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關(guān)于啟動融資融券交易試點相關(guān)事項的通知(上海證券交易所)

來源: 律霸小編整理 · 2021-01-22 · 3225人看過
  各試點會員單位:   經(jīng)中國證監(jiān)會同意,上海證券交易所(以下簡稱“本所”)將于2010年3月31日起正式開通融資融券交易系統(tǒng),開始接受試點會員融資融券交易申報。為做好試點工作,根據(jù)《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見》、《上海證券交易所融資融券交易試點實施細則》,現(xiàn)就相關(guān)事項通知如下。   一、試點會員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真做好融資融券交易相關(guān)操作流程、技術(shù)系統(tǒng)(包括交易、結(jié)算、監(jiān)控系統(tǒng)等)、資金和證券等準(zhǔn)備工作,對賬戶管理、委托申報、交易監(jiān)控、逐日盯市等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進行認(rèn)真檢查,確保業(yè)務(wù)順利啟動和安全運行。   二、試點會員應(yīng)當(dāng)通過多種形式和手段,向客戶充分講解融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則,加強業(yè)務(wù)風(fēng)險提示,認(rèn)真履行客戶適當(dāng)性管理職責(zé),并在營業(yè)場所和公司網(wǎng)站,明確向客戶公告融資融券標(biāo)的證券范圍、可充抵保證金證券及其折算率。   三、試點會員應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息的報送機制,指定專人負(fù)責(zé)有關(guān)數(shù)據(jù)、信息的統(tǒng)計與復(fù)核,確保向本所報送的數(shù)據(jù)和信息真實、準(zhǔn)確、完整。   四、試點會員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真遵守法律、法規(guī)及本所規(guī)則的相關(guān)要求,嚴(yán)格按照公司融資融券業(yè)務(wù)實施方案規(guī)范運作,加強內(nèi)部業(yè)務(wù)監(jiān)督和管理,強化風(fēng)險控制措施,不得采用不正當(dāng)手段進行業(yè)務(wù)競爭。   五、試點會員應(yīng)當(dāng)加強對客戶融資融券交易行為的管理,建立必要的內(nèi)控機制和技術(shù)系統(tǒng),及時警示和約束客戶異常交易行為。對涉嫌利用融資融券交易影響證券交易價格和交易量等的嚴(yán)重異常交易行為,試點會員應(yīng)當(dāng)采取有效措施予以制止。   六、本所將對試點會員融資融券交易活動進行監(jiān)控,并視情況進行業(yè)務(wù)檢查。對違反本所業(yè)務(wù)規(guī)則和相關(guān)規(guī)定的,本所將采取監(jiān)管措施,直至實施紀(jì)律處分。   七、融資融券交易試點過程中,會員發(fā)現(xiàn)重大異常情況或者對融資融券相關(guān)制度、業(yè)務(wù)流程或技術(shù)系統(tǒng)提出建議,請及時告知本所。   特此通知。   二○一○年三月三十日

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