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寧波
證券發(fā)行核準制的特點有哪些
證券發(fā)行核準制又稱為“準則制”或“實質(zhì)審查制”，是指發(fā)行人發(fā)行證券，不僅要公開全部的，可以供投資人判斷的材料，還要符合證券發(fā)行的實質(zhì)性條件，證券主管機關有權依照公司法、證券交易法的規(guī)定，對發(fā)行人提出的申請以及有關材料，進行實質(zhì)性審查，發(fā)行人得到批準以后，才可以發(fā)行證券。新西蘭、瑞典和瑞士的證券監(jiān)管體制中，帶有相當程度的核準制特點。
證券發(fā)行核準制的特點：
1、證券法規(guī)定證券發(fā)行人的發(fā)行資格及證券發(fā)行的實質(zhì)條件。通過確定證券發(fā)行人資格及發(fā)行條件，盡力排斥劣質(zhì)證券的發(fā)行，依此，并非各種公司無論其規(guī)模及營利能力均可公開發(fā)行證券，只有具備法定資格并符合法定條件的發(fā)行人才可以發(fā)行證券。
2、證券監(jiān)管機構對證券發(fā)行享有獨立審查權。嚴格地說，證券監(jiān)管機構的職責是保證法律規(guī)則的貫徹與實施，于審核期間，若發(fā)現(xiàn)發(fā)行人資格、條件與法律規(guī)定不相符合者，應禁止其公開發(fā)行;目口使發(fā)行人資格及條件符合證券法規(guī)定，證券監(jiān)管機構也有權不核準其發(fā)行證券。
3、證券監(jiān)管機構在核準證券發(fā)行申請后，如發(fā)現(xiàn)存在其他違法情勢時，有權撤銷已作出的核準與批準，且證券監(jiān)管機構撤銷已作出核準的，無須承擔責任。
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