陜西省中小企業(yè)促進(jìn)局關(guān)于開展中小企業(yè)上市培育工作的通知 （陜中企融發(fā)[2007]86號） 各設(shè)區(qū)市、楊凌示范區(qū)中小企業(yè)局、非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展局、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)局： 　　為認(rèn)真貫徹全省金融工作會議精神，進(jìn)一步拓寬我省中小企業(yè)直接融資渠道，推動高成長性中小企業(yè)利用國內(nèi)外資本市場實(shí)現(xiàn)直接融資，省局?jǐn)M選擇一批中小企業(yè)作為上市培育企業(yè)，進(jìn)行重點(diǎn)培育?，F(xiàn)將開展中小企業(yè)上市培育工作的有關(guān)情況通知如下： 　　一、指導(dǎo)思想 　　按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國中小企業(yè)促進(jìn)法》要求，認(rèn)真貫徹國家、省政府關(guān)于推進(jìn)資本市場發(fā)展的有關(guān)規(guī)定，充分發(fā)揮各級政府的鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)作用，廣泛調(diào)動有關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)和中小企業(yè)的積極性，重點(diǎn)做好符合條件中小企業(yè)的上市培育，兼顧一般中小企業(yè)的規(guī)范化輔導(dǎo)，引導(dǎo)中小企業(yè)不斷優(yōu)化自身的管理體制和經(jīng)營運(yùn)作機(jī)制，充分利用各方面的市場資源尋求發(fā)展。 　　通過實(shí)施中小企業(yè)上市培育工作，進(jìn)一步增強(qiáng)中小企業(yè)對現(xiàn)代企業(yè)制度和資本市場的認(rèn)識，推動中小企業(yè)積極改制并通過上市融資尋求發(fā)展，使中小企業(yè)治理結(jié)構(gòu)進(jìn)一步完善，經(jīng)營運(yùn)作水平明顯提高，企業(yè)成長性顯著增強(qiáng)，一批優(yōu)秀企業(yè)通過上市融資獲得廣闊的發(fā)展空間。 　　二、工作思路和主要工作 　　按照“四個(gè)一批”的工作思路，即培訓(xùn)一批、改制一批、培育一批、推薦一批，擴(kuò)大我省上市資源，加快中小企業(yè)改制上市步伐，推動中小企業(yè)做強(qiáng)做大。 　　開展中小企業(yè)上市培育的主要工作： 　?。ㄒ唬┐罅﹂_展企業(yè)上市培訓(xùn)。 　　每年組織一批中小企業(yè)進(jìn)行公司規(guī)范運(yùn)作和上市知識普及培訓(xùn)；同時(shí)，對其中符合產(chǎn)業(yè)政策、業(yè)績優(yōu)良、成長性好，有上市意愿的優(yōu)秀企業(yè)，舉辦若干重點(diǎn)培訓(xùn)班，進(jìn)行上市推薦培育期和上市輔導(dǎo)培育期培訓(xùn)，創(chuàng)造條件爭取早日實(shí)現(xiàn)上市融資。 　?。ǘ┓e極為企業(yè)提供協(xié)調(diào)服務(wù)。 　　建立培育上市協(xié)調(diào)服務(wù)長效機(jī)制，積極幫助企業(yè)解決改制上市面臨的實(shí)際問題，對進(jìn)入上市推薦培育期和上市輔導(dǎo)培育期的企業(yè)，各級部門要負(fù)責(zé)進(jìn)行跟蹤，及時(shí)了解企業(yè)面臨的實(shí)際困難和問題，并積極幫助協(xié)調(diào)解決。要充分發(fā)揮政策和資金的引導(dǎo)作用，鼓勵(lì)和支持中小企業(yè)圍繞比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，加大企業(yè)聯(lián)合、兼并、重組和行業(yè)整合的支持力度。 　　對企業(yè)在改制過程中涉及的土地、稅費(fèi)、企業(yè)掛靠關(guān)系等歷史遺留問題，要積極研究可行的措施促進(jìn)解決。 　?。ㄈ┙⒅行∑髽I(yè)上市培育資源信息庫。 　　建立統(tǒng)一的企業(yè)資源庫、專業(yè)機(jī)構(gòu)庫和網(wǎng)上資訊平臺，實(shí)現(xiàn)信息互聯(lián)互通，使各級政府和有關(guān)部門能夠全面了解我省上市培育中小企業(yè)的情況，同時(shí)便于中小企業(yè)了解企業(yè)改制上市有關(guān)政府法規(guī)和程序，便于中介機(jī)構(gòu)和中小企業(yè)相互了解掌握基本信息。 　　（四）增進(jìn)中小企業(yè)與有關(guān)中介機(jī)構(gòu)的交流合作。 　　根據(jù)中小企業(yè)上市需要，積極聯(lián)系有關(guān)證券、會計(jì)、法律、資產(chǎn)評估、投資、擔(dān)保、銀行、咨詢等中介機(jī)構(gòu)，采取座談、網(wǎng)上咨詢等形式，搭建中小企業(yè)與有關(guān)中介機(jī)構(gòu)對話平臺，促進(jìn)合作交流。 　　三、重點(diǎn)培育企業(yè)的基本條件 　　1、具有獨(dú)立企業(yè)法人資格，持續(xù)經(jīng)營時(shí)間在兩年以上； 　　2、符合國家和我省重點(diǎn)扶持的產(chǎn)業(yè)政策； 　　3、符合國家環(huán)保和資源綜合利用的有關(guān)規(guī)定； 　　4、企業(yè)股本總額不少于人民幣3000萬元，企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率低于70%，企業(yè)無形資產(chǎn)占總資產(chǎn)的份額不能超過20%； 　　5、企業(yè)在最近兩個(gè)會計(jì)年度連續(xù)盈利且凈利潤累計(jì)超過人民幣1000萬元，主營業(yè)務(wù)收入及利潤不低于企業(yè)經(jīng)營收入和利潤總額的60%； 　　6、財(cái)務(wù)管理規(guī)范，銀行信用等級在A級以上（含A級）能照章納稅； 　　7、沒有擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券，且無重大違法紀(jì)錄。 　　四、重點(diǎn)培育企業(yè)的推薦 　　各市局要積極推薦基本符合條件的企業(yè)，并組織企業(yè)認(rèn)真填寫《陜西省擬上市中小企業(yè)基本情況表》及報(bào)送下列有關(guān)資料（登陸陜西省中小企業(yè)促進(jìn)局網(wǎng)站www.smet.gov.cn或中國中小企業(yè)陜西網(wǎng)www.smeshx.gov.cn “陜西省中小企業(yè)上市培育信息系統(tǒng)”，在線填寫申報(bào)資料并打印一份紙質(zhì)材料上報(bào)）： 　?。?）申報(bào)單位法人執(zhí)照副本復(fù)印件； 　　（2）基本經(jīng)營情況及項(xiàng)目簡介。包括經(jīng)營范圍、主要產(chǎn)品和服務(wù)、生產(chǎn)技術(shù)、職工人數(shù)等； 　?。?）上兩年度會計(jì)報(bào)表（包括資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表、損益表）和審計(jì)報(bào)告（復(fù)印件）； 　?。?）企業(yè)的主營業(yè)務(wù)投資項(xiàng)目在國家或地方政府投資主管部門核準(zhǔn)或備案文件的復(fù)印件，或出具的項(xiàng)目投資證明； 　　（5）ISO9000認(rèn)證等證書復(fù)印件（有證企業(yè)）。 　　省局將根據(jù)上報(bào)企業(yè)情況，確定列入上市培育的中小企業(yè)名單，對列入上市培育的企業(yè)根據(jù)實(shí)際情況實(shí)行動態(tài)管理。 　　此項(xiàng)工作涉及面廣，任務(wù)較重，各地要高度重視，積極開展企業(yè)選擇和上市培育工作。把它作為抓好經(jīng)濟(jì)工作的一項(xiàng)重要任務(wù)抓緊抓好。請各市局于2007年8月10日前將推薦企業(yè)名單報(bào)省局融資服務(wù)處。 　　聯(lián)系人：劉 洋 黃 欣 　　電 話：029-87291404 　　傳 真：029-87292816 　　二〇〇七年七月十九日