jù)業(yè)務(wù)的需要，營業(yè)辦公用房一般包括營業(yè)廳（室）、辦公用房、金庫、保管箱庫、電腦房、檔案資料室、保衛(wèi)室以及附屬用房。

　　第九條　營業(yè)辦公用房（含地上、地下所有建筑物）建筑面積的控制標(biāo)準(zhǔn)：

　　一、管轄分行、直屬分行的本部營業(yè)辦公用房一般在10000平方米以內(nèi)；

　　二、轄屬分支行的本部營業(yè)辦公用房一般在8000平方米以內(nèi)；

　　三、非單獨核算的支行及其以下各級營業(yè)機構(gòu)的營業(yè)用房視業(yè)務(wù)規(guī)模、經(jīng)營效益、所處地理位置和人員情況確定建筑面積。

　　第十條　營業(yè)廳和對外接待室的裝修標(biāo)準(zhǔn)可根據(jù)業(yè)務(wù)需要確定，其他部位的營業(yè)辦公用房裝修標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)格以簡潔、實用、莊重為準(zhǔn)。

　　第十一條　營業(yè)辦公用房的基本門面形式統(tǒng)一按《交通銀行形象識別管理手冊》中規(guī)定的CI要求實施。

　　第三章　基建投資計劃管理

　　第十二條　為使全行的年度基建投資得以宏觀調(diào)控和計劃平衡，本行的基建投資實行年度計劃管理。

　　第十三條　各分支行的年度基建投資計劃須在每年年初將該年度的《基本建設(shè)項目投資需求表》向總行上報。上報的基建項目年度投資需求由兩部分組成，即已批準(zhǔn)立項的在建工程項目當(dāng)年的投資支出計劃和當(dāng)年擬立項項目的投資計劃。

　　第十四條　各分支行上報的基建項目年度投資需求是總行安排基建項目年度投資計劃的依據(jù)。凡未向總行申報當(dāng)年基建項目投資需求的，原則上不安排該項目的立項審批和當(dāng)年投資計劃。

　　第十五條　總行根據(jù)匯總的各分支行基建項目年度投資需求和全行當(dāng)年基建項目投資計劃，經(jīng)分析審核后安排全行在建工程項目年度投資計劃；擬立項目，按基建程序逐級申報，經(jīng)批準(zhǔn)立項后再安排投資計劃。

　　第四章　建設(shè)項目立項程序管理

　　第十六條　基建項目的立項，必須按統(tǒng)一的申報、審批、建設(shè)的程序辦理。其中現(xiàn)金庫房的設(shè)置和建設(shè)必須嚴(yán)格執(zhí)行《交通銀行關(guān)于現(xiàn)金庫房設(shè)置的規(guī)定》和《交通銀行關(guān)于現(xiàn)金庫房建設(shè)的規(guī)定》（交銀辦〔1999〕412號）。

　　第十七條　轄屬分支行的基建項目向管轄分行申報，管轄分行在全轄固定資產(chǎn)凈值占比的30％以內(nèi)平衡轄內(nèi)各分支行的基建項目，并以正式文件將初審意見及附件轉(zhuǎn)報總行審批；管轄分行、直屬分行的基建項目直接報總行審批。

　　第十八條　申報立項前必須進(jìn)行基建項目的可行性研究，編寫項目可行性研究報告?？尚行匝芯繄蟾鎽?yīng)包括以下主要內(nèi)容：

　　一、本行的業(yè)務(wù)和經(jīng)濟(jì)效益狀況、發(fā)展趨勢以及現(xiàn)有營業(yè)辦公用房的總體狀況；

　　二、項目立項的理由；

　　三、項目的地理位置、周圍環(huán)境及市場前景分析；

　　四、項目所處區(qū)域與擬投資項目同類房屋市場的租賃、出售價格及建造成本的情況；

　　五、項目所確定的機構(gòu)級別和人員配備情況；

　　六、項目概況：

　　1.項目的規(guī)劃用途、建筑結(jié)構(gòu)、建造標(biāo)準(zhǔn)及各項技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)；

　　2.項目開發(fā)商的調(diào)查情況；

　　3.項目的建設(shè)規(guī)模：建筑總面積和各部分的面積和用途，估算總投資和各分項投資估算額及其估算依據(jù)；

　　4.項目建設(shè)的基本條件、計劃工期和各階段計劃進(jìn)度；

　　七、建設(shè)資金來源和投資計劃支出進(jìn)度；

　　八、項目建成后經(jīng)濟(jì)效益和社會效益的預(yù)測；

　　九、項目的財務(wù)評價（投資回收期、投資利潤率）；

　　十、對原有房屋的處置方案；

　　十一、結(jié)論。

　　第十九條　各分支行在完成基建項目的可行性研究報告后，可在次年年初，作為投資需求項目向總行申報。向總行上報的年內(nèi)擬立項項目必須附項目的可行性研究報告。

　　第二十條　經(jīng)總行初審?fù)ㄟ^的項目，各分、支行必須以正式文件按規(guī)定逐級上報立項報告。立項報告的附件內(nèi)容包括：

　　1.可行性研究報告；

　　2.項目外部全貌和內(nèi)部主要部位的示意圖或照片；

　　3.擬購建部位的分層平面圖及建筑面積明細(xì)表，并在圖上標(biāo)明擬設(shè)置的功能布局；

　　4.有關(guān)轉(zhuǎn)讓房產(chǎn)單位的產(chǎn)權(quán)證明材料或出售房地產(chǎn)項目單位的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》及《商品房預(yù)售許可證》復(fù)印件；

　　5.原營業(yè)用房為租賃的，需提供租賃合同；

　　6.購置項目的意向協(xié)議書；

　　7.分項投資估算表；

　　8.《交通銀行基本建設(shè)投資項目計劃任務(wù)書》。

　　第二十一條　總行根據(jù)上報建設(shè)項目的必要性和可行性，對其進(jìn)行審核，并以正式文件批復(fù)。

　　第二十二條　經(jīng)批準(zhǔn)立項的基建項目，各分支行不得隨意改變項目的建設(shè)地址和突破項目立項批復(fù)中所確定的建筑面積和總投資。如項目的實際情況與批復(fù)立項文件發(fā)生變化時，必須以正式文件逐級上報，經(jīng)總行書面批準(zhǔn)后，項目方可按批準(zhǔn)后的意見實施。

　　第五章　建設(shè)項目開工程序管理

　　第二十三條　根據(jù)總行批復(fù)立項的建設(shè)規(guī)模，自建項目（包括改擴建、委托代建項目），可進(jìn)行項目的前期準(zhǔn)備工作。前期準(zhǔn)備工作包括征地拆遷、勘探規(guī)劃、三通一平、辦理建設(shè)證照、編制初步設(shè)計（或擴初設(shè)計）及項目總概算。凡項目的建設(shè)單位屬我行、投資額在3000萬元以上的項目，必須按國家的規(guī)定組建項目法人。

　　第二十四條　建設(shè)項目的各項前期準(zhǔn)備工作完成后，應(yīng)根據(jù)初步設(shè)計（擴初設(shè)計）和概算文件，撰寫項目開工報告。開工報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

　　一、前期準(zhǔn)備工作的完成情況；

　　二、初步設(shè)計（擴初設(shè)計）的各項設(shè)計指標(biāo)；

　　三、水、電、煤等市政配套部門的配套意見；

　　四、初步設(shè)計圖（擴初設(shè)計圖）及概算文件；

　　五、各樓層的建筑面積及對應(yīng)的功能用途明細(xì)表；

　　六、擬采取的項目發(fā)包方式；

　　七、建設(shè)工期，包括計劃開工、竣工日期和各分部工程計劃進(jìn)度表；

　　八、建設(shè)證照（建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)用地許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證）及隨文附圖、建設(shè)項目經(jīng)審定的總平面布置圖、施工現(xiàn)場的照片；

　　九、問題和建議。

　　第二十五條　各分支行的自建項目（包括改、擴建、委托代建項目），必須以正式文件按規(guī)定逐級上報開工報告和開工申請書?？傂懈鶕?jù)上報的開工報告及開工申請書，經(jīng)審核后以正式文件批復(fù)開工或不允許開工。

　　第二十六條　各分支行的自建項目（包括改擴建、委托代建項目）在接到總行允許項目開工的批復(fù)后，在開工前委托設(shè)計單位做好建設(shè)項目的施工圖設(shè)計和編制施工預(yù)算工作，建筑面積和預(yù)算投資不得超過開工報告批復(fù)的建筑面積和總概算。

　　第六章　建設(shè)項目施工管理

　　第二十七條　組織施工?；椖康氖┕し绞街饕扇」こ坛邪?。根據(jù)建設(shè)項目和具體條件，采用不同的承包方式。凡有條件實行招標(biāo)的項目，應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》的規(guī)定，實行建設(shè)項目的招、投標(biāo)。本著施工質(zhì)量高、信譽好、造價低、工期短的原則，嚴(yán)格挑選施工隊伍和設(shè)備供應(yīng)單位。

　　第二十八條　施工管理。各行與承包單位必須簽訂工程建設(shè)項目承包（施工）合同。工程建設(shè)項目施工合同的簽訂，應(yīng)參照使用國家工商行政管理局、建設(shè)部制訂的《建設(shè)工程施工合同》示范文本，并嚴(yán)格執(zhí)行建建〔1993〕78號文《建設(shè)工程施工合同管理辦法》的規(guī)定。各分、支行須派出專職人員參與項目施工現(xiàn)場管理和質(zhì)量監(jiān)督。現(xiàn)場施工管理，主要是協(xié)助和督促施工單位控制工程進(jìn)度；搞好安全生產(chǎn)；確保工程質(zhì)量和項目財務(wù)成本的管理。對較大的項目應(yīng)聘請專業(yè)技術(shù)人員或委托監(jiān)理公司對建設(shè)項目進(jìn)行監(jiān)理。

　　第二十九條　項目竣工驗收和交付手續(xù)。

　　一、建設(shè)項目按設(shè)計要求施工建成并收到施工單位提交的建設(shè)工程竣工報告后，應(yīng)當(dāng)及時組織設(shè)計、施工、工程監(jiān)理等各有關(guān)單位進(jìn)行竣工驗收?？⒐を炇盏闹饕罁?jù)是施工圖（包括設(shè)計變更單）、施工合同以及國家現(xiàn)行的施工技術(shù)驗收規(guī)范。建設(shè)工程竣工驗收應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　1.完成建設(shè)工程設(shè)計和約定的各項內(nèi)容；

　　2.有完整的技術(shù)檔案和施工管理資料；

　　3.有工程使用的主要建筑材料、建筑購配件和設(shè)備的進(jìn)場試驗報告；

　　4.有勘察、設(shè)計、施工、工程監(jiān)理等單位分別簽署的質(zhì)量合格文件；

　　5.有施工單位簽署的工程保修書。

　　竣工驗收必須樹立“百年大計、質(zhì)量第一”的指導(dǎo)思想，對不合格工程必須堅決要求返工。

　　二、竣工驗收的建設(shè)項目在辦理交付使用手續(xù)時，必須由建設(shè)單位會同施工企業(yè)對所有財產(chǎn)和庫存物質(zhì)進(jìn)行全面清理，辦理竣工結(jié)算手續(xù)。要組織有關(guān)人員或委托專業(yè)單位，按照國家和地方的有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真審核項目的各項工程造價，杜絕高估冒算，剔除不合理的工程款項和費用。自建、改、擴項目（包括購置項目的裝修工程）的工程投資額在100萬元以上的，必須委托工程造價審計部門對項目的工程造價進(jìn)行審計。

　　第三十條　購置項目，根據(jù)總行批復(fù)立項文件的建設(shè)規(guī)模，可與出售方簽訂正式的購房合同，合同文本應(yīng)采用當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T制訂的示范購房合同文本，除略去開工程序一項，其他裝修等工程的建設(shè)程序同自建項目。

　　第七章　建設(shè)項目竣工決算與檔案管理

　　第三十一條　各分支行在建設(shè)項目驗收交付使用和辦妥竣工結(jié)算后，應(yīng)及時辦理房地產(chǎn)權(quán)證的申領(lǐng)手續(xù)，收集整理決算資料，編制項目竣工決算總表，并以正式文件按規(guī)定逐級上報項目的竣工決算報告。

　　第三十二條　竣工決算報告應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：

　　一、竣工決算的建筑面積和總金額，及其各分項投資組成結(jié)構(gòu)；

　　二、分析建設(shè)項目預(yù)（概）算執(zhí)行情況；

　　三、考核基建投資效益；

　　四、對竣工決算總額超過預(yù)（概）算總額的項目，必須分析投資超額的原因，提出處理意見。

　　第三十三條　竣工決算報告必須附有以下文件：

　　1.決算文件清單；

　　2.建設(shè)項目決算總表；

　　3.房地產(chǎn)權(quán)證復(fù)印件；

　　4.總行的批復(fù)文件復(fù)印件；

　　5.當(dāng)?shù)卣畬ㄔO(shè)項目的批準(zhǔn)文件復(fù)印件；

　　6.項目的招投標(biāo)文件；

　　7.協(xié)議和合同的副本；

　　8.審計報告書和審計單位的資質(zhì)等級證書復(fù)印件；

　　9.付款清單和付款憑證復(fù)印件；

　　10.工程建設(shè)總結(jié)報告；

　　11.設(shè)計施工說明、房產(chǎn)竣工圖（總平面圖、分層平面圖、立面圖、側(cè)面圖）并在各分層平面圖上注明各部位的現(xiàn)狀用途；

　　12.房產(chǎn)外貌及主要部位的照片。

　　以上文件必須完整齊全。

　　第三十四條　總行根據(jù)報送的竣工決算報告以正式文件批復(fù)竣工決算的建筑面積、投資總額、交付使用的列賬金額和科目，各分支行據(jù)以進(jìn)行賬務(wù)處理。

　　第三十五條　交付使用的房產(chǎn)，應(yīng)在驗收交付使用后的半年內(nèi)向總行報送竣工決算報告。已交付使用但因特殊原因尚未辦妥房地產(chǎn)權(quán)證而工程結(jié)算已基本了清的項目，應(yīng)以正式文件按規(guī)定逐級上報暫估列賬報告。暫估列賬報告所附的文件除房地產(chǎn)權(quán)證一項外，其余所附文件同竣工決算，經(jīng)總行批準(zhǔn)后方可暫估列入固定資產(chǎn)科目，并在半年內(nèi)報送竣工決算報告，在此之后尚未辦妥竣工決算手續(xù)的，必須向總行報告其原因和采取的具體措施。

　　第三十六條　根據(jù)總行的決算批復(fù)或暫估列賬批復(fù)，各分、支行應(yīng)辦理固定資產(chǎn)列賬手續(xù)，并按規(guī)定計提折舊。

　　第三十七條　建設(shè)項目的檔案管理。建設(shè)項目檔案資料的收集、整理應(yīng)做到規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化。在建設(shè)項目實施的事前、事中、事后都要按照檔案規(guī)范化的要求進(jìn)行操作。建設(shè)項目實施過程中形成的有關(guān)資料必須符合組卷要求，建設(shè)項目檔案的整理、立卷、歸檔等工作必須按照國家檔案局、國家計委聯(lián)合發(fā)布的《基本建設(shè)項目檔案資料管理的暫行規(guī)定》（國檔發(fā)〔1988〕4號）的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，保證建設(shè)項目檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)。

　　第三十八條　自有房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓必須向總行申請，申請內(nèi)容主要包括項目轉(zhuǎn)讓原因、受讓對象、部位和面積、轉(zhuǎn)讓價格和有關(guān)善后事項。經(jīng)批準(zhǔn)后方可辦理項目轉(zhuǎn)讓手續(xù)。

　　第八章　財務(wù)管理和報表制度

　　第三十九條　基建項目的建設(shè)單位要根據(jù)財政部頒布的《國有建設(shè)單位會計制度》的規(guī)定建賬記賬，配備或指定基本建設(shè)財務(wù)人員，建立財務(wù)審查制度，健全會計核算手續(xù)，落實資金來源，管好用好建設(shè)資金。

　　第四十條　基本建設(shè)項目的年度報表，是反映基本建設(shè)項目的規(guī)模、工程進(jìn)度的重要資料，各分支行必須按照規(guī)定準(zhǔn)確、完整按年逐級報送。每年的具體要求由總行發(fā)文布置。

　　第九章　監(jiān)督和處罰

　　第四十一條　全行必須認(rèn)真執(zhí)行本辦法，嚴(yán)格加強營業(yè)辦公用房基建管理，加強自我約束，嚴(yán)格按基建程序辦事。各級稽核部門要加強對自籌基本建設(shè)項目的稽核監(jiān)督。

　　第四十二條　凡項目建設(shè)發(fā)生以下違規(guī)行為之一的：

　　1.未經(jīng)批準(zhǔn)立項發(fā)生費用支出的；

　　2.未經(jīng)批準(zhǔn)開工擅自動工的；

　　3.未辦理竣工決算或暫估列賬手續(xù)轉(zhuǎn)入固定資產(chǎn)科目核算的；

　　4.未經(jīng)批準(zhǔn)支付土地使用權(quán)費的；

　　5.未經(jīng)批準(zhǔn)擅自變更項目建設(shè)地址、突破基建規(guī)模及提高裝修標(biāo)準(zhǔn)的；

　　6.未經(jīng)批準(zhǔn)擅自轉(zhuǎn)讓自有房地產(chǎn)的；

　　7.未經(jīng)批準(zhǔn)擅自在暫付款科目掛賬的；

　　8.項目建設(shè)過程中發(fā)生重大情況不及時如實匯報的；

　　9.發(fā)生重大經(jīng)濟(jì)損失的；

　　10.擅自挪用建設(shè)資金的；

　　11.在當(dāng)?shù)刎敹悪z查、審計中被查處、被罰款的。

　　根據(jù)《交通銀行工作人員違反金融規(guī)章制度行為處理辦法》（交銀發(fā)〔2000〕1號）的有關(guān)規(guī)定，給予責(zé)任人警告至記過處分；造成嚴(yán)重后果的，給予計大過至撤職處分。

　　情節(jié)嚴(yán)重并造成一定經(jīng)濟(jì)損失的，所形成的經(jīng)濟(jì)損失扣減該行利潤和費用指標(biāo)，并降低該行內(nèi)部評級一個等級。

　　第十章　附則

　　第四十三條　本辦法所稱的購置項目系指購置或購置后續(xù)建的項目；新建項目系指從無到有的或遷址的項目；改、擴建項目系指改造、擴建、裝修等投資額為原項目投資額原值的30％以上或300萬元以上的項目。

　　第四十四條　本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行。原《交通銀行自籌基本建設(shè)管理辦法》（交銀發(fā)〔1995〕447號）和《交通銀行加強基建管理的若干規(guī)定》（交銀發(fā)〔1997〕295號）廢止。

　　第四十五條　本辦法由交通銀行財務(wù)會計部負(fù)責(zé)解釋。

　　附式一　交通銀