（中證協(xié)發(fā)[2005]144號） 各證券投資咨詢機(jī)構(gòu)： 　　為貫徹落實(shí)中國證監(jiān)會《關(guān)于發(fā)布〈會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定〉的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2005]143號）（以下稱《通知》）及《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》（以下稱《暫行規(guī)定》），現(xiàn)就進(jìn)一步加強(qiáng)會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)（以下稱會員制業(yè)務(wù)）自律管理工作通知如下： 　　一、從事會員制業(yè)務(wù)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)（以下稱會員制機(jī)構(gòu)）應(yīng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行《通知》和《暫行規(guī)定》，建立完善會員制業(yè)務(wù)規(guī)則、工作流程、客戶服務(wù)管理、合規(guī)性控制、投訴處理及業(yè)務(wù)人員行為規(guī)范等內(nèi)部規(guī)章制度，保證《通知》和《暫行規(guī)定》要求得到具體落實(shí)。 　　二、會員制機(jī)構(gòu)必須具備中國證券業(yè)協(xié)會（以下稱協(xié)會）會員資格。未取得協(xié)會會員資格的，應(yīng)盡快履行申請手續(xù)，取得會員資格。 　　三、已開展會員制業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，在按照《通知》和《暫行規(guī)定》的要求向注冊地證監(jiān)局報備的同時，須向協(xié)會報備開展會員制業(yè)務(wù)的相關(guān)材料。協(xié)會根據(jù)相關(guān)自律規(guī)則以及注冊地證監(jiān)局的監(jiān)管意見，決定是否接受其報備。協(xié)會在網(wǎng)站公示會員制機(jī)構(gòu)報備情況，以供投資者查閱。 　　2006年6月30日之前，協(xié)會暫不受理擬新開展會員制業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的報備。 　　四、協(xié)會將組織會員制機(jī)構(gòu)簽署《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)自律公約》（以下稱《公約》），并按《公約》的要求加強(qiáng)會員制業(yè)務(wù)的自我管理。 　　五、會員制機(jī)構(gòu)應(yīng)與會員簽訂權(quán)利義務(wù)明晰、風(fēng)險揭示充分并具備法律效力的合同。合同文本可參照協(xié)會證券分析師委員會組織編寫的《證券投資咨詢會員服務(wù)合同（范本）》（附件1）制訂。 　　六、會員制機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)會員制業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示，幫助客戶全面了解會員制業(yè)務(wù)。在與客戶簽訂服務(wù)合同時，將協(xié)會證券分析師委員會組織編寫的《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)問答》（附件2）送達(dá)客戶閱知，加強(qiáng)對客戶的投資者教育。 　　七、會員制機(jī)構(gòu)應(yīng)將已開展或擬開展的媒體節(jié)目向協(xié)會備案。協(xié)會將組織實(shí)施會員制業(yè)務(wù)媒體節(jié)目聽證制度，對會員制業(yè)務(wù)媒體節(jié)目內(nèi)容的合規(guī)性進(jìn)行聽證，并提出聽證意見。具體辦法另行規(guī)定。 　　八、會員制機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善處理會員投訴，做好投訴事項(xiàng)及處理情況記錄。協(xié)會將建立會員制業(yè)務(wù)糾紛調(diào)解機(jī)制，調(diào)解會員制機(jī)構(gòu)與其會員未能協(xié)商解決的糾紛事項(xiàng)。會員制機(jī)構(gòu)應(yīng)接受調(diào)解并執(zhí)行調(diào)解決定。 　　九、嚴(yán)格會員制機(jī)構(gòu)高管人員和業(yè)務(wù)人員的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格管理。會員制機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《暫行規(guī)定》第八條的要求將相關(guān)管理和業(yè)務(wù)人員具備相應(yīng)資格的情況向協(xié)會備案，并接受協(xié)會的執(zhí)業(yè)資格檢查。 　　十、對會員制機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員存在違反自律規(guī)定及本通知要求的行為，協(xié)會將視情節(jié)輕重給予紀(jì)律處分；對違反法律、法規(guī)、行政規(guī)章的，移交中國證監(jiān)會處理。相關(guān)紀(jì)律處分和行政處理決定將在協(xié)會誠信數(shù)據(jù)庫中進(jìn)行過失記錄。 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國證券業(yè)協(xié)會 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二00五年十二月二十九日