（中匯交發(fā)[2005]287號） 全國銀行間債券市場參與者： 　　為了推動銀行間債券市場的發(fā)展，提高交易結(jié)算效率，根據(jù)中國人民銀行的統(tǒng)一部署，全國銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡稱“交易中心”）和中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中央結(jié)算公司”）共同完成了交易系統(tǒng)與簿記系統(tǒng)的數(shù)據(jù)接口開發(fā)，并將上線聯(lián)合試運行。試運行時間自2005年10月17日至2006年1月17日，為期三個月。試運行之后，兩系統(tǒng)將正式實現(xiàn)連接運行?，F(xiàn)就試運行有關(guān)事項通知如下： 　　一、功能描述 　　本次上線數(shù)據(jù)接口功能覆蓋的業(yè)務(wù)種類包括質(zhì)押式回購、買斷式回購、現(xiàn)券買賣。市場成員在本幣交易系統(tǒng)上述業(yè)務(wù)的成交數(shù)據(jù)將每十分鐘被打包一次自動傳輸至簿記系統(tǒng)，之后由簿記系統(tǒng)按該數(shù)據(jù)生成交易雙方待確認(rèn)的結(jié)算指令交由成員通過客戶端進(jìn)行確認(rèn)，簿記系統(tǒng)根據(jù)結(jié)算雙方人員確認(rèn)后的指令辦理結(jié)算?；刭忣悩I(yè)務(wù)到期指令的操作處理流程不變。遠(yuǎn)期交易功能將于11月8日上線，在此之前，遠(yuǎn)期交易業(yè)務(wù)仍采用付券方發(fā)送指令、收券方確認(rèn)的方式辦理結(jié)算。 　　試運行期間，與交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的市場參與者可以選擇通過后臺確認(rèn)簿記系統(tǒng)自動生成的結(jié)算指令的方式辦理結(jié)算，也可選擇按原有方式辦理結(jié)算，但每筆交易只能選擇一種結(jié)算方式。沒有與交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的市場參與者辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)的方式不變。 　　二、注意事項 　?。ㄒ唬┙灰紫到y(tǒng) 　　1、本次功能上線交易系統(tǒng)操作無任何變動。 　　2、由于簿記系統(tǒng)收到交易系統(tǒng)數(shù)據(jù)后憑債券托管賬號進(jìn)行用戶身份識別，請交易成員在上線前務(wù)必對交易系統(tǒng)[內(nèi)部管理]-[賬戶管理]的“債券托管賬戶賬號”設(shè)置進(jìn)行檢查，所填入的賬號必須與中央結(jié)算公司賦予本機(jī)構(gòu)在簿記系統(tǒng)現(xiàn)行使用的自營賬戶賬號完全一致。賬號為僅包含大寫英文字母與數(shù)字的11位字符串，字符間不能出現(xiàn)空格、標(biāo)點、漢字等字符。如賬戶賬號在交易系統(tǒng)中設(shè)置有誤，簿記系統(tǒng)將無法生成結(jié)算指令或結(jié)算指令不能通過合法性檢查，結(jié)算業(yè)務(wù)也將不能正常處理。 　　3、如遇任何問題，請立即撥打交易中心的現(xiàn)場值班電話： 　　業(yè)務(wù)支持：021-63298988轉(zhuǎn)5311、5312，或021-63234456、63234457； 　　技術(shù)支持：021-63298988轉(zhuǎn)3068、3069，或021-63299002； 　　傳真電話：021-63298441、63234204。 　?。ǘ┎居浵到y(tǒng) 　　1、前后臺系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)后，簿記系統(tǒng)增加了“第三方指令確認(rèn)”功能。第三方指令是指簿記系統(tǒng)根據(jù)交易系統(tǒng)傳輸?shù)慕灰讛?shù)據(jù)所生成的結(jié)算指令。 　　2、簿記系統(tǒng)根據(jù)交易系統(tǒng)傳輸?shù)慕灰讛?shù)據(jù)生成結(jié)算指令，結(jié)算雙方應(yīng)在簿記系統(tǒng)客戶端“指令維護(hù)”—“第三方指令確認(rèn)”中進(jìn)行確認(rèn)。 　　3、結(jié)算雙方進(jìn)行“第三方指令確認(rèn)”操作前，請仔細(xì)核對指令要素是否準(zhǔn)確。如發(fā)現(xiàn)要素有誤，請及時與交易對手方、中央結(jié)算公司聯(lián)系，并將不符單據(jù)傳真至中央結(jié)算公司。 　　4、結(jié)算雙方完成“第三方指令確認(rèn)”后，其后續(xù)操作流程與簿記系統(tǒng)現(xiàn)行操作流程一致，需要根據(jù)不同的結(jié)算方式發(fā)送相關(guān)輔助指令（如收款、付款確認(rèn)指令）。 　　5、交易系統(tǒng)將交易數(shù)據(jù)每十分鐘打包一次，自動傳輸至簿記系統(tǒng)，請結(jié)算成員注意掌握數(shù)據(jù)傳輸?shù)臅r間。 　　6、結(jié)算雙方均不能對第三方指令進(jìn)行撤消和修改操作。如結(jié)算雙方在交易系統(tǒng)中辦理了交易的撤消或修改，而原交易數(shù)據(jù)已在簿記系統(tǒng)生成了第三方指令，結(jié)算雙方對該項指令應(yīng)不予確認(rèn)，該項指令過期將自動作廢。 　　7、簿記系統(tǒng)仍提供付券方發(fā)送結(jié)算指令、收券方進(jìn)行確認(rèn)的指令處理方式，用于應(yīng)急等無法通過交易系統(tǒng)傳輸交易數(shù)據(jù)的交易結(jié)算處理。 　　8、10月17日前在交易中心成交的交易，仍采用付券方發(fā)送結(jié)算指令，收券方進(jìn)行確認(rèn)的指令處理方式辦理結(jié)算。 　　9、中央結(jié)算公司的業(yè)務(wù)、技術(shù)支持電話。 　　業(yè)務(wù)支持： 　　客戶服務(wù)部：010-88087956、88086304，（FAX）010-88086355 　　托管部：010-88087970、88086341，（FAX）010-88086356 　　財會部：010-88086325，（FAX）010-88087894 　　技術(shù)支持： 　　系統(tǒng)部：01088087891、88087984、88086312， 　　（FAX）010-88087890 　　軟件部：010-88086280 　　三、異常情況處理 　　由于交易系統(tǒng)與簿記系統(tǒng)間實現(xiàn)數(shù)據(jù)直通處理后，涉及到操作流程的變更和系統(tǒng)運行的銜接等各個方面，請相關(guān)業(yè)務(wù)人員務(wù)必謹(jǐn)慎操作，密切注意每筆業(yè)務(wù)的處理情況，發(fā)現(xiàn)問題和異常情況及時反映并迅速采取相關(guān)措施加以解決。 　　1、交易系統(tǒng)的成交數(shù)據(jù)采取每十分鐘打包一次向簿記系統(tǒng)傳輸?shù)姆绞?，如在合理時間內(nèi)未在簿記系統(tǒng)客戶端“第三方指令確認(rèn)”中查到該筆指令，或一方查到另一方未查到時，請及時與對手方查詢并向交易中心和中央結(jié)算公司反映情況。 　　2、經(jīng)中央結(jié)算公司客戶服務(wù)部確認(rèn)，交易數(shù)據(jù)由于某種原因無法傳輸至簿記系統(tǒng)時，結(jié)算雙方仍采用付券方發(fā)送結(jié)算指令、收券方進(jìn)行確認(rèn)的方式辦理債券結(jié)算。 　　3、凡發(fā)生上述問題并已采用付券方發(fā)送結(jié)算指令、收券方確認(rèn)方式辦理了結(jié)算業(yè)務(wù)的市場參與者，其業(yè)務(wù)人員對當(dāng)天再查到的第三方指令，在確認(rèn)前應(yīng)務(wù)必進(jìn)行仔細(xì)核對，如發(fā)現(xiàn)是重復(fù)指令，則不要進(jìn)行確認(rèn)操作，以免造成不必要的損失。 　　4、在交易系統(tǒng)和簿記系統(tǒng)出現(xiàn)故障時，交易中心和中央結(jié)算公司將及時通過中國貨幣網(wǎng)、中國債券信息網(wǎng)發(fā)布公告，請密切關(guān)注。 　　試運行期間，請大家密切配合我們的工作，對系統(tǒng)功能及流程安排等各個方面，結(jié)合操作中遇到的問題與情況隨時提出補(bǔ)充與完善意見。 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二00五年十月十一日