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如何解決證券糾紛?

來(lái)源: 律霸小編整理 · 2025-12-20 · 818人看過(guò)

證券糾紛對(duì)于公司或者個(gè)人來(lái)說(shuō)都是十分麻煩的事,那么應(yīng)該怎么樣解決證券糾紛呢?本文就將證券糾紛的解決渠道作如下整理,希望能夠幫到正面臨證券糾紛的人們。

1、調(diào)解

調(diào)解是高效、低成本解糾的重要方式之一,但在我國(guó)證券糾紛的處理上并未有多大發(fā)展。調(diào)解既有利于訟累,減輕人民法院的負(fù)擔(dān),而且可以加速糾紛解決、降低成本。因此,一方面有必要在證監(jiān)會(huì)、全國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、省證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所、比較大的證券公司等設(shè)立調(diào)解委員會(huì),大力發(fā)展非訟調(diào)解;另一方面,通過(guò)證據(jù)制度改革和完善、強(qiáng)化律師參加訴訟的作用,繼續(xù)完善訴訟調(diào)解。訴訟調(diào)解作為一種高效的解糾方式,在美國(guó)和加拿大等發(fā)達(dá)國(guó)家也被大力發(fā)展和廣泛應(yīng)用。

2、仲裁

仲裁把調(diào)解和訴訟的優(yōu)點(diǎn)集于一身,也是需要大力發(fā)展的一種解糾方式。仲裁是高效率的,尤其對(duì)于證券糾紛中牽涉數(shù)額較小的客戶申訴,可以幫助申訴的投資者避免成年累月的訴訟以及支付大筆的律師費(fèi)用。在美國(guó),仲裁在證券法的執(zhí)行中起著關(guān)健的作用。美國(guó)證交會(huì)鼓勵(lì)交易所的會(huì)員向其客戶提出規(guī)范化的仲裁協(xié)議,以解決爭(zhēng)議。紐約證券交易所規(guī)定其會(huì)員之間的一切爭(zhēng)議必須通過(guò)仲裁解決,并且允許會(huì)員在紐約證券交易所的主持下對(duì)會(huì)員提出仲裁。證券業(yè)協(xié)會(huì)中的其他自律組織也提供仲裁服務(wù)。在1994年,證券業(yè)自律組織共收到6486件,其中5542件得到了解決,成功率達(dá)85.4%。我國(guó)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》規(guī)定了對(duì)股票當(dāng)行和交易有關(guān)的糾紛,當(dāng)事人對(duì)證券爭(zhēng)議可以按約定進(jìn)行仲裁調(diào)解;證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)之間以及證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券交易所之間因股票的發(fā)行或交易引起的爭(zhēng)議,應(yīng)當(dāng)由證券委設(shè)立或者指定的機(jī)構(gòu)調(diào)解或仲裁。但仲裁在我國(guó)還沒(méi)有足夠的發(fā)展和應(yīng)用,隨著我國(guó)證券市場(chǎng)逐步發(fā)展,證券糾紛數(shù)量的上升,以及嚴(yán)格責(zé)任、強(qiáng)化監(jiān)管、加強(qiáng)執(zhí)法的要求,發(fā)展證券糾紛仲裁,有著極為重要的現(xiàn)實(shí)意義。

3、集團(tuán)訴訟

相當(dāng)一部分的證券糾紛都具有一個(gè)共同特征,就是許多投資者同時(shí)受到侵害,而且受侵害者往往處境相同,加之證券糾紛中往往就單個(gè)投資者而言,數(shù)額并不大,且證券訴訟中律師費(fèi)用的昂貴,使由一群受到相同侵害的投資者共同提出集團(tuán)訴訟,成為一種有效降低訴訟成本、有效維護(hù)弱小投資者權(quán)利的解糾方法,尤其對(duì)于證券市場(chǎng)上眾多的小額投資者的利益保護(hù)有重要實(shí)踐意義。我國(guó)《民事訴訟法》規(guī)定了集團(tuán)訴訟,但由于實(shí)踐中這類案件相對(duì)較少,集團(tuán)訴訟的審判經(jīng)驗(yàn)并不豐富;而且,由于集團(tuán)訴訟推選訴訟代表人還沒(méi)有一個(gè)較為統(tǒng)一的辦法,訴訟代表人推選困難,而人民法院又因在工作量的計(jì)算上存在以案件數(shù)量計(jì)算方法,使集團(tuán)訴訟因在通知、發(fā)送傳票、送達(dá)法律文書、審理、書寫判決書等方面實(shí)際工作量的加大,使法官也極不愿意受理集團(tuán)訴訟,而寧愿單獨(dú)立案逐個(gè)審理。因此,在證券糾紛的解決中,為保障中小投資者的利益能真正得到保護(hù),有必要通過(guò)實(shí)踐進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)和完善集團(tuán)訴訟制度。

證券糾紛需要解決,那么到底應(yīng)該怎么解決呢?希望小編整理的內(nèi)容能夠在一定程度上幫到大家,歡迎大家瀏覽,謝謝。


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曲柏杰律師,軍人出身,2004年開始執(zhí)業(yè),現(xiàn)為遼寧申揚(yáng)律師事務(wù)所合伙人,監(jiān)事會(huì)主席。為遼寧省律協(xié)民委會(huì)委員,沈陽(yáng)市律師協(xié)會(huì)考試培訓(xùn)專門委員會(huì)副主任,刑事專業(yè)委員會(huì)委員。為中國(guó)法學(xué)會(huì)會(huì)員。 專業(yè)領(lǐng)域?yàn)榉康禺a(chǎn),合同法律事務(wù),公司法律事務(wù),刑事辯護(hù)。

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