東府〔2007〕31號 各鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處），市府直屬各單位： 　　現(xiàn)將《東莞市鼓勵科技企業(yè)上市暫行辦法》印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。 東莞市人民政府 二○○七年三月二十日 東莞市鼓勵科技企業(yè)上市暫行辦法 第一章 總則 第一條 為貫徹省政府關(guān)于大力發(fā)展資本市場、推動企業(yè)上市工作會議精神，落實市政府《關(guān)于實施科技東莞工程 建設(shè)創(chuàng)新型城市的意見》（東府〔2006〕72號），實施我市與科技部、深圳證券交易所簽定的“關(guān)于共同推進‘科技型中小企業(yè)成長路線圖計劃’合作協(xié)議”，加快科技企業(yè)上市步伐，加快發(fā)展科技產(chǎn)業(yè)，推動經(jīng)濟社會雙轉(zhuǎn)型，特制定本辦法。 第二條 本辦法所指科技企業(yè)是指注冊地在我市，并經(jīng)政府認定的具備自主技術(shù)和自有品牌的高新技術(shù)企業(yè)、民營科技企業(yè)、專利試點企業(yè)、技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢企業(yè)。 第三條 在“科技東莞”工程專項資金中安排鼓勵科技企業(yè)上市項目經(jīng)費，鼓勵和支持我市科技企業(yè)上市融資，優(yōu)化企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)，提高自主創(chuàng)新能力，促進科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展。 第二章 目標、原則與任務(wù) 第四條 按照“培育一批、申報一批、上市一批、做強一批”的要求，鼓勵我市科技企業(yè)上市，并努力打造東莞科技企業(yè)上市板塊，到2010年初步形成有東莞特色的上市科技企業(yè)群，有效改善我市科技企業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)。 第五條 鼓勵我市科技企業(yè)上市的原則是： （一）政府引導(dǎo)，政策扶持。充分發(fā)揮政府在推動科技企業(yè)上市過程中的引導(dǎo)作用，完善專門政策，安排專項資金，加強對科技企業(yè)上市的指導(dǎo)、扶持和服務(wù)。 （二）企業(yè)自主，市場化運作。強化科技企業(yè)開展資本運營的意識與能力，遵循市場化運作規(guī)律，建立健全包括擬上市企業(yè)、證券經(jīng)營機構(gòu)和其他各類資本營運中介服務(wù)機構(gòu)在內(nèi)的市場化運作體系。 第六條 鼓勵我市科技企業(yè)上市工作的主要任務(wù)： （一）建立科技企業(yè)上市的工作機制。進一步加大政府宣傳引導(dǎo)力度，明確職能部門的工作責(zé)任，建立推動企業(yè)上市聯(lián)席會議制度，積極構(gòu)建科技企業(yè)上市的綠色通道。 （二）培育科技企業(yè)上市后備隊伍。全市滾動建立10—15家上市科技企業(yè)的后備隊伍，構(gòu)建科技企業(yè)上市平臺，加速打造產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、品牌優(yōu)勢，提升行業(yè)地位，實現(xiàn)跨越式發(fā)展。 （三）加強對科技企業(yè)上市的分類指導(dǎo)。對盈利能力較強、創(chuàng)新能力較高的規(guī)?？萍计髽I(yè)，要盡快納入上市后備企業(yè)隊伍，重點扶持培育；對基礎(chǔ)較好但規(guī)模偏小的科技企業(yè)，要幫助引進戰(zhàn)略投資伙伴增資擴股，壯大企業(yè)實力，盡快進入上市軌道；對上市后備企業(yè)要加快改制步伐，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，完善法人治理結(jié)構(gòu)，提高管理水平與盈利能力，完成上市輔導(dǎo)，實現(xiàn)申報上市；對產(chǎn)品外向度較高、獲利能力較強的上市后備企業(yè)，要幫助引進境外戰(zhàn)略合作伙伴，通過改制重組，推動企業(yè)上市。 （四）加快建立科技企業(yè)上市的服務(wù)體系。充分發(fā)揮大專院校、投資機構(gòu)和證券交易所的功能和作用，重點引進和培育發(fā)展一批投資研究和上市服務(wù)機構(gòu)，加快建立我市科技企業(yè)上市“預(yù)輔導(dǎo)和全面輔導(dǎo)”相結(jié)合的中介服務(wù)體系。 第三章 納入上市后備隊伍科技企業(yè)的基本條件 第七條 具有目標明確的上市發(fā)展計劃。包括制定企業(yè)上市發(fā)展規(guī)劃和工作計劃，選擇確定上市輔導(dǎo)機構(gòu)和保薦人，建立專門上市工作機構(gòu)。 第八條 具備自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)。掌握企業(yè)發(fā)展的核心技術(shù)并具有自主知識產(chǎn)權(quán)，整體技術(shù)水平在同行業(yè)居領(lǐng)先地位。積極主導(dǎo)或參與國際、國家或行業(yè)技術(shù)標準的制定工作。 第九條 具有持續(xù)創(chuàng)新能力。在同類企業(yè)中，研發(fā)投入占年銷售收入比例較高，有健全的研發(fā)機構(gòu)或與國內(nèi)外大學(xué)、科研機構(gòu)建立了長期穩(wěn)定的合作關(guān)系，在領(lǐng)先的技術(shù)領(lǐng)域具有較強的發(fā)展?jié)摿?。重視科技人員和高技能人才的培養(yǎng)、吸引和使用。 第十條 具有行業(yè)帶動性和自主品牌。在行業(yè)發(fā)展中具有明顯的先導(dǎo)性和較強的帶動力。注重自主品牌的管理和創(chuàng)建，通過競爭發(fā)展，在市場中形成了優(yōu)勢品牌。 第十一條 具有較強的盈利能力和較高的管理水平。企業(yè)近3年連續(xù)盈利，整體財務(wù)狀況良好，銷售收入和利潤總額呈穩(wěn)定上升勢頭。建立了比較完善的知識產(chǎn)權(quán)管理體系和質(zhì)量保證體系。 第十二條 具有創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略和文化。重視企業(yè)經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略創(chuàng)新，努力營造并形成企業(yè)的創(chuàng)新文化，把管理創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和打造自主品牌作為經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略的重要內(nèi)容。 第四章 支持范圍、額度與條件 第十三條 對于納入上市后備隊伍的科技企業(yè)，改制時需以集體建設(shè)用地流轉(zhuǎn)的方式使用土地及辦理土地使用證、房地產(chǎn)權(quán)證的，由規(guī)劃、國土、建設(shè)部門依法為企業(yè)辦理用地手續(xù)及核發(fā)土地使用證或房地產(chǎn)權(quán)證。對已完成上市輔導(dǎo)的擬上市科技企業(yè)，其現(xiàn)有土地或房地產(chǎn)在申辦土地使用權(quán)或房地產(chǎn)權(quán)證時，經(jīng)批準后可先行辦理用地審批和變更登記手續(xù)。 第十四條 對上市科技企業(yè)募集資金投資的計劃項目優(yōu)先辦理報批手續(xù)。市國土部門優(yōu)先保證所需建設(shè)用地指標，市規(guī)劃、環(huán)保等部門優(yōu)先辦理相關(guān)審批手續(xù)。 第十五條 納入上市后備隊伍的科技企業(yè)為達到上市要求，根據(jù)企業(yè)上市的相關(guān)規(guī)定對自身歷史年度帳務(wù)處理進行重新規(guī)范而增加的成本費用支出，由企業(yè)提交申請和相關(guān)證明文件，經(jīng)審核后由市財政給予相應(yīng)的專項補助。支持企業(yè)開展管理創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展科技產(chǎn)業(yè)項目。 第十六條 在上市過程中有如下情形之一的，可申請資助： （一）納入上市后備隊伍的科技企業(yè)已聘請中介機構(gòu)進行上市輔導(dǎo)，并且支付了規(guī)定范圍內(nèi)的必要費用，每家企業(yè)資助100萬元； （二）已完成上市輔導(dǎo)并向境內(nèi)外證券管理機構(gòu)提交申請文件，獲得了合規(guī)性初審意見的，每家企業(yè)資助100萬元。 第十七條 為了幫助企業(yè)減少上市成本，對于已在境內(nèi)外證券交易所上市，并且上市企業(yè)注冊地在我市的科技企業(yè)，市財政給予每家企業(yè)連續(xù)兩年的專項獎勵，獎勵額度以上市企業(yè)對地方經(jīng)濟的貢獻額度為主要考核指標，由上市企業(yè)提交申請和相關(guān)證明文件，經(jīng)審核后給予相應(yīng)的獎勵，年度獎勵金額最高不超過1000萬元。 第五章 監(jiān)督管理 第十八條 申請企業(yè)應(yīng)據(jù)實報送申請資料。對于以欺詐、蒙騙等手段獲得支持的，除全額追回已取得的財政支持經(jīng)費外，取消該企業(yè)3年內(nèi)申請財政支持的資格；構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任。 第六章 附則 第十九條 與推動企業(yè)上市工作相關(guān)的各職能部門，應(yīng)加緊研究制定與本辦法相配套的具體操作規(guī)程。其中市科技局、市財政局、市金融辦要制定上市后備科技企業(yè)的認定管理和資助操作規(guī)程，及科技企業(yè)上市獎勵的操作規(guī)程。 第二十條 鼓勵企業(yè)“買殼”、“借殼”上市，我市企業(yè)在異地“買殼”、“借殼”上市，并將上市公司注冊地遷回東莞的，視同改制上市，享受同等優(yōu)惠和獎勵政策。 第二十一條 我市其他企業(yè)可參照本辦法，申請享受上市優(yōu)惠和獎勵政策。 第二十二條 本辦法自公布之日起實施，市政府已頒布的相關(guān)優(yōu)惠政策以本辦法為準執(zhí)行。