山東省濱州市人民政府 關(guān)于印發(fā)《濱州市行政執(zhí)法案卷評查辦法(暫行)》的通知 濱政發(fā)〔2009〕46號 各縣(區(qū))人民政府,開發(fā)區(qū)管委會,市政府各部門、各直屬事業(yè)單位,市屬各大企業(yè),各高等院校,中央、省駐濱各單位: 　　《濱州市行政執(zhí)法案卷評查辦法(暫行)》已經(jīng)2009年7月9日市政府第34次常務(wù)會議討論通過,現(xiàn)印發(fā)給你們,請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。 　　濱州市人民政府　　　 　　二○○九年七月二十七日 　　濱州市行政執(zhí)法案卷評查辦法(暫行) 　　第一章　總　　則 　　第一條　為貫徹落實國務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實施綱要》、《關(guān)于加強(qiáng)市縣政府依法行政的決定》,進(jìn)一步規(guī)范行政執(zhí)法行為,提高行政執(zhí)法水平和執(zhí)法質(zhì)量,維護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益,根據(jù)《行政許可法》、《行政處罰法》等法律、法規(guī)規(guī)定,結(jié)合本市實際,制定本辦法。 　　第二條　本辦法所稱行政執(zhí)法部門(組織),是指市、縣(區(qū))人民政府所屬的具有行政執(zhí)法職能的行政機(jī)關(guān)、實行垂直管理的行政執(zhí)法部門、法律法規(guī)授權(quán)的行政執(zhí)法組織以及依照法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定接受委托的行政執(zhí)法組織。 　　本辦法所稱行政執(zhí)法案卷,是指行政執(zhí)法部門(組織)在作出行政許可、行政處罰、行政強(qiáng)制、行政復(fù)議、行政征收、行政裁決、行政給付、行政確認(rèn)等具體行政行為過程中制作和收集的有關(guān)立案、調(diào)查取證、告知、聽證、審查、決定、送達(dá)、執(zhí)行等法律文書和材料,經(jīng)整理歸檔形成的卷宗材料。 　　本辦法所稱行政執(zhí)法案卷評查,是指市、縣(區(qū))人民政府和行政執(zhí)法部門(組織)通過對行政執(zhí)法案卷實施檢查,對行政執(zhí)法行為的合法性、合理性和行政執(zhí)法文書是否規(guī)范等情況進(jìn)行評價,并對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行督促整改的活動。 　　第三條　本辦法適用于本市行政區(qū)域內(nèi)的行政執(zhí)法部門(組織)及其行政執(zhí)法人員。 　　第四條　市、縣(區(qū))人民政府領(lǐng)導(dǎo)本行政區(qū)域的行政執(zhí)法部門(組織)的行政執(zhí)法案卷評查工作。 　　市、縣(區(qū))人民政府和行政執(zhí)法部門(組織)的法制機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)行政執(zhí)法案卷評查的組織、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督工作。 　　實行垂直管理的行政執(zhí)法部門領(lǐng)導(dǎo)本系統(tǒng)的行政執(zhí)法案卷評查工作,并接受同級人民政府的監(jiān)督檢查。 　　第五條　行政執(zhí)法案卷評查活動每年定期開展。由各級行政執(zhí)法部門(組織)先行自查,市、縣(區(qū))人民政府法制機(jī)構(gòu)會同監(jiān)察、人事、檔案等部門對本轄區(qū)內(nèi)的行政執(zhí)法部門(組織)采取全面檢查和重點(diǎn)抽查相結(jié)合的辦法組織進(jìn)行。 　　行政執(zhí)法案卷評查的結(jié)果納入行政執(zhí)法責(zé)任制考核體系,并作為依法行政先進(jìn)單位評比和行政執(zhí)法責(zé)任追究的依據(jù)。 　　第六條　行政執(zhí)法部門(組織)應(yīng)當(dāng)建立和完善案卷管理制度,加強(qiáng)和改進(jìn)案卷管理工作。在具體行政行為結(jié)束30日內(nèi),依照《檔案法》的規(guī)定,將實施該具體行政行為過程中形成的文書材料分類排列、立卷歸檔。 　　第二章　行政執(zhí)法案卷評查的程序及內(nèi)容 　　第七條　行政執(zhí)法案卷評查工作應(yīng)堅持客觀公正、實事求是的原則,嚴(yán)格程序和標(biāo)準(zhǔn),確保工作質(zhì)量和效果。 　　第八條　行政執(zhí)法案卷評查按照以下程序進(jìn)行:(一)制定評查工作方案,確定案卷評查的時間、范圍和步驟;(二)市、縣(區(qū))人民政府法制機(jī)構(gòu)會同監(jiān)察、人事、檔案等部門組成評查工作小組;(三)評查小組按規(guī)定數(shù)量隨機(jī)抽取被評查的行政執(zhí)法部門(組織)的案卷; 　　(四)評查小組從執(zhí)法主體、執(zhí)法對象、認(rèn)定事實、收集證據(jù)、程序流程、適用法律依據(jù)、文書格式、立卷質(zhì)量等方面進(jìn)行檢查和評議,并制作案卷評查表。 　　案卷評查表應(yīng)當(dāng)注明所評案卷名稱、決定書文號、存在問題、判定依據(jù)、評查分?jǐn)?shù)、改進(jìn)建議,并由兩名評查人員簽字確認(rèn); 　　(五)對案卷進(jìn)行復(fù)核,對確認(rèn)有誤的評判予以修正,并綜合確定評查結(jié)果。 　　第九條　被評查的行政執(zhí)法部門(組織)應(yīng)當(dāng)如實上報案卷目錄,不得隱瞞或漏報案卷。 　　案卷評查的方式以查閱行政執(zhí)法案卷為主,必要時可以通過詢問相關(guān)行政執(zhí)法人員,了解情況。被評查的單位和相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)如實反映情況,提供有關(guān)資料,不得弄虛作假。 　　第十條　評查人員調(diào)取和評查案卷時,應(yīng)當(dāng)采取有效措施保證案卷的整潔和完好無缺。 　　評查人員應(yīng)當(dāng)公平、公正地進(jìn)行案卷評查,不得隱瞞案卷問題或篡改案卷內(nèi)容。 　　評查人員對所評案卷涉及的國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私依法負(fù)有保密責(zé)任。 　　第十一條　行政執(zhí)法主體的評查內(nèi)容:(一)行政執(zhí)法部門(組織)是否屬于具有行政執(zhí)法職能的行政機(jī)關(guān)、法律法規(guī)授權(quán)組織或依法接受委托執(zhí)法的組織;(二)行政執(zhí)法人員是否具有執(zhí)法資格,是否取得省政府統(tǒng)一制發(fā)的行政執(zhí)法證件或向本級人民政府依法備案的行政執(zhí)法證件;(三)行政執(zhí)法部門(組織)是否具有從事該執(zhí)法行為的法定權(quán)限,是否存在超越職權(quán)或濫用職權(quán);(四)是否具有違反行政執(zhí)法主體資格規(guī)定的其他行為。 　　第十二條　行政許可程序的評查內(nèi)容:(一)對符合法定條件的行政許可申請是否依法受理,因申請材料不全、不符合法定形式的,是否當(dāng)場或在5日內(nèi)一次性告知申請人需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容,并向申請人出具行政許可申請補(bǔ)正通知書;(二)依法受理的行政許可申請,是否向許可申請人出具了加蓋本行政機(jī)關(guān)專用印章和注明日期的通知書;(三)依法不予受理行政許可申請,是否說明理由并在規(guī)定期限內(nèi)作出不予受理決定書;(四)除當(dāng)場作出許可決定外,對需要核實申請材料實質(zhì)內(nèi)容的,是否指派兩名以上工作人員進(jìn)行核查并制作現(xiàn)場勘驗筆錄;(五)依法應(yīng)舉行聽證的許可事項,是否按照法定程序舉行了聽證;(六)是否對被許可人依法進(jìn)行定期檢驗或注冊等實施監(jiān)督檢查,有無記錄;(七)涉及招標(biāo)、拍賣、考試、考核、檢驗、檢測、檢疫等特定內(nèi)容的行政許可事項是否適用了行政許可的特別規(guī)定;(八)行政許可是否按照法定項目和標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi),并使用合法票據(jù);(九)法律文書是否在規(guī)定的期限內(nèi)送達(dá);(十)是否有違反行政許可程序的其他行為。 　　第十三條　行政處罰程序的評查內(nèi)容:(一)行政處罰前是否履行了告知義務(wù),重大行政處罰是否履行了聽證告知義務(wù);(二)重大行政處罰是否向有關(guān)機(jī)關(guān)備案;(三)適用簡易程序的行政處罰是否符合法定的條件,《當(dāng)場處罰決定書》的形式和載明的事項是否符合《行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定;(四)適用一般程序的行政處罰是否有立案審批表、案件調(diào)查報告、處理意見呈批表、單位負(fù)責(zé)人簽名等審批手續(xù);(五)調(diào)查案件事實和收集違法行為證據(jù)是否符合法律規(guī)定的程序,證據(jù)的形式要件是否符合有關(guān)要求,收集的證據(jù)是否作為處理決定的事實依據(jù);(六)行政執(zhí)法通知書、行政處罰決定書等方面的執(zhí)法文書是否依法送達(dá)當(dāng)事人;(七)行政處罰聽證程序是否符合法律的程序規(guī)定;(八)給予罰款、沒收違法所得和非法財物是否有合法票據(jù)及物品清單,是否違反一事不再罰原則和罰繳分離、收支兩條線制度;(九)是否有違反行政處罰程序的其他行為。 　　第十四條　行政強(qiáng)制程序的評查內(nèi)容:(一)對逾期未履行義務(wù)的行政相對人是否履行告知義務(wù),并以書面形式依法定程序送達(dá)相對人;(二)行政執(zhí)法主體是否依法作出行政強(qiáng)制決定書,并按規(guī)定送達(dá)行政相對人;(三)行政強(qiáng)制收取的費(fèi)用是否合法,票據(jù)使用是否合法;(四)實施行政強(qiáng)制是否按照法定期限進(jìn)行,有無超期強(qiáng)制情形;(五)是否有違反行政強(qiáng)制程序的其他行為。 　　第十五條　行政復(fù)議程序的評查內(nèi)容:(一)對符合復(fù)議條件的申請是否依法受理,是否按規(guī)定轉(zhuǎn)送有權(quán)機(jī)關(guān)處理;(二)是否按法定程序、時限作出復(fù)議決定;(三)在行政復(fù)議活動中是否有違反行政復(fù)議程序的其他行為。 　　第十六條　具體行政行為認(rèn)定事實證據(jù)、適用法律依據(jù)等方面的評查內(nèi)容:(一)具體行政行為認(rèn)定事實是否清楚、證據(jù)是否確鑿并合法有效;(二)行政處理決定適用法律、法規(guī)、規(guī)章是否準(zhǔn)確;(三)行政處理決定是否公正合理;(四)其他需要評查的內(nèi)容。 　　第十七條　行政執(zhí)法案卷裝訂方面的評查內(nèi)容:(一)是否做到一案一卷;(二)卷皮是否按規(guī)定內(nèi)容填寫;(三)卷宗目錄填寫是否規(guī)范;(四)卷內(nèi)材料排列順序是否正確;(五)卷內(nèi)材料是否編有頁碼;(六)其他有關(guān)立卷質(zhì)量的評查內(nèi)容。 　　第十八條　行政執(zhí)法案卷評查的具體方案和標(biāo)準(zhǔn),由市、縣(區(qū))人民政府法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定并公布。 　　案卷評查標(biāo)準(zhǔn)分為基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)和一般標(biāo)準(zhǔn)。 　　基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)是指本辦法第二條第二款所述各項具體行政行為是否合法、能否成立的定性標(biāo)準(zhǔn),是案卷合格的基本要素。不設(shè)具體分?jǐn)?shù),不符合其中任何一項基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的,該案卷為不合格案卷。 　　一般標(biāo)準(zhǔn)是指卷內(nèi)文書的基本要素是否齊備、填寫是否規(guī)范的定量評查標(biāo)準(zhǔn),采用百分制評分方法,按程序和文書種類分解確定各項分值。對缺少項目基本要素之一或項目基本要素表述不清的,扣項目分。最后,將各項目最后得分相加即為總得分。 　　第十九條　行政執(zhí)法案卷的評查結(jié)果報經(jīng)同級人民政府批準(zhǔn)后,由市、縣(區(qū))人民政府法制機(jī)構(gòu)向各行政執(zhí)法部門(組織)進(jìn)行通報。 　　對評查過程中發(fā)現(xiàn)的問題,市、縣(區(qū))人民政府法制機(jī)構(gòu)應(yīng)及時提出處理意見并反饋給行政執(zhí)法部門(組織)。 　　對評查過程中發(fā)現(xiàn)的行政執(zhí)法錯案,按照《山東省行政執(zhí)法錯案責(zé)任追究辦法》和《濱州市行政執(zhí)法錯案責(zé)任追究辦法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理,并根據(jù)《濱州市行政問責(zé)辦法(試行)》的規(guī)定追究相關(guān)行政執(zhí)法部門(組織)及責(zé)任人員的責(zé)任。 　　對出現(xiàn)不合格行政執(zhí)法案卷的單位,取消當(dāng)年依法行政工作評優(yōu)資格。 　　第二十條　各縣(區(qū))案卷評查結(jié)束后應(yīng)當(dāng)及時將評查情況報市政府法制機(jī)構(gòu)備案。 　　各行政執(zhí)法部門(組織)案卷評查結(jié)束后應(yīng)當(dāng)及時將評查情況報同級政府法制機(jī)構(gòu)備案。 　　第二十一條　有下列情形之一的,由政府法制機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正,逾期不改正的,予以通報批評:(一)未按規(guī)定及時報送評查案卷的;(二)拒絕接受案卷評查的;(三)不按時報送評查情況報告的;(四)弄虛作假,制作虛假案卷的;(五)對評查出的問題不及時整改的;(六)違反本辦法的其他行為。 　　第二十二條　評查人員違反本辦法第十條規(guī)定,給當(dāng)事人、利害關(guān)系人造成損害的,依法承擔(dān)責(zé)任;情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的,移交司法機(jī)關(guān)處理。 　　第三章　附　　則 　　第二十三條　法律、法規(guī)、規(guī)章對行政執(zhí)法案卷評查工作另有規(guī)定的,從其規(guī)定。 　　第二十四條　各縣(區(qū))人民政府和市政府各行政部門可根據(jù)本地、本部門的實際,依照本辦法制定實施細(xì)則。 　　第二十五條　本辦法自2009年9月1日起施行。