各鎮(zhèn)人民政府(街道辦事處)，市府直屬各單位：

　　《東莞市鼓勵企業(yè)上市辦法》業(yè)經市人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

　　二○一一年十一月十七日

　　東莞市鼓勵企業(yè)上市辦法

　　第一章 總則

　　第一條 為貫徹省政府關于大力發(fā)展資本市場、推動企業(yè)上市工作會議精神，配合市委市政府建設金融強市的工作部署，加快企業(yè)上市步伐，打造東莞上市板塊，推動經濟社會雙轉型，特制定本辦法。

　　第二條 本辦法所指上市后備企業(yè)是指注冊地在我市，并經市政府發(fā)文認定的上市后備企業(yè)。

　　第三條 在“科技發(fā)展與產業(yè)轉型升級專項資金”中安排鼓勵企業(yè)上市項目經費，鼓勵和支持我市企業(yè)上市融資，優(yōu)化企業(yè)規(guī)模結構，提高自主創(chuàng)新能力和盈利能力。

　　第二章 目標、原則與任務

　　第四條 按照“培育一批、申報一批、上市一批、做強一批”的要求，鼓勵我市企業(yè)上市，并努力打造東莞企業(yè)上市板塊。

　　第五條 鼓勵我市企業(yè)上市的原則是：

　　(一)政府引導，政策扶持。充分發(fā)揮政府在推動企業(yè)上市過程中的引導作用，完善專門政策，安排專項資金，加強對企業(yè)上市的指導、扶持和服務。

　　(二)企業(yè)自主，市場化運作。強化企業(yè)開展資本運營的意識與能力，遵循市場化運作規(guī)律，建立健全包括擬上市企業(yè)、證券經營機構和其他各類資本營運中介服務機構在內的市場化運作體系。

　　第六條 鼓勵我市企業(yè)上市工作的主要任務：

　　(一)建立企業(yè)上市的工作機制。進一步加大政府宣傳引導力度，在市發(fā)展利用資本市場工作領導小組的統(tǒng)一領導下，明確職能部門的工作責任，建立推動企業(yè)上市系列工作機制，積極構建企業(yè)上市的綠色通道。

　　(二)培育企業(yè)上市后備隊伍。按照市發(fā)展利用資本市場工作領導小組成員單位分工，滾動建立上市后備企業(yè)隊伍，構建企業(yè)上市平臺，加速打造產業(yè)、產品、品牌優(yōu)勢，提升行業(yè)地位，實現(xiàn)跨越式發(fā)展。

　　(三)加強對企業(yè)上市的分類指導。對盈利能力較強、創(chuàng)新能力較高的規(guī)模企業(yè)，要盡快納入上市后備企業(yè)隊伍，重點扶持培育;對基礎較好但規(guī)模偏小的企業(yè)，要幫助引進戰(zhàn)略投資伙伴增資擴股，壯大企業(yè)實力，盡快進入上市軌道;對上市后備企業(yè)要加快改制步伐，優(yōu)化股權結構，完善法人治理結構，提高管理水平與盈利能力，完成上市輔導，實現(xiàn)申報上市;對產品外向度較高、獲利能力較強的上市后備企業(yè)，要幫助引進境外戰(zhàn)略合作伙伴，通過改制重組，推動企業(yè)上市。

　　(四)加快建立企業(yè)上市的服務體系。充分發(fā)揮大專院校、投資機構和證券交易所的功能和作用，重點引進和培育發(fā)展一批投資研究和上市服務機構，加快建立我市企業(yè)上市的中介服務體系。

　　第三章 納入上市后備企業(yè)的基本條件

　　第七條 具有目標明確的上市發(fā)展計劃。包括制定企業(yè)上市發(fā)展規(guī)劃和工作計劃，選擇確定上市輔導中介機構，建立專門上市工作機構。

　　第八條 具備自主知識產權的核心技術。掌握企業(yè)發(fā)展的核心技術并具有自主知識產權，整體技術水平在同行業(yè)居領先地位。積極主導或參與國際、國家或行業(yè)技術標準的制定工作。

　　第九條 具有持續(xù)創(chuàng)新能力。在同類企業(yè)中，研發(fā)投入占年銷售收入比例較高，有健全的研發(fā)機構或與國內外大學、科研機構建立了長期穩(wěn)定的合作關系，在領先的技術領域具有較強的發(fā)展?jié)摿?。重視科技人員和高技能人才的培養(yǎng)、吸引和使用。

　　第十條 具有行業(yè)帶動性和自主品牌。在行業(yè)發(fā)展中具有明顯的先導性和較強的帶動力。注重自主品牌的管理和創(chuàng)建，通過競爭發(fā)展，在市場中形成了優(yōu)勢品牌。

　　第十一條 具有較強的盈利能力和較高的管理水平。企業(yè)近3年連續(xù)盈利，整體財務狀況良好，銷售收入和利潤總額呈穩(wěn)定上升勢頭。建立了比較完善的知識產權管理體系和質量保證體系。

　　第十二條 具有創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略和文化。重視企業(yè)經營發(fā)展戰(zhàn)略創(chuàng)新，努力營造并形成企業(yè)的創(chuàng)新文化，把管理創(chuàng)新、技術創(chuàng)新和打造自主品牌作為經營發(fā)展戰(zhàn)略的重要內容。

　　第四章 支持范圍、額度與條件

　　第十三條 為上市后備企業(yè)提供優(yōu)質服務。經市政府認定的上市后備企業(yè)由市政府頒發(fā)“上市后備企業(yè)綠色通道卡”，享受東莞市重點項目所有優(yōu)先、優(yōu)惠待遇，自動納入審批“綠色通道”。各級政府及職能部門要為上市后備企業(yè)提供“一站式”服務或開辟“綠色通道”。

　　第十四條 上市后備企業(yè)改制時需以集體建設用地流轉的方式使用土地及辦理土地使用證、房地產權證的，由規(guī)劃、國土、建設部門依法為企業(yè)辦理用地手續(xù)及核發(fā)土地使用證或房地產權證。對已完成上市輔導的擬上市企業(yè)，其現(xiàn)有土地或房地產在申辦土地使用權或房地產權證時，經批準后可先行辦理用地審批和變更登記手續(xù)。對上市企業(yè)募集資金投資的計劃項目優(yōu)先辦理報批手續(xù)。市優(yōu)先保證所需建設用地指標，市規(guī)劃、環(huán)保等部門優(yōu)先辦理相關審批手續(xù)。

　　第十五條 上市后備企業(yè)為達到上市要求，根據(jù)企業(yè)上市的相關規(guī)定對自身歷史年度帳務處理進行重新規(guī)范而增加的成本費用支出，由企業(yè)提交申請和相關證明文件，經審核后由市財政給予相應的專項補助。

　　第十六條 在上市過程中有如下情形之一的，可申請獎勵：

　　(一)上市后備企業(yè)已聘請中介機構進行上市輔導，并且支付了規(guī)定范圍內的必要費用，并已通過廣東證監(jiān)局的驗收，每家企業(yè)資助100萬元;

　　(二)向境內外證券管理機構提交上市申請文件，并獲得受理的，每家企業(yè)獎勵100萬元。

　　第十七條 為了幫助企業(yè)減少上市成本，對于已在境內外證券交易所上市，并且上市企業(yè)注冊地在我市的企業(yè)，市財政給予每家企業(yè)連續(xù)兩年的專項資助，資助額度以上市企業(yè)新增對地方經濟的貢獻額度為主要考核指標，由上市企業(yè)提交申請和相關證明文件，經審核后給予相應的資助，年度資助金額最高不超過1000萬元。

　　第十八條 每年度對推動企業(yè)上市工作成績顯著的鎮(zhèn)街、部門，市政府給予通報表彰。

　　第十九條 成功上市企業(yè)享受過市財政資助的，資助后應在莞連續(xù)經營不少于5年(從企業(yè)獲得最后一筆上市資助資金到賬之日起計算)，否則須退回財政資助資金。

　　第二十條 申請企業(yè)已獲得過市財政其他稅收獎勵或資助的，則在申請鼓勵企業(yè)上市項目經費中作相應的扣減。

　　第五章 監(jiān)督管理

　　第二十一條 申請企業(yè)應據(jù)實報送申請資料。對于以欺詐、蒙騙等手段獲得支持的，除全額追回已取得的財政支持經費外，取消該企業(yè)3年內申請財政支持的資格;構成犯罪的，依法追究其刑事責任。

　　第六章 附則

　　第二十二條 市府金融工作局會同有關部門負責修訂具體實施本辦法的配套操作規(guī)程并負責對本辦法進行解釋。

　　第二十三條 鼓勵企業(yè)“買殼”、“借殼”上市，我市企業(yè)在異地“買殼”、“借殼”上市，并將上市公司注冊地首次遷回東莞的，或市外上市公司首次將注冊地遷入我市，享受相應的優(yōu)惠和獎勵政策。

　　第二十四條 本辦法自2012年1月1日起實施，有效期至2015年12月31日，市政府已頒布的相關優(yōu)惠政策以本辦法為準執(zhí)行。原頒布的《東莞市鼓勵科技企業(yè)上市暫行辦法》(東府[2007]31號)同時廢止。