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寧波
證券交易特點
1、證券交易是特殊的證券轉(zhuǎn)讓
是指證券持有人依轉(zhuǎn)讓意思及法定程序，將證券所有權(quán)轉(zhuǎn)移給其他投資者的行為，其基本形式是證券買賣。在廣義上，證券轉(zhuǎn)讓還包括依照特定法律事實將全部或部分證券權(quán)利移轉(zhuǎn)給其他人的行為或者設(shè)定證券質(zhì)押行為等。所謂依照特定法律事實發(fā)生的轉(zhuǎn)移，包括因贈與、繼承和持有人合并等發(fā)生的證券權(quán)利轉(zhuǎn)移；所謂設(shè)定質(zhì)押，為依照擔(dān)保法規(guī)定，以證券作為債務(wù)擔(dān)保的行為。根據(jù)《證券法》第30條，證券交易主要指證券買賣，即依照轉(zhuǎn)讓證券權(quán)利意思而發(fā)生的轉(zhuǎn)讓行為。
2、證券交易是反映證券流通性的基本形式
流通性是確保證券作為基本融資工具的基礎(chǔ)。證券發(fā)行完畢后，證券即成為投資者的投資對象和投資工具，賦予證券以流通性和變現(xiàn)能力，可使得證券投資者便利地進入或者退出證券市場。不同證券的流通性存有差異，股份公司依法發(fā)行和上市的股票，除社會公眾股股票可依照證券交易所規(guī)定的交易規(guī)則自由轉(zhuǎn)讓外，公司發(fā)起人及其他高級管理人員所持股份在法定期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，國家股和法人股的流通性受到影響。
3、證券轉(zhuǎn)讓須借助證券交易場所完成
證券交易場所是依法設(shè)立、進行證券交易的場所，包括進行集中交易的證券交易所以及依照協(xié)議完成交易的無形交易場所。前者如國際上著名的紐約證券交易所、倫敦證券交易所和法蘭克福證券交易所，我國上海證券交易所以及深圳證券交易所也屬于集中交易場所。后者如美國全美證券商自動報價系統(tǒng)(NASTAQ)以及各國的店頭交易場所，我國場外交易場所主要包括原有的 STAQ和NET兩個交易系統(tǒng)。
4、證券交易須遵守相應(yīng)交易規(guī)則
為確保證券交易的安全與快捷，維護資本市場的穩(wěn)定與發(fā)展，我國頒布和制定了一系列法律法規(guī)?！蹲C券法》是調(diào)整證券交易的特別法，《公司法》對股份及公司債券轉(zhuǎn)讓也規(guī)定有原則性規(guī)則，《合同法》作為調(diào)整交易關(guān)系的一般法律規(guī)范，同樣適用于對證券交易關(guān)系的調(diào)整。其他法律、法規(guī)如《民法通則》、《銀行法》、《保險法》和《刑法》也直接或間接地調(diào)整著證券交易關(guān)系。證券交易所頒布的自律性規(guī)范，也具有法律約束力。
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