江蘇省鹽城市人民政府 　　鹽城市人民政府關(guān)于印發(fā)鹽城市市本級(jí)政府投融資平臺(tái)融資管理暫行辦法的通知 　　鹽政發(fā)〔2009〕250號(hào) 　　市開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)，市各委、辦、局，市各直屬單位： 　　現(xiàn)將《鹽城市市本級(jí)政府投融資平臺(tái)融資管理暫行辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。 　　鹽城市人民政府 　　二〇〇九年十二月七日 　　鹽城市市本級(jí)政府投融資平臺(tái)融資管理暫行辦法 　　第一條為充分發(fā)揮投融資平臺(tái)融資功能，加強(qiáng)政府投融資平臺(tái)的融資資金管理和信用建設(shè)，提高資金使用效益，防范財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)市本級(jí)政府投融資平臺(tái)的健康發(fā)展，特制定本辦法。 　　第二條本辦法適用范圍。為市政府批準(zhǔn)設(shè)立的市級(jí)各投融資主體、城南新區(qū)所屬的城南新區(qū)開(kāi)發(fā)建設(shè)投資公司和市開(kāi)發(fā)區(qū)所屬的東方投資公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)各投融資主體)，通過(guò)向國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行等國(guó)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)、國(guó)際金融組織和機(jī)構(gòu)以及其他單位為政府決定投資項(xiàng)目并且應(yīng)由政府財(cái)政性質(zhì)資金償還的項(xiàng)目建設(shè)所籌措的資金。 　　第三條確定年度融資規(guī)模。年初市政府根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)事業(yè)發(fā)展、城市建設(shè)需要和政府償還能力，按照適度負(fù)債的原則，確定市本級(jí)政府年度總體融資規(guī)模和各投融資主體的融資目標(biāo)，同時(shí)確定市財(cái)政局出具承諾、市人大常委會(huì)批準(zhǔn)的融資規(guī)模和項(xiàng)目。 　　第四條實(shí)行年度融資計(jì)劃管理。年初各投融資主體編制年度融資計(jì)劃，明確融資規(guī)模、方式、期限、成本、還貸計(jì)劃和來(lái)源以及需要市財(cái)政局出具承諾的融資項(xiàng)目和金額。 　　第五條明確提請(qǐng)市人大常委會(huì)批準(zhǔn)項(xiàng)目的報(bào)批程序。年初各投融資主體編制需要市人大常委會(huì)審議批準(zhǔn)的年度融資計(jì)劃，明確融資項(xiàng)目和規(guī)模，經(jīng)市政府會(huì)辦審定后，由市政府一次性提請(qǐng)市人大常委會(huì)審議。 　　第六條規(guī)范市財(cái)政局出具承諾手續(xù)程序。市財(cái)政局出具承諾的對(duì)象必須是市各投融資主體，融資項(xiàng)目原則上必須在經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)的年度融資計(jì)劃以?xún)?nèi)。市財(cái)政局按市政府批準(zhǔn)、市人大常委會(huì)審議批準(zhǔn)的項(xiàng)目計(jì)劃，逐筆幫助辦理融資的相關(guān)手續(xù)。如果要變更市財(cái)政局出具承諾、市人大常委會(huì)批準(zhǔn)的項(xiàng)目和規(guī)模必須經(jīng)市政府同意、市人大常委會(huì)審議批準(zhǔn)后方可實(shí)施。 　　第七條確定市財(cái)政局出具承諾、市人大常委會(huì)批準(zhǔn)的融資項(xiàng)目范圍。市財(cái)政局出具承諾和市人大常委會(huì)批準(zhǔn)的項(xiàng)目必須是政府公益性項(xiàng)目。政府公益性項(xiàng)目，主要是以公共服務(wù)、公眾受益為目的，且以社會(huì)效益為主，無(wú)法建立或不能完全建立直接收益回報(bào)機(jī)制，依靠政府投資建設(shè)的城市交通、市政工程、環(huán)境整治、城市水利和社會(huì)事業(yè)等公共基礎(chǔ)設(shè)施和公益事業(yè)項(xiàng)目。非公益性項(xiàng)目由各投融資主體自行和金融機(jī)構(gòu)協(xié)商解決。 　　第八條市財(cái)政局出具承諾、市人大常委會(huì)審議批準(zhǔn)的融資項(xiàng)目，貸款期限原則上要在2年以上，每筆貸款金額原則上要在1億元以上。短期融資項(xiàng)目由各投融資主體自行和金融機(jī)構(gòu)協(xié)商解決。 　　第九條落實(shí)各投融資主體的還貸責(zé)任。各投融資主體是國(guó)有獨(dú)資企業(yè)法人，實(shí)行法定代表人負(fù)責(zé)制，對(duì)其貸款承擔(dān)全部還貸責(zé)任。凡要市財(cái)政局出具承諾、市人大常委會(huì)批準(zhǔn)的融資項(xiàng)目，各投融資主體要編制還貸計(jì)劃、落實(shí)還貸來(lái)源，向市財(cái)政局出具由主要負(fù)責(zé)人簽字的按期還本付息承諾，確保按期還本付息，防范財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)。 　　建立償債機(jī)制。對(duì)于市級(jí)各投融資主體通過(guò)融資實(shí)施的政府公益性項(xiàng)目，市財(cái)政根據(jù)財(cái)力增長(zhǎng)情況，從2014年起要在預(yù)算內(nèi)安排資金有計(jì)劃地進(jìn)行回購(gòu)。 　　第十條各投融資主體要加強(qiáng)融資資金管理。對(duì)融資資金設(shè)立專(zhuān)戶(hù)管理，專(zhuān)賬核算，專(zhuān)人負(fù)責(zé)，對(duì)公益性融資項(xiàng)目要按照貸款項(xiàng)目計(jì)劃專(zhuān)款專(zhuān)用，確保資金使用效益最大化。 　　第十一條各投融資主體要建立健全風(fēng)險(xiǎn)防范和償債機(jī)制。要建立財(cái)務(wù)監(jiān)督體系，加強(qiáng)內(nèi)部控制，嚴(yán)格控制負(fù)債規(guī)模和負(fù)債率，做到融資規(guī)模和資產(chǎn)相匹配;建立投融資主體內(nèi)部?jī)攤鶛C(jī)制，在承擔(dān)公益性項(xiàng)目的同時(shí)，積極參與贏利性項(xiàng)目建設(shè)，努力實(shí)現(xiàn)公益性和贏利性項(xiàng)目合理匹配，降低財(cái)務(wù)成本，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值。 　　第十二條建立債務(wù)統(tǒng)計(jì)月度報(bào)告制度。月后5日內(nèi)，各投融資主體應(yīng)將上月融資情況、資金的運(yùn)作情況、還貸情況、財(cái)務(wù)運(yùn)行狀況及土地抵押、出讓情況及時(shí)報(bào)市財(cái)政局和市國(guó)資委。 　　第十三條加強(qiáng)對(duì)融資資金使用情況的檢查和監(jiān)督。市審計(jì)局每年要依法對(duì)各融資主體投融資情況、項(xiàng)目實(shí)施情況、償債及風(fēng)險(xiǎn)防范等情況進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)監(jiān)督，審計(jì)結(jié)果專(zhuān)題報(bào)市人大常委會(huì)、市政府。市國(guó)資委要加強(qiáng)對(duì)政府投融資平臺(tái)的監(jiān)管，會(huì)同相關(guān)部門(mén)研究制定促進(jìn)投融資平臺(tái)規(guī)范管理、防范風(fēng)險(xiǎn)、健康發(fā)展的辦法。 　　第十四條各投融資主體要結(jié)合本單位的實(shí)際情況，制定融資資金管理的具體操作辦法，并報(bào)送市財(cái)政局備案。 　　第十五條本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。