各會(huì)員單位： 為配合2009年地方政府債券順利推出，做好2009年地方政府債券發(fā)行、上市交易的準(zhǔn)備工作，根據(jù)財(cái)政部《關(guān)于做好發(fā)行2009年地方政府債券有關(guān)工作的通知》（財(cái)辦庫(kù)【2009】36號(hào)）的要求和本所有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將2009年地方政府債券的發(fā)行、上市交易有關(guān)事項(xiàng)通知如下。 一、2009年地方政府債券發(fā)行按照現(xiàn)行記賬式國(guó)債發(fā)行方式，采用場(chǎng)內(nèi)掛牌和場(chǎng)外簽訂分銷合同的方式分銷。掛牌分銷為承銷商在本所交易市場(chǎng)掛牌賣出，各會(huì)員單位自營(yíng)或代理投資者通過(guò)交易席位申報(bào)認(rèn)購(gòu)；協(xié)議分銷為承銷商同其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人投資者簽訂分銷協(xié)議進(jìn)行分銷認(rèn)購(gòu)。 二、2009年地方政府債券發(fā)行，承銷機(jī)構(gòu)根據(jù)市場(chǎng)情況自定價(jià)格分銷。承銷團(tuán)成員間不得分銷。 三、各會(huì)員單位如自營(yíng)認(rèn)購(gòu)，須用本單位的自營(yíng)股票賬戶；如代理客戶認(rèn)購(gòu)，須用客戶的證券賬戶。根據(jù)財(cái)政部規(guī)定，各會(huì)員單位不得通過(guò)為投資者開(kāi)立“證券二級(jí)賬戶”及其他方式認(rèn)購(gòu)。 四、2009年地方政府債券分銷認(rèn)購(gòu)的承銷商申報(bào)代碼區(qū)間為751900-751979，申報(bào)數(shù)量以手為單位（1手為1000元面值）。 五、采用掛牌分銷方式認(rèn)購(gòu)2009年地方政府債券的委托、成交均按本所業(yè)務(wù)規(guī)則辦理，有關(guān)結(jié)算事宜按中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。投資者辦理2009年地方政府債券認(rèn)購(gòu)手續(xù)時(shí)不需繳納手續(xù)費(fèi)用。各會(huì)員單位辦理此項(xiàng)業(yè)務(wù)的手續(xù)費(fèi)由掛牌的承銷商按商定的比例劃付。 六、采用協(xié)議分銷的承銷商，須在分銷結(jié)束前向本所發(fā)出分銷申請(qǐng)，以便本所及時(shí)進(jìn)行債權(quán)登記，本所將于分銷結(jié)束后將債權(quán)一次性轉(zhuǎn)入分銷證券賬戶。 七、2009年地方政府債券在分銷期間不進(jìn)行回購(gòu)交易。 八、2009年地方政府債券將在本所固定收益證券綜合電子平臺(tái)和競(jìng)價(jià)系統(tǒng)使用同一個(gè)代碼同時(shí)掛牌，交易方式為現(xiàn)券和質(zhì)押式回購(gòu)，現(xiàn)券交易代碼段為130***，回購(gòu)出入庫(kù)代碼段為106***（后三位與現(xiàn)券交易代碼后三位保持一致），現(xiàn)券和回購(gòu)交易按證券賬戶進(jìn)行，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)債相同。 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　上海證券交易所 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○九年三月二十五日