天津市人民政府 批轉(zhuǎn)市發(fā)展改革委擬定的天津渤海商品交易所交易市場監(jiān)督管理暫行辦法的通知 津政發(fā)〔2009〕32號 有關(guān)區(qū)、縣人民政府，有關(guān)委、局，有關(guān)單位： 　　市人民政府領(lǐng)導(dǎo)同志同意市發(fā)展改革委擬定的《天津渤海商 品交易所交易市場監(jiān)督管理暫行辦法》，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，望遵照 執(zhí)行。 　　　　 　　　　　　　　　　　　　　　　　　天津市人民政府 　　　　　　　　　　　　　　　　 二〇〇九年八月六日　 　　 　　　　天津渤海商品交易所交易市場監(jiān)督管理暫行辦法 　　 　　　　　　　　　　　第一章 總則 　　 　　第一條　為將天津渤海商品交易所（以下簡稱渤海商品交易 所）建成具有重要影響力的多商品、多層次、多模式、國際化的 大宗商品交易市場，促進(jìn)天津大宗商品國際貿(mào)易中心、大宗商品 國際倉儲物流航運(yùn)中心、大宗商品金融交易服務(wù)中心建設(shè)，爭取 在大宗商品交易定價權(quán)方面的應(yīng)有地位，規(guī)范渤海商品交易所及 交易商的行為，促進(jìn)渤海商品交易所的規(guī)范健康發(fā)展，制定本辦 法。 　　第二條　渤海商品交易所、交易商及渤海商品交易所交易市 場內(nèi)從事大宗商品交易活動的其他企業(yè)和合格的自然人現(xiàn)貨交易 者，適用本辦法。 　　第三條　本辦法所稱交易商，是指經(jīng)由渤海商品交易所認(rèn)可， 獲得渤海商品交易所交易商資格，并租用渤海商品交易所交易商 位的投資者。 　　本辦法所稱渤海商品交易所交易市場，是指由天津渤海商品 交易所有限公司組織的商品交易場所，包括有形市場和無形市場。 　　本辦法所稱大宗商品交易，是指交易商按照本辦法和渤海商 品交易所相關(guān)規(guī)則的規(guī)定，進(jìn)行的各種大宗商品交易活動。 　　本辦法所稱大宗商品是指原油、成品油等大宗石油化工商品； 鋼材、有色金屬等金屬商品；煤炭商品；大宗農(nóng)副產(chǎn)品及渤海商 品交易所推出的其他商品。 　　第四條　為做好渤海商品交易所的管理、監(jiān)督和協(xié)調(diào)工作， 成立天津渤海商品交易所市場監(jiān)督管理委員會（以下簡稱監(jiān)督管 理委員會），監(jiān)督管理委員會下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)監(jiān)督渤海商品交 易所的業(yè)務(wù)活動，查處渤海商品交易所交易市場的違規(guī)行為，指 導(dǎo)渤海商品交易所規(guī)范運(yùn)營。 　　渤海商品交易所在監(jiān)督管理委員會的監(jiān)督下，遵循誠實(shí)信用 和公開、公平、公正的原則，開展日常工作。 　　渤海商品交易所直接管理交易商及市場的日常交易活動，每 年應(yīng)定期向監(jiān)督管理委員會匯報(bào)市場有關(guān)工作情況。 　 第五條　交易商參與大宗商品交易，應(yīng)具有規(guī)定的相應(yīng)經(jīng)營 資質(zhì)，渤海商品交易所應(yīng)對其資質(zhì)進(jìn)行審核。 　　 　　　　　　　　 第二章　渤海商品交易所 　　 　 第六條　渤海商品交易所是依據(jù)市政府辦公廳《關(guān)于同意組 建天津商品交易所的復(fù)函》（津政辦函〔2009〕6號）成立的大 宗商品交易市場。 　　渤海商品交易所采用公司制的組織形式，依據(jù)《中華人民共 和國公司法》進(jìn)行運(yùn)作管理，設(shè)立股東會、董事會、監(jiān)事會和總 經(jīng)理班子，行使和履行各自權(quán)利和義務(wù)。 　 第七條　渤海商品交易所交易市場實(shí)行由監(jiān)督管理委員會、 天津渤海商品交易所有限公司和交易商協(xié)會組成的三層管理結(jié)構(gòu)。 　 第八條　渤海商品交易所制定的章程不僅要符合國家的法律 規(guī)定，還應(yīng)明確其經(jīng)營定位是大宗商品現(xiàn)貨合同交易中介服務(wù)。 章程制定和修改，應(yīng)當(dāng)報(bào)監(jiān)督管理委員會備案。 　 第九條　渤海商品交易所董事長、監(jiān)事會主席、總經(jīng)理按照 《中華人民共和國公司法》及公司章程的規(guī)定開展工作。渤海商 品交易所董事會選舉的董事長、監(jiān)事會選舉的監(jiān)事會主席、董事 會聘任的總經(jīng)理及其他高級管理人員名單應(yīng)當(dāng)報(bào)監(jiān)督管理委員會 備案。 　 第十條　渤海商品交易所應(yīng)當(dāng)執(zhí)行向監(jiān)督管理委員會備案的 公司章程和批準(zhǔn)的渤海商品交易所交易管理辦法，同時制定相應(yīng) 的交易、交割、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制等業(yè)務(wù)規(guī)則，并將上市品種和業(yè) 務(wù)規(guī)則報(bào)監(jiān)督管理委員會備案。 　 第十一條　渤海商品交易所應(yīng)當(dāng)為大宗商品交易提供場所、 設(shè)施，組織大宗商品交易，發(fā)布市場信息等服務(wù)。 　　渤海商品交易所應(yīng)當(dāng)建立大宗商品交易市場信息網(wǎng)絡(luò)發(fā)布平 臺，形成可供上網(wǎng)查詢的信息網(wǎng)站和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)，及時提供大宗 商品交易的信息、管理制度、交易規(guī)則和相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī) 章及政策規(guī)定。 　　渤海商品交易所可以為大宗商品交易提供信息、貨款結(jié)算和 交割等服務(wù)。 　 第十二條　具有企業(yè)法人資格、能獨(dú)立從事大宗商品交易活 動的企業(yè)和合格的自然人現(xiàn)貨投資者，承諾遵守渤海商品交易所 交易管理辦法等規(guī)定，書面申請并經(jīng)渤海商品交易所認(rèn)可，可以 成為渤海商品交易所的交易商。 　 第十三條　申請交易商資格的企業(yè)法人，應(yīng)當(dāng)向渤海商品交 易所提供下列材料： 　?。ㄒ唬┙?jīng)法定代表人簽字的申請書； 　?。ǘ┕ど绦姓芾聿块T核發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》副本 復(fù)印件、稅務(wù)部門核發(fā)的《稅務(wù)登記證》副本復(fù)印件； 　?。ㄈ┙?jīng)會計(jì)師事務(wù)所或?qū)徲?jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一年的年 度會計(jì)報(bào)告。 　　申請交易商資格的自然人現(xiàn)貨投資者，應(yīng)當(dāng)向渤海商品交易 所提供下列材料： 　　（一）身份證復(fù)印件； 　?。ǘ┵Y信證明。 　　 　　　　　　　　　　第三章 市場交易 　　 　 第十四條　非渤海商品交易所交易商的企業(yè)法人和合格的自 然人現(xiàn)貨投資者，可以委托渤海商品交易所交易商在渤海商品交 易所交易市場進(jìn)行大宗商品交易活動。 　　渤海商品交易所可發(fā)展授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)協(xié)助交易所開發(fā)、培訓(xùn) 交易商。 　 第十五條　交易商對其向渤海商品交易所提供材料的完整性、 真實(shí)性、準(zhǔn)確性和合法性負(fù)責(zé)。 　　渤海商品交易所應(yīng)當(dāng)對交易商提供的相關(guān)材料進(jìn)行審查。 　 第十六條　渤海商品交易所應(yīng)公開發(fā)布大宗商品交易信息。 　　渤海商品交易所對本交易市場產(chǎn)生的各種信息享有所有權(quán)， 且有權(quán)對大宗商品交易信息進(jìn)行分類、整理，并在約定的期限內(nèi)， 通過大宗商品交易市場信息網(wǎng)絡(luò)發(fā)布平臺發(fā)布，還可以同時通過 媒體等形式對外公布。 　 第十七條　渤海商品交易所應(yīng)當(dāng)有嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制制度和辦 法及完善的風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)督體系，制定或采用的主要風(fēng)險(xiǎn)控制和 監(jiān)督制度、辦法、體系應(yīng)當(dāng)報(bào)監(jiān)督管理委員會備案。 　　渤海商品交易所應(yīng)當(dāng)建立履約擔(dān)保金、漲跌停板、代為轉(zhuǎn)讓、 交易商限倉、風(fēng)險(xiǎn)警示、窗口指導(dǎo)、大戶報(bào)告、交易商自律等風(fēng) 險(xiǎn)管理制度和辦法。 　 第十八條　渤海商品交易所為交易商提供交易中介、交割、 結(jié)算、咨詢、信息等服務(wù)并同時明示收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，交易服務(wù)費(fèi)的收 取可采取按年收取和按次收取相結(jié)合的辦法。渤海商品交易所要 采取措施，努力降低交易服務(wù)成本，提高服務(wù)質(zhì)量和水平。 　 第十九條　渤海商品交易所交易市場大宗商品交易價格是指 在指定時間、指定交割倉庫交割單位數(shù)量該商品的含稅價格，也 是交易商開具增值稅發(fā)票依據(jù)的商品銷售價格。 　　渤海商品交易所交易市場大宗商品交易價格應(yīng)是由交易商充 分利用渤海商品交易所交易市場的價格發(fā)現(xiàn)機(jī)制，兼顧市場的供 求狀況、由交易商充分競爭形成的價格。 　 第二十條　渤海商品交易所的大宗商品交易可以采取現(xiàn)場現(xiàn) 貨交易、競買競賣現(xiàn)貨交易、即期現(xiàn)貨交易、連續(xù)現(xiàn)貨交易、中 遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易等現(xiàn)貨交易方式。 　 第二十一條　為保障交易商的資金安全，渤海商品交易所應(yīng) 當(dāng)委托銀行執(zhí)行三方存管方式，對交易商的資金進(jìn)行存放和劃撥， 確保交易商交易保證金的安全。 　 第二十二條 大宗商品現(xiàn)場現(xiàn)貨交易合同由交易商雙方協(xié)商確 定相應(yīng)條款，報(bào)渤海商品交易所備案；大宗商品競買競賣現(xiàn)貨交 易、大宗商品即期現(xiàn)貨交易和大宗商品中遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易的合同內(nèi) 容須包括：商品名稱、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)、交割期等，可以采 用電子交易合同的形式，并具有相應(yīng)的法律效力；大宗商品連續(xù) 現(xiàn)貨交易合同內(nèi)容須包括：商品名稱、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)等， 可以選擇交易日當(dāng)天交割，也可以通過支付一定延期補(bǔ)償費(fèi)在日 后進(jìn)行交割。 　 第二十三條　交易商可以簽訂大宗商品現(xiàn)場現(xiàn)貨交易合同、 大宗商品即期現(xiàn)貨交易合同。買賣雙方合同一經(jīng)簽訂，向第三方 轉(zhuǎn)讓時須經(jīng)對方同意。合同的履約方式是買賣雙方（或經(jīng)對方認(rèn) 可的第三方）按照合同的規(guī)定履行合同。 　　交易商可以簽訂大宗商品連續(xù)現(xiàn)貨交易合同、大宗商品中遠(yuǎn) 期現(xiàn)貨交易合同。買賣雙方合同簽訂，即視為已同意另一方向第 三方轉(zhuǎn)讓。合同的履約方式是買賣雙方按照合同的規(guī)定履行合同， 或在合同規(guī)定的履約日前向第三方轉(zhuǎn)讓，合同權(quán)益轉(zhuǎn)讓的損益由 合同的轉(zhuǎn)讓方承擔(dān)。 　 第二十四條　為了保證交易的正常進(jìn)行，渤海商品交易所應(yīng) 當(dāng)對交易商的交易行為進(jìn)行全程的復(fù)核，確認(rèn)交易結(jié)果，并向交 易商出具交易憑證。 　　渤海商品交易所出具的交易憑證是交易商經(jīng)營情況的真實(shí)記 錄，交易商應(yīng)據(jù)此進(jìn)行會計(jì)核算。 　 第二十五條　出現(xiàn)下列情形之一的，經(jīng)由交易商單方、雙方 或相關(guān)第三方向渤海商品交易所提出申請，可以中止交易： 　?。ㄒ唬┵I賣雙方協(xié)商一致； 　?。ǘ┮虻卣稹⑺疄?zāi)、火災(zāi)等不可抗力，或者計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故 障等不可歸責(zé)于渤海商品交易所的原因致使大宗商品交易活動不 能按約定的期限和程序進(jìn)行的。 　　因交易商出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對市場產(chǎn)生或即將產(chǎn)生巨大 影響，渤海商品交易所有權(quán)中止交易并向監(jiān)督管理委員會報(bào)告?zhèn)? 案。 　 第二十六條　渤海商品交易所應(yīng)當(dāng)定期向監(jiān)督管理委員會報(bào) 告大宗商品交易情況，在大宗商品交易過程中，發(fā)現(xiàn)有重大異常 情況的，應(yīng)當(dāng)及時報(bào)告監(jiān)督管理委員會。 　 第二十七條　渤海商品交易所及其員工不得參與渤海商品交 易所的大宗商品交易活動。 　　交易商不得采取脅迫、欺詐、賄賂、惡意串通等手段進(jìn)行大 宗商品交易，或操縱大宗商品交易價格擾亂市場交易秩序。渤海 商品交易所應(yīng)制定相應(yīng)實(shí)施細(xì)則，對交易商的違規(guī)交易行為進(jìn)行 處罰。 　 第二十八條　渤海商品交易所可制定相應(yīng)政策鼓勵交易商誠 實(shí)守信地開展大宗商品經(jīng)營活動。 　　 　　　　　　　 第四章 爭議處理和法律責(zé)任 　　 　 第二十九條　大宗商品交易雙方在大宗商品交易過程中發(fā)生 糾紛，可以向渤海商品交易所申請調(diào)解；也可以向仲裁機(jī)構(gòu)申請 仲裁或向人民法院提起訴訟。 　 第三十條　渤海商品交易所對交易市場中違反規(guī)定的大宗商 品交易，經(jīng)調(diào)查并確認(rèn)的，渤海商品交易所必須撤銷該筆大宗商 品交易，撤銷大宗商品交易致使大宗商品交易無效且造成損失的， 由違反規(guī)定的交易商承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。 　 第三十一條　嚴(yán)重違規(guī)進(jìn)行大宗商品交易的，應(yīng)由市人民政 府有關(guān)部門按照相關(guān)規(guī)定追究有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任。 　 第三十二條　渤海商品交易所及其工作人員違反本辦法及有 關(guān)規(guī)定的，由監(jiān)督管理委員會責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重，造成損失重 大的，除根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)承擔(dān)民事責(zé)任外，按照相關(guān)規(guī)定追 究有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 　　 　　　　　　　　　　　第五章 附則 　　 　 第三十三條　為將渤海商品交易所盡快建成與國際接軌的交 易平臺，渤海商品交易所應(yīng)在符合國家相關(guān)法律政策規(guī)定的前提 下，積極引入境外企業(yè)和投資者參與交易。境外企業(yè)和投資者在 渤海商品交易所交易市場進(jìn)行交易的，應(yīng)按照國家相關(guān)法律政策 規(guī)定辦理必要手續(xù)。 　 第三十四條　根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于天津?yàn)I海新區(qū)綜合配套改革