各會(huì)員單位、基金公司： 　　根據(jù)《關(guān)于開(kāi)展第九屆會(huì)員單位與基金公司研究成果評(píng)選活動(dòng)的通知》，本屆評(píng)選活動(dòng)共收到29家單位提交的研究成果102篇。其中，基金管理公司3家，證券公司26家。此次研究成果評(píng)選分為市場(chǎng)熱點(diǎn)類(lèi)（A類(lèi)）、市場(chǎng)創(chuàng)新類(lèi)（B類(lèi)）、市場(chǎng)主體類(lèi)（C類(lèi)）和投資研究類(lèi)（D類(lèi)）四大類(lèi)。經(jīng)我所特聘專(zhuān)家評(píng)審，按四大類(lèi)分別評(píng)選出一等獎(jiǎng)1篇、二等獎(jiǎng)2篇、三等獎(jiǎng)3篇，此次研究成果評(píng)選增設(shè)了研究貢獻(xiàn)獎(jiǎng)每類(lèi)4篇，合計(jì)40篇?，F(xiàn)將評(píng)選結(jié)果通知如下： 市場(chǎng)熱點(diǎn)類(lèi)獲獎(jiǎng)名單 　　一等獎(jiǎng) 　　1、《資本市場(chǎng)的層次構(gòu)建與轉(zhuǎn)板制度研究》 　　報(bào)送單位：海通證券股份有限公司 　　課題研究員：陳露 　　二等獎(jiǎng) 　　1、《股指期貨推出對(duì)股票市場(chǎng)影響的實(shí)證研究》 　　報(bào)送單位：國(guó)泰君安證券股份有限公司 　　課題研究員：彭艷，蔣瑛琨 　　2、《基于完備性理論下的多層次資本市場(chǎng)構(gòu)建研究》 　　報(bào)送單位：國(guó)盛證券有限責(zé)任公司、海通證券股份有限公司 　　課題研究員：滕軍，李明亮，周新輝 　　三等獎(jiǎng) 　　1、《海外上市對(duì)國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)的影響》 　　報(bào)送單位：興業(yè)基金管理有限公司 　　課題研究員：辛?xí)祝ㄗⅲ骸畷住簟铡痾hao），孫婧芳，謝治宇，廖玲 　　2、《股權(quán)分置改革與上市公司價(jià)值關(guān)系的實(shí)證研究》 　　報(bào)送單位：國(guó)信證券有限責(zé)任公司 　　課題研究員：何誠(chéng)穎，李翔 　　3、《股指期貨上市對(duì)現(xiàn)貨的短期影響》 　　報(bào)送單位：東方證券股份有限公司 　　課題研究員：高子劍 　　研究貢獻(xiàn)獎(jiǎng) 　　1、《證券監(jiān)管、執(zhí)法效率與投資者保護(hù)》 　　報(bào)送單位：東北證券有限責(zé)任公司 　　課題研究員：張宗新，朱偉驊 　　2、《后股權(quán)分置時(shí)代控股股東行為的實(shí)證研究》 　　報(bào)送單位：海通證券股份有限公司 　　課題研究員：吳淑琨，劉鐵軍 　　3、《開(kāi)放進(jìn)程中的A-H股聯(lián)動(dòng)效應(yīng)實(shí)證分析》 　　報(bào)送單位：中國(guó)民族證券有限責(zé)任公司 　　課題研究員：孔慶龍，樊銳，李媛 　　4、《不一樣的中國(guó)故事--人民幣升值和產(chǎn)業(yè)升級(jí)研究》 　　報(bào)送單位：東方證券股份有限公司 　　課題研究員：楊與成，張楊，寧冬莉 市場(chǎng)創(chuàng)新類(lèi)獲獎(jiǎng)名單 　　一等獎(jiǎng) 　　1、《股票與股指期貨風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)性及跨市場(chǎng)穩(wěn)定機(jī)制設(shè)計(jì)研究》 　　報(bào)送單位：渤海證券有限責(zé)任公司、天津大學(xué)金融工程中心 　　課題研究員：房振明 　　二等獎(jiǎng) 　　1、《信息異質(zhì)、內(nèi)幕交易與投資者行為》 　　報(bào)送單位：東北證券有限責(zé)任公司 　　課題研究員：張宗新，朱偉驊 　　2、《公平信息披露：收益波動(dòng)性、信息泄露及寒風(fēng)效應(yīng)的研究》 　　報(bào)送單位：海通證券股份有限公司 　　課題研究員：汪輝，吳淑琨 　　三等獎(jiǎng) 　　1、《基于數(shù)據(jù)挖掘的內(nèi)幕操縱行為甄別研究》 　　報(bào)送單位：東北證券有限責(zé)任公司 　　課題研究員：張宗新，朱偉驊，沈正陽(yáng)，陳劍波 　　2、《融資融券交易的市場(chǎng)沖擊效應(yīng)研究》 　　報(bào)送單位：海通證券股份有限公司 　　課題研究員：吳淑琨，廖士光 　　3、《股指期貨定價(jià)研究》 　　報(bào)送單位：上海申銀萬(wàn)國(guó)證券研究所有限公司 　　課題研究員：邊慎 　　研究貢獻(xiàn)獎(jiǎng) 　　1、《備兌權(quán)證發(fā)行人風(fēng)險(xiǎn)管理》 　　報(bào)送單位：上海證券有限責(zé)任公司 　　課題研究員：姚興濤，童威，林琳 　　2、《分形定價(jià)技術(shù)：一種更有效的權(quán)證定價(jià)方法》 　　報(bào)送單位：中信證券股份有限公司 　　課題研究員：嚴(yán)高劍，胡浩 　　3、《滬深300指數(shù)期貨交易策略研究》 　　報(bào)送單位：國(guó)都證券有限責(zé)任公司 　　課題研究員：盧元 　　4、《中國(guó)權(quán)證市場(chǎng)定價(jià)效率的實(shí)證研究》 　　報(bào)送單位：長(zhǎng)江證券有限責(zé)任公司、復(fù)旦大學(xué)數(shù)學(xué)科學(xué)學(xué)院 　　課題研究員：李強(qiáng)，黃媛 市場(chǎng)主體類(lèi)獲獎(jiǎng)名單 　　一等獎(jiǎng) 　　1、《股權(quán)激勵(lì)對(duì)上市公司的影響及其投資策略》 　　報(bào)送單位：平安證券有限責(zé)任公司 　　課題研究員：何慶明 　　二等獎(jiǎng) 　　1、《上市公司股權(quán)激勵(lì)的分歧：理論模型和案例分析》 　　報(bào)送單位：渤海證券有限責(zé)任公司 　　課題研究員：王曉國(guó) 　　2、《全流通條件下上市公司財(cái)務(wù)危機(jī)預(yù)警模型的實(shí)證研究》 　　報(bào)送單位：航空證券有限責(zé)任公司 　　課題研究員：張憲，郝力平，涂春輝，王法力，洪明，劉年財(cái) 　　三等獎(jiǎng) 　　1、《證券公司從事金融衍生品業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理研究》 　　報(bào)送單位：中國(guó)建銀投資證券有限責(zé)任公司 　　課題研究員：王宜四，陳華龍，趙明勛 　　2、《我國(guó)上市公司股利變動(dòng)的影響因素研究》 　　報(bào)送單位：萬(wàn)聯(lián)證券有限責(zé)任公司 　　課題研究員：張士偉 　　3、《上市公司可持續(xù)發(fā)展問(wèn)題研究》 　　報(bào)送單位：國(guó)元證券有限責(zé)任公司 　　課題研究員：姚祿仕，蔡詠，陳燕，聶瑞 　　研究貢獻(xiàn)獎(jiǎng) 　　1、《我國(guó)上市公司因素與股票市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系實(shí)證研究》 　　報(bào)送單位：齊魯證券有限公司，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院 　　課題研究員：胡偉東，王明濤，黎金龍 　　2、《社?；鸬葯C(jī)構(gòu)投資者參與公司治理問(wèn)題研究》 　　報(bào)送單位：廣發(fā)證券股份有限公司 　　課題研究員：張萬(wàn)成 　　3、《金融衍生品與共同基金管理》 　　報(bào)送單位：中信證券股份有限公司 　　課題研究員：胡浩 　　4、《中國(guó)券商競(jìng)爭(zhēng)力研究》 　　報(bào)送單位：國(guó)都證券有限責(zé)任公司 　　課題研究員：李雪峰，盧元，姚小軍 投資研究類(lèi)獲獎(jiǎng)名單 　　一等獎(jiǎng) 　　1、《做多中國(guó)崛起，穿越理性繁榮》 　　報(bào)送單位：招商證券股份有限公司 　　課題研究員：趙建興，魯信文，盧賢義，景志鐘，薛華，季偉 　　二等獎(jiǎng) 　　1、《基于交易的多期股票型基金績(jī)效歸因研究》 　　報(bào)送單位：興業(yè)基金管理有限公司 　　課題研究員：辛?xí)祝ㄗⅲ骸畷住簟铡痾hao） 　　2、《人口紅利對(duì)消費(fèi)服務(wù)業(yè)發(fā)展的影響及其對(duì)公司估值的啟示》 　　報(bào)送單位：中國(guó)民族證券有限責(zé)任公司 　　課題研究員：趙大暉 　　三等獎(jiǎng) 　　1、《中國(guó)資產(chǎn)配置體系研究與構(gòu)建》 　　報(bào)送單位：上海申銀萬(wàn)國(guó)證券研究所有限公司 　　課題研究員：徐妍，朱康平 　　2、《銀行股：估值基準(zhǔn)及其非理性繁榮》 　　報(bào)送單位：國(guó)信證券有限責(zé)任公司 　　課題研究員：陶鸝春 　　3、《中國(guó)鐵路：跨越式發(fā)展與漸進(jìn)式改革》 　　報(bào)送單位：中信證券股份有限公司 　　課題研究員：于軍，謝從軍 　　研究貢獻(xiàn)獎(jiǎng) 　　1、《實(shí)證研究--智力資本與并購(gòu)的價(jià)值創(chuàng)造》 　　報(bào)送單位：平安證券有限責(zé)任公司 　　課題研究員：何慶明 　　2、《中國(guó)股票市場(chǎng)板塊輪動(dòng)效應(yīng)研究》 　　報(bào)送單位：上海申銀萬(wàn)國(guó)證券研究所有限公司 　　課題研究員：王海濤，馬駿 　　3、《鋼鐵顛覆周期》 　　報(bào)送單位：中信證券股份有限公司 　　課題研究員：徐剛，程偉慶，郤峰 　　4、《尋找中國(guó)的“tenbagger”》 　　報(bào)送單位：招商證券股份有限公司 　　課題研究員：趙建興 　　特此通知 深圳證券交易所?? 二○○七年四月二十四日