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證券交易所的設(shè)立和解散主要需提交哪些資料?其業(yè)務(wù)規(guī)則要包括哪些內(nèi)容?

來源: 律霸小編整理 · 2025-12-19 · 401人看過

證券交易所是由國務(wù)院設(shè)立的,并且在設(shè)立過程中經(jīng)過重重審核,下文要為您介紹的就是關(guān)于證券交易所的設(shè)立和解散方面的信息,如果你想要了解證券交易所的設(shè)立和解散的程序,那么下文將會(huì)對(duì)您有所幫助!

一、證券交易所的設(shè)立和解散

設(shè)立證券交易所,由國務(wù)院證券管理委員會(huì)審核,報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)。在實(shí)踐中,申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券交易所應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券管理委員會(huì)提交下列文件:申請(qǐng)書;章程和主要業(yè)務(wù)規(guī)則草案;擬加入委員會(huì)名單;理事會(huì)候選人名單及簡歷;場(chǎng)地、設(shè)備及資金情況說明;擬任用管理人員的情況說明;等等。其中,證券交易所章程的事項(xiàng)主要有:設(shè)立目的;名稱;主要辦公及交易場(chǎng)所和設(shè)施所在地,職能范圍;會(huì)員資格和加入、退出程序;會(huì)員的權(quán)力和義務(wù);對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分;組織機(jī)構(gòu)及其職權(quán);高級(jí)管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé);資本和財(cái)務(wù)事項(xiàng);解散的條件和程序;等等。

如果證券交易所出現(xiàn)章程規(guī)定的解散事由,由會(huì)員決議解散的,經(jīng)國務(wù)院管理委員會(huì)審核同意后,報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)解散。如果證券交易所有嚴(yán)重違法行為,則由國務(wù)院管理委員會(huì)作出解散決定,報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)解散。

二、證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則包括上市規(guī)則、交易規(guī)則及其他與股票交易活動(dòng)有關(guān)的規(guī)則。具體的說,應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng):股票上市的條件、申請(qǐng)程序以及上市協(xié)議的內(nèi)容及格式;上市公告書的內(nèi)容及格式;交易股票的種類和期限;股票的交易方式和操作程序;交易糾紛的解決;交易保證金的交存;上市股票的暫停、恢復(fù)和取消交易;證券交易所的休市及關(guān)閉;上市費(fèi)用、交易手續(xù)費(fèi)的收取;該證券交易所股票市場(chǎng)信息的提供和管理;對(duì)違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則行為的處理。

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