上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)文件清單

　　第一部分　要求在指定報(bào)刊或網(wǎng)站披露的文件
　　第一章　本次配股／增發(fā)的招股文件
　　1—1　招股說明書（配股或增發(fā)）
　　1—1—1　招股說明書（配股或增發(fā)）（申報(bào)稿）
　　1—1—2　附錄一：盈利預(yù)測報(bào)告及盈利預(yù)測報(bào)告審核報(bào)告全文（如有）
　　1—1—3　附錄二：重大資產(chǎn)重組的發(fā)行人提供的模擬財(cái)務(wù)報(bào)告及其審計(jì)報(bào)告、重組進(jìn)入發(fā)行人相關(guān)資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表及附注
　　1—1—4　附錄三：發(fā)行人董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)關(guān)于非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計(jì)報(bào)告涉及事項(xiàng)處理情況的說明（如有）
　　1—1—5　附錄四：注冊(cè)會(huì)計(jì)師關(guān)于非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計(jì)報(bào)告的補(bǔ)充意見（如有）
　　1—2　發(fā)行公告（適用于增發(fā)）
　　第二部分　不要求在指定報(bào)刊或網(wǎng)站披露的文件
　　第二章　主承銷商關(guān)于本次配股／增發(fā)的文件
　　2—1　主承銷商推薦函
　　2—2　主承銷商盡職調(diào)查報(bào)告
　　2—3　本次配股／增發(fā)申請(qǐng)文件的核對(duì)表
　　第三章　發(fā)行人律師關(guān)于本次配股／增發(fā)的文件
　　3—1　法律意見書
　　3—2　律師工作報(bào)告
　　第四章　發(fā)行人關(guān)于本次配股／增發(fā)的申請(qǐng)與授權(quán)文件
　　4—1　發(fā)行人關(guān)于本次配股／增發(fā)申請(qǐng)報(bào)告
　　4—2　發(fā)行人董事會(huì)決議
　　4—3　董事會(huì)決議及召開股東大會(huì)通知的公告（復(fù)印件）
　　4—4　發(fā)行人股東大會(huì)決議
　　4—5　股東大會(huì)決議的公告（復(fù)印件）
　　第五章　關(guān)于本次配股／增發(fā)募集資金運(yùn)用的文件
　　5—1　本次配股／增發(fā)募集資金運(yùn)用的可行性分析報(bào)告
　　5—2　政府有關(guān)部門同意投資項(xiàng)目立項(xiàng)（包括固定資產(chǎn)投資、技改項(xiàng)目等）的批文（參考文件）
　　5—3　發(fā)行人擬收購資產(chǎn)（包括權(quán)益）的財(cái)務(wù)報(bào)告（如有）、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告和／或?qū)徲?jì)報(bào)告（涉及發(fā)行人收購資產(chǎn)）
　　第六章　其他文件
　　6—1　發(fā)行人最近三年及最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告及其審計(jì)報(bào)告
　　6—2　重大資產(chǎn)重組的發(fā)行人購入資產(chǎn)的原始財(cái)務(wù)報(bào)告及其審計(jì)報(bào)告
　　6—3　注冊(cè)會(huì)計(jì)師關(guān)于發(fā)行人內(nèi)部控制制度的評(píng)價(jià)報(bào)告
　　6—4　檢查中發(fā)現(xiàn)問題的發(fā)行人的整改報(bào)告
　　6—5　會(huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于前次募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
　　6—6　發(fā)行人董事會(huì)關(guān)于前次募集資金使用情況的說明
　　6—7　主承銷商關(guān)于發(fā)行人投資價(jià)值的分析報(bào)告（適用于增發(fā)）
　　6—8　主承銷商承諾函（適用于增發(fā)）
　　6—9　發(fā)行人承諾函（適用于增發(fā)）
　　6—10　發(fā)行人最近一次股份變動(dòng)公告（復(fù)印件）
　　6—11　發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）
　　6—12　與本次發(fā)行有關(guān)的中介機(jī)構(gòu)及簽字人員從事證券業(yè)務(wù)的資格證書（由機(jī)構(gòu)蓋章確認(rèn)并說明用途的復(fù)印件，其中簽字律師及其所在機(jī)構(gòu)還需提供通過年檢的執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件，該復(fù)印件需由所屬司法局蓋章確認(rèn)并說明用途。）