在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
非上市公眾公司監(jiān)管指引第2號——申請文件
中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2013〕2號
為規(guī)范非上市公眾公司股票公開轉(zhuǎn)讓、定向轉(zhuǎn)讓及定向發(fā)行申請文件的內(nèi)容與格式，現(xiàn)公布《非上市公眾公司監(jiān)管指引第2號——申請文件》，自公布之日起施行。
中國證監(jiān)會
2013年1月4日
附件：《非上市公眾公司監(jiān)管指引第2號——申請文件》.doc
非上市公眾公司監(jiān)管指引第2號——申請文件
為了規(guī)范非上市公眾公司股票公開轉(zhuǎn)讓、定向轉(zhuǎn)讓及定向發(fā)行申請文件的內(nèi)容與格式，根據(jù)《證券法》和《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)明確監(jiān)管要求如下：
一、股票公開轉(zhuǎn)讓、股票向特定對象發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計超過200人的公司，在向中國證監(jiān)會申請核準時，應(yīng)當按本指引的要求制作和報送下列申請文件：
(一)申請報告;
(二)公開轉(zhuǎn)讓說明書/定向轉(zhuǎn)讓說明書/定向發(fā)行說明書;
(三)公司章程(草案);
(四)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照;
(五)股東大會及董事會相關(guān)決議;
(六)財務(wù)報表及審計報告;
(七)法律意見書;
(八)證券公司關(guān)于公開轉(zhuǎn)讓/定向發(fā)行的推薦工作報告;
(九)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件。
二、公司應(yīng)當保證申請文件內(nèi)容真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)及人員應(yīng)當做到勤勉盡責、誠實守信，并對其出具的相關(guān)文件及申請文件中引用內(nèi)容的真實性、準確性、完整性承擔相應(yīng)的法律責任。
三、公司編制申請文件時，應(yīng)當盡量使用事實描述性語言;申請文件所有需要簽名處，均應(yīng)為簽名人親筆簽名，不得以名章、簽名章等代替;公司初次報送申請文件，應(yīng)當提交原件1份、復(fù)印件2份;每次報送書面申請文件的同時，還應(yīng)當報送1份相應(yīng)的標準電子文件(標準.doc或者.rtf格式文件)。申請文件一經(jīng)受理，未經(jīng)中國證監(jiān)會同意，不得增加、撤回或者更換。
四、依法設(shè)立的證券交易場所可以要求股票公開轉(zhuǎn)讓的非上市公眾公司報送除上述文件之外的其他文件;公司應(yīng)當遵守證券交易場所的相關(guān)規(guī)定。
該內(nèi)容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯(lián)系律師
律霸用戶端下載
及時查看律師回復(fù)
掃碼APP下載
掃碼關(guān)注微信公眾號
中華人民共和國反間諜法
2014-11-01中華人民共和國刑事訴訟法(９６修正)
1996-03-17中華人民共和國海關(guān)關(guān)銜條例
2003-02-28全國人大常委會關(guān)于司法鑒定管理問題的決定
2005-02-28全國人大常委會關(guān)于加強法制宣傳教育的決議
2006-04-29全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于補選出缺的香港特別行政區(qū)第九屆全國人民代表大會代表的決定
1998-10-27全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于批準《聯(lián)合國氣候變化框架公約》的決定
1992-11-07中華人民共和國人民法院組織法
1983-09-02全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于實施刑事訴訟法規(guī)劃問題的決議
1980-04-16全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于加強社會治安綜合治理的決定
1991-03-02中華人民共和國農(nóng)業(yè)法
1993-07-02全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于省、自治區(qū)、直轄市人民代表大會代表名額的決定
1997-05-09中華人民共和國商業(yè)銀行法(1995年)
1995-09-10全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改《中華人民共和國水污染防治法》的決定 附：修正本
1996-05-15中華人民共和國審計法
1994-08-31中華人民共和國土地管理法（修訂）
1998-08-29對外承包工程管理條例(2017修訂)
2017-03-01中華人民共和國人類遺傳資源管理條例
2019-05-28中華人民共和國文物保護法實施條例
2017-10-07建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例(2017修正)
2017-10-17存款保險條例
2015-02-17國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)中國食物與營養(yǎng)發(fā)展綱要(2014—2020年)的通知
2014-01-28關(guān)于外商參與打撈中國沿海水域沉船沉物管理辦法（2011修訂）
2011-01-08廣告管理條例
1987-10-26國務(wù)院關(guān)于修改《機動車交通事故責任強制保險條例》的決定
2012-12-17國務(wù)院關(guān)于同意建立全國社會救助部際聯(lián)席會議制度的批復(fù)
1970-01-01合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資外匯管理規(guī)定
2013-08-21國務(wù)院辦公廳關(guān)于同意海南省縣際間海域行政區(qū)域界線的通知
2012-01-20國家安全監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于開展國家級經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)職業(yè)健康工作現(xiàn)狀調(diào)查的通知
2011-04-13國務(wù)院辦公廳關(guān)于加強地溝油整治和餐廚廢棄物管理的意見
2010-07-13