上海證券交易所 關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司董事選任與行為指引》的通知 各上市公司： 為進(jìn)一步提高上市公司治理水平，規(guī)范上市公司董事的選任和履職行為，提升上市公司質(zhì)量，本所制定了《上海證券交易所上市公司董事選任與行為指引》，現(xiàn)予發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。 特此通知。 上海證券交易所 二○○九年八月二十五日 上海證券交易所上市公司董事選任與行為指引 第一章 總則 第一條 為推進(jìn)上市公司提高公司治理水平，規(guī)范上市公司董事的選任與履職行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券法》以及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“上市規(guī)則”），制定本指引。 第二條 本指引適用于本所上市公司董事。 第三條 董事應(yīng)遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、上市規(guī)則、本所其他規(guī)范性文件以及公司章程，履行向本所提交的《董事聲明及承諾書(shū)》中做出的承諾。 第四條 董事對(duì)上市公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)，不得利用上市公司謀取不正當(dāng)利益、損害上市公司利益或者推卸應(yīng)對(duì)公司承擔(dān)的管理責(zé)任。 第五條 上市公司相關(guān)職能部門(mén)和人員應(yīng)為董事行使職權(quán)提供必要的工作條件，不得限制或者阻礙董事了解公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況。 第二章 董事的選任和考評(píng) 第六條 上市公司確定公司董事會(huì)的人員構(gòu)成及其具體人選時(shí)，應(yīng)全面考慮公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)管理、人力資源和其他規(guī)范運(yùn)作等方面的需要，保證公司董事會(huì)能有效實(shí)現(xiàn)對(duì)公司的管理，穩(wěn)定有序地提高公司治理水平。 第七條 上市公司的公司章程應(yīng)規(guī)定董事候選人的提名方式和提名程序，但不得違反公司法等法律法規(guī)關(guān)于股東提案權(quán)的相關(guān)規(guī)定。 第八條 董事候選人除應(yīng)符合公司法的相關(guān)規(guī)定外，還應(yīng)符合下列要求： （一）近三年未受中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰； （二）近三年未受證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或兩次以上通報(bào)批評(píng)； （三）未處于被證券交易所公開(kāi)認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事的期間。 以上期間，按擬選任董事的股東大會(huì)召開(kāi)日截止起算。 第九條 董事提名人在提名董事候選人時(shí)，應(yīng)就候選人的任職資質(zhì)、專業(yè)經(jīng)驗(yàn)和職業(yè)操守等事項(xiàng)向股東大會(huì)提交專項(xiàng)說(shuō)明。 第十條 董事候選人應(yīng)在審議其選任事項(xiàng)的上市公司股東大會(huì)上接受股東質(zhì)詢，按照本指引第十六條的要求全面披露本人及其近親屬是否與上市公司存在利益往來(lái)或者利益沖突，承諾善盡職守，并應(yīng)在任職后向本所提交《董事聲明及承諾書(shū)》。 第十一條 董事應(yīng)至少每一年度接受一次上市公司監(jiān)事會(huì)對(duì)其履職情況的考評(píng)，董事的述職報(bào)告和考評(píng)結(jié)果應(yīng)妥善歸檔。 第十二條 董事因任期屆滿離職的，應(yīng)向上市公司董事會(huì)提交離職報(bào)告，說(shuō)明任職期間的履職情況，移交所承擔(dān)的工作。 董事非因任期屆滿離職的，除應(yīng)遵循前款要求外，還應(yīng)在離職報(bào)告中專項(xiàng)說(shuō)明離職原因，并將離職報(bào)告報(bào)上市公司監(jiān)事會(huì)備案。離職原因可能涉及上市公司違法違規(guī)或者不規(guī)范運(yùn)作的，應(yīng)具體說(shuō)明相關(guān)事項(xiàng)，并及時(shí)向本所及其他相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。 第十三條 董事離職后應(yīng)基于誠(chéng)信原則完成涉及上市公司的未盡事宜，保守上市公司秘密，履行與公司約定的不競(jìng)爭(zhēng)義務(wù)。 第三章 董事的忠實(shí)義務(wù) 第十四條 董事應(yīng)遵守對(duì)上市公司的忠實(shí)義務(wù)，基于上市公司利益履行職責(zé)，不得為上市公司實(shí)際控制人、股東、員工、本人或者其他第三方的利益損害上市公司的利益。 第十五條 董事應(yīng)積極關(guān)注上市公司利益，發(fā)現(xiàn)上市公司行為或者其他第三方行為可能損害上市公司利益的，應(yīng)要求相關(guān)方予以說(shuō)明或者糾正，并及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告，必要時(shí)應(yīng)提議召開(kāi)董事會(huì)審議。 第十六條 董事應(yīng)向上市公司全面披露其近親屬姓名、本人及其近親屬是否與上市公司經(jīng)營(yíng)同類業(yè)務(wù)、是否與上市公司存在業(yè)務(wù)往來(lái)或者其他債權(quán)債務(wù)關(guān)系、是否持有本公司股份或其他證券產(chǎn)品等利益往來(lái)或者沖突事項(xiàng)。 第十七條 董事應(yīng)遵守上市公司利益優(yōu)先的原則，對(duì)上市公司與實(shí)際控制人、個(gè)別股東或者特定董事提名人的交易或者債權(quán)債務(wù)往來(lái)事項(xiàng)審慎決策，關(guān)聯(lián)董事應(yīng)根據(jù)上市規(guī)則的規(guī)定回避表決。 第十八條 未經(jīng)股東大會(huì)同意，董事不得利用職務(wù)便利為本人及其近親屬謀求屬于上市公司的商業(yè)機(jī)會(huì)。 第十九條 董事擬自營(yíng)、委托他人經(jīng)營(yíng)與上市公司同類的業(yè)務(wù)，應(yīng)將該等事項(xiàng)提交股東大會(huì)審議；與上市公司發(fā)生交易或者其他債權(quán)債務(wù)往來(lái)的，應(yīng)根據(jù)上市規(guī)則的規(guī)定將該等事項(xiàng)提交董事會(huì)或者股東大會(huì)審議。 第二十條 董事應(yīng)保守上市公司秘密，不得泄漏上市公司尚未通過(guò)指定媒體對(duì)外披露的重大信息。 第二十一條 董事應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，及時(shí)向本所申報(bào)其近親屬情況、本人及其近親屬的證券賬戶以及持有本公司的股份以及債券、權(quán)證、股票期權(quán)等證券產(chǎn)品情況及其變動(dòng)情況。 董事應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，謹(jǐn)慎買(mǎi)賣(mài)其任職公司的股票以及債券、權(quán)證、股票期權(quán)等證券產(chǎn)品，并提示其近親屬謹(jǐn)慎買(mǎi)賣(mài)其任職公司的股票以及債券、權(quán)證、股票期權(quán)等證券產(chǎn)品，不得利用內(nèi)幕信息獲取不法利益。 第四章 董事的勤勉義務(wù) 第二十二條 董事應(yīng)積極履行對(duì)公司的勤勉義務(wù)，從公司最佳利益出發(fā)，考慮與其同等地位的人在類似情況下可能做出的判斷，對(duì)上市公司待決策事項(xiàng)的利益和風(fēng)險(xiǎn)做出審慎決策，不得僅以對(duì)公司業(yè)務(wù)不熟悉或者對(duì)相關(guān)事項(xiàng)不了解為由主張免除責(zé)任。 第二十三條 董事應(yīng)保證有足夠的時(shí)間和精力參與上市公司事務(wù)，對(duì)需提交董事會(huì)審議的事項(xiàng)能做出審慎周全的判斷和決策。 第二十四條 董事應(yīng)關(guān)注董事會(huì)審議事項(xiàng)的決策程序，特別關(guān)注相關(guān)事項(xiàng)的提議程序、決策權(quán)限、表決程序和回避事宜。 第二十五條 董事原則上應(yīng)親自出席董事會(huì)會(huì)議并做出決策。 董事因故不能親自出席董事會(huì)會(huì)議的，可授權(quán)其他董事代為出席。授權(quán)事項(xiàng)和決策意向應(yīng)具體明確，不得全權(quán)委托。 董事對(duì)表決事項(xiàng)的責(zé)任不因委托其他董事出席而免除。 第二十六條 一名董事不得在一次董事會(huì)會(huì)議上接受超過(guò)兩名以上董事的委托代為出席會(huì)議。 在審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，非關(guān)聯(lián)董事不得委托關(guān)聯(lián)董事代為出席會(huì)議，獨(dú)立董事不得委托非獨(dú)立董事代為出席會(huì)議。 第二十七條 董事一年內(nèi)未親自出席董事會(huì)會(huì)議次數(shù)占當(dāng)年董事會(huì)會(huì)議次數(shù)三分之一以上的，上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)其履職情況進(jìn)行審議，就其是否勤勉盡責(zé)做出決議并公告。 董事一年內(nèi)未親自出席董事會(huì)會(huì)議次數(shù)占當(dāng)年董事會(huì)會(huì)議次數(shù)二分之一以上，且無(wú)疾病、境外工作或境外學(xué)習(xí)等特別理由的，本所公開(kāi)認(rèn)定其三年以上不適合擔(dān)任上市公司董事。 第二十八條 董事審議提交董事會(huì)決策的事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)主動(dòng)要求相關(guān)工作人員提供詳備資料、做出詳細(xì)說(shuō)明，謹(jǐn)慎考慮相關(guān)事項(xiàng)的下列因素： （一）損益和風(fēng)險(xiǎn)； （二）作價(jià)依據(jù)和作價(jià)方法； （三）可行性和合法性； （四）交易相對(duì)方的信用及其與上市公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系； （五）該等事項(xiàng)對(duì)公司持續(xù)發(fā)展的潛在影響等事宜。 董事應(yīng)就待決策的事項(xiàng)發(fā)表明確的討論意見(jiàn)并記錄在冊(cè)后，再行投票表決。董事會(huì)的會(huì)議記錄和表決票應(yīng)妥善保管。 董事認(rèn)為相關(guān)決策事項(xiàng)不符合法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)在董事會(huì)會(huì)議上提出。董事會(huì)堅(jiān)持做出通過(guò)該等事項(xiàng)的決議的，異議董事應(yīng)及時(shí)向本所以及其他相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。 第二十九條 董事在將其分管范圍內(nèi)事項(xiàng)提交董事會(huì)會(huì)議審議時(shí)，應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向全體董事說(shuō)明該等事項(xiàng)的具體情況。 第三十條 董事應(yīng)在董事會(huì)休會(huì)期間積極關(guān)注上市公司事務(wù)，進(jìn)入公司現(xiàn)場(chǎng)，主動(dòng)了解上市公司的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況。對(duì)于重大事項(xiàng)或者市場(chǎng)傳聞，董事應(yīng)要求上市公司相關(guān)人員及時(shí)予以說(shuō)明或者澄清，必要時(shí)應(yīng)提議召開(kāi)董事會(huì)審議。 第三十一條 董事應(yīng)積極配合上市公司信息披露工作，保證上市公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、公平、及時(shí)、有效。 第三十二條 董事應(yīng)監(jiān)督上市公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范運(yùn)作情況，積極推動(dòng)上市公司各項(xiàng)內(nèi)部制度建設(shè)，糾正上市公司日常運(yùn)作中與法律法規(guī)、公司章程不符的行為，提出改進(jìn)上市公司治理結(jié)構(gòu)的建議。 第三十三條 董事發(fā)現(xiàn)上市公司或者上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員存在涉嫌違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)要求相關(guān)方立即糾正或者停止，并及時(shí)向董事會(huì)、本所以及其他相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。 第三十四條 上市公司董事長(zhǎng)應(yīng)遵守董事會(huì)會(huì)議規(guī)則，保證公司董事會(huì)會(huì)議的正常召開(kāi)，及時(shí)將應(yīng)由董事會(huì)審議的事項(xiàng)提交董事會(huì)審議，不得以任何形式限制或者阻礙其他董事獨(dú)立行使其職權(quán)。 董事會(huì)休會(huì)期間，上市公司董事長(zhǎng)應(yīng)積極督促落實(shí)董事會(huì)已決策的事項(xiàng)，并將上市公司重大事項(xiàng)及時(shí)告知全體董事。 單個(gè)董事提議召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議的，上市公司董事長(zhǎng)應(yīng)在收到該提議的兩日內(nèi)審慎決定是否召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議，并將該提議和決定告知全體董事。董事長(zhǎng)決定不召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議的，應(yīng)書(shū)面說(shuō)明理由并報(bào)上市公司監(jiān)事會(huì)備案。 第三十五條 獨(dú)立董事除應(yīng)遵守本指引的規(guī)定外，還應(yīng)遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和本所規(guī)范性文件中涉及獨(dú)立董事的特別規(guī)定。 獨(dú)立董事應(yīng)積極行使職權(quán)，特別關(guān)注上市公司的關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、并購(gòu)重組、重大投融資活動(dòng)、社會(huì)公眾股股東保護(hù)、財(cái)務(wù)管理、高管薪酬、利潤(rùn)分配和信息披露等事項(xiàng)，必要時(shí)應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定主動(dòng)提議召開(kāi)董事會(huì)、提交股東大會(huì)審議或者聘請(qǐng)會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)相關(guān)事項(xiàng)。 獨(dú)立董事原則上應(yīng)每年有不少于十天的時(shí)間到上市公司現(xiàn)場(chǎng)了解公司的日常經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)管理和其他規(guī)范運(yùn)作情況。 第五章 違規(guī)行為的處理 第三十六條 董事存在未根據(jù)本指引規(guī)定善盡職守情形的，本所將按照相關(guān)規(guī)定約見(jiàn)談話。 第三十七條 董事違反本指引規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，本所將根據(jù)上市規(guī)則酌情予以下述懲戒： （一）通報(bào)批評(píng)； （二）公開(kāi)譴責(zé)； （三）公開(kāi)認(rèn)定其三年以上不適合擔(dān)任上市公司董事。 第三十八條 董事違法違規(guī)情形嚴(yán)重的，本所將報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。 第三十九條 董事存在下列情形之一的，可以向本所申請(qǐng)免責(zé)： （一）相關(guān)行為人隱瞞相關(guān)事實(shí)，董事善盡職守未能發(fā)現(xiàn)的； （二）董事已及時(shí)對(duì)上市公司違反公司章程的行為提出異議并記錄在冊(cè)的； （三）董事已及時(shí)向本所以及其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告上市公司違法違規(guī)行為的。 第六章 附則 第四十條 上市公司監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)參照?qǐng)?zhí)行本指引。 第四十一條 本指引所指“親自出席”，包括董事本人現(xiàn)場(chǎng)出席和以通訊方式出席以非現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)的董事會(huì)會(huì)議。 第四十二條 本指引自發(fā)布之日起施行。