證券公司是指成立專門經(jīng)營(yíng)證券嘞的業(yè)務(wù)，是獨(dú)立的法人而形成的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。證券公司是怎么建立的呢？證券公司籌建申請(qǐng)需要提交哪些材料？律霸小編為您介紹如下。

證券公司的籌建：

1、申請(qǐng)報(bào)告;
　　2、可行性報(bào)告;
　　3、籌建方案;
　　4、發(fā)起人協(xié)議;
　　5、股東名冊(cè)及其出資額、出資方式、出資比例、背景材料(包括企業(yè)簡(jiǎn)介、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件等)及發(fā)起人近一年度經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告;
　　6、擬籌建證券公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖;
　　7、發(fā)起人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明;
　　8、公司章程(草案);
　　9、籌建負(fù)責(zé)人名單及其簡(jiǎn)歷;
　　10、法律意見書;
　　11、公司名稱預(yù)核準(zhǔn)通知書
　　12、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。
　　相關(guān)知識(shí)：
　　證券公司的開業(yè)：
　　1、開業(yè)申請(qǐng)報(bào)告和籌建情況報(bào)告;
　　2、股東會(huì)或者公司創(chuàng)立大會(huì)決議;
　　3、公司章程;
　　4、具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告;
　　5、股東名冊(cè)及其出資額、出資方式、出資比例;
　　6、證券公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖;
　　7、股東單位出具的《承諾書》;
　　8、《直接或間接持有證券公司5%及以上股權(quán)的自然人情況申報(bào)表》及上述自然人的居民身份證、戶籍證明、護(hù)照、國(guó)外長(zhǎng)期居留權(quán)證明、學(xué)歷證書等復(fù)印件、本人簽署的申請(qǐng)前三年無因違規(guī)經(jīng)營(yíng)而受到重大處罰情形確認(rèn)書;
　　9、律師對(duì)直接或間接持有證券公司10%及以上股權(quán)自然人的個(gè)人誠(chéng)信情況的專項(xiàng)法律意見書;
　　10、擬任法定代表人和證券業(yè)從業(yè)人員的名單、簡(jiǎn)歷及資格證書;
　　11、擬任董事、監(jiān)事、高管人員的申報(bào)材料;
　　12、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)備、信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)資料電腦報(bào)送系統(tǒng)的說明材料;
　　13、管理制度和內(nèi)部控制制度;
　　14、證券公司成立后的業(yè)務(wù)計(jì)劃書;
　　15、模擬凈資本計(jì)算表和模擬資產(chǎn)負(fù)債表;
　　16、近期關(guān)于客戶交易結(jié)算資金及柜臺(tái)個(gè)人債務(wù)的專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告;
　　17、法律意見書;
　　18、公司開業(yè)過程中如更換律師事務(wù)所的，須作出專門說明;
　　19、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。

上文，小編給大家介紹了證券公司籌建申請(qǐng)所需要的材料，以及證券公司開業(yè)需要的資料。希望對(duì)您籌建證券公司提供幫助。由于各省各地區(qū)的具體情況不完全一樣，需要的材料可能存在部分的不一致，詳細(xì)情況可以咨詢我們律霸的律師，他們會(huì)為你提供專業(yè)的解答。

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證券公司的設(shè)立條件

證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例

證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法